析詹姆斯·S·科爾曼的制度分析思想

○ 周濤

(內蒙古師范大學 社會學民俗學學院，內蒙古 呼和浩特 010022)

一、科爾曼簡介

詹姆斯·S·科爾曼(James Coleman,1927～1995)，當代美國最著名的社會學家之一，他曾是美國科學院僅有的四位社會學院士之一，同時又被譽為經濟學新制度學派的代表人物。科爾曼在1955年獲美國哥倫比亞大學社會學博士學位。20世紀60年代，他創建了霍普金斯大學社會關系學系，1992年當選為美國社會學學會主席。主要著作是《社會科學中的政策研究》、《社會的權力與結構》及《縱向資料的分析》等。他創辦了學術刊物《理性與社會》，并曾與布迪厄共同主編了《當代社會學理論》一書。《社會理論的基礎》是其代表作，也是社會學領域理性選擇學派的代表作。

二、科爾曼制度思想分析

(一)制度的起源

在傳統經濟學和新古典經濟學的基礎上，現代理性選擇理論試圖運用經濟學中的合理性觀點對社會行動和秩序做出新的解釋。理性選擇理論的假設主要有：人們的行動受目標和目的的引導，人們具有一系列不同層次的偏好和功利。一般來說，人們根據如下幾個方面來做出理性選擇：與不同偏好相關的行為選擇偏好的功利性，以功利性而定的每一項選擇的代價，獲得最大功利的最佳途徑。社會結構、集體決策及集體行為等突發性的社會現象歸根到底是個體追求最大功利性而進行理性選擇的結果。理性選擇所引發的突發性社會現象又決定著個體后來的選擇，主要是通過個體間的資源分配，各類行動機會的分配，在一定狀況下規范和義務的分配及其性質來實現。以科爾曼為代表的理性選擇理論以“理性”這一核心概念為基礎，來解釋廣義上具有目的性的行動，行動者依據最大最大限度獲取效益的原則在不同的行動和事物之間進行有目的的選擇。為了對目的合理性行動開展有效的研究，科爾曼強調要堅持效益最大化的原則。行動者的利益驅使其進行各種資源的交換，每個人為了最大限度的實現利益，會選擇把自己對資源的控制權轉讓給其他個人或組織，達到社會資源分配中一種暫時平衡，從而形成穩定的社會制度。最典型的是科爾曼對法人行動的分析，法人是與自然人相對的一個概念，指的是有固定法規，穩定的內部制度和結構以及有特定目標的社會組織，如學校、企業、政黨等。科爾曼將《社會理論的基礎》獻給他的導師羅伯特·默頓，默頓系美國社會學的大佬，他評價科爾曼對法人行動者的分析是具有深遠影響的新思維。人們為了獲取效益的最大化將其對資源的權力轉讓出來，產生一個大家共同認可的機構，而法人的行動就是為了給這些人獲取共同的利益。在此基礎上各類組織機構應運而生，并且制定相應的對權利和義務的規范，社會制度就逐步發展起來。

(二)制度的目的

科爾曼分析的制度是行動者讓渡自己對某些資源的控制權，形成社會中像企業、學校、政黨等法人組織，這些法人組織通過制定相應的法規，選擇自身的行動來為組織成員謀取共同的利益，從而形成社會制度。制度是由社會中的各類社會組織和規范體現出來的，社會組織作為大家共同利益的行動者，利用可能的環境條件和資源，在一定規范下追求利益的最大化。因此，制度最終應是行動者利益的體現，是以為大家謀取共同的利益為目的的，通過個體和法人的交換，法人對資源擁有控制權，在滿足個人利益的同時，實現著社會利益。科爾曼的這種制度分析思想最終是要指向宏觀社會系統的，20世紀80年代以來，出現了將宏觀方法和微觀方法結合起來的趨勢，整體主義的社會理論力圖引入人主體的能動因素，而個體主義的社會理論則擴大視野，力求認真對待系統性的宏觀現象。科爾曼的《社會理論的基礎》一書，就是一位微觀趨向的理論家對這一方法論整合的一種探索性回應。總之，科爾曼以法人為代表的制度分析思想是以利益目標為中心，指向整個宏觀社會結構系統，來重點解釋系統層次上的行為。

(三)制度的穩定

已經分析到制度是由社會中的個體行動者讓渡自己對已經擁有資源的控制權，組成各類組織而逐漸形成的。也就是說，制度是以行動者的利益最大化為出發點，選擇將自己對某些資源的擁有權和控制權相分離，選擇大家公認的有權威的一些精英人物來組成社會組織，而這種組織反過來為成員的利益最大化提供各種條件或者直接為成員提供利益。例如政治制度，社會成員將自己的部分政治權利轉讓出來，形成大家公認的政府機構，政府機構制定相應的法規，從而形成一整套的政治制度，而這類政治制度可以為個人在行動時提供穩定的社會秩序和行動的基本法則等可以保證行動和交換順利進行的條件。行動者作為理性人，從自身利益的最大化考慮，也愿意把自己的部分權利分離出來，以制度這種大家共同認可的形式來滿足利益。制度最初在社會中產生后，其主要體現者—社會組織就會制定和權利與義務相關的一系列規范，這些規范關于社會組織自身的，也有關于社會成員行動的。使得社會的各類行動都在規范下進行，保證了社會行動、社會交換等行為持續穩定的進行，達成一種社會穩定和平衡。規范在被制定出來以后，已有的制度會制定和規范相關的制度，使這種規范內化到社會行動者的心中。例如，以學校為主體的教育制度，通過教學活動給學生傳授一系列知識來使社會規范內化到其心中，保證其行動符合社會發展的要求。各種制度在形成之后，它們之間是相互作用，相互強化的，規范的內化在制度成為穩定形態的過程中起了中心作用。

(四)制度構成要素

科爾曼所提出的行動系統包括三個基本元素，即行動者、資源和利益。他認為最基本的行動系統模式是，社會系統內最低必須有兩個行動者，而且每個人都控制著能使對方獲得利益的資源。(不完整)

(五)制度的類型

前面已經分析到科爾曼理論中的制度主要是正式制度，是通過與其相應的一整套具體的社會規范來表現的。“規范指明人們認為什么樣的行動是合乎傳統或正確的。社會規范是人們有意創造的，創造并維持規范的人認為，如果規范為社會成員所遵守，他們將獲益；如果人們違背規范，他們將受到傷害，規范的實施常伴以各種賞罰措施，此種措施或者獎勵遵守規范的人，或者懲罰違反規范的人。”社會制度本身就是一系列相關的社會規范，是圍繞一定的目標形成的比較穩定的規范體系，其目標就是實現利益的最大化和社會最優。現實社會中的制度多種多樣，都是和某一特定的具體目標相關的。社會成員通過轉讓對資源的控制權所形成的各類社會組織都會發展出一系列相關的規范，逐漸形成比較穩定的制度。制度最終是通過各領域具體的規范來約束或倡導人們的行為來體現的，只有當社會規范利用各種賞罰措施來與人們的利益相聯系起來時候，社會規范才能真正發揮作用，體現出已有的制度。雖然科爾曼所分析的主要是企業、學校、政黨等一類正式制度，但是通過其關于公共物品問題方面的分析，也可以看出他對非正式社會制度的強調。當社會中的所有人都在最大限度的追逐自身利益的時候，社會中就會出現一中對公共物品漠視的現象，認為和自己沒有直接的利益關系而顯示出漠不關心的態度。甚至會出現破壞公共物品的現象，使公共物品的存在出現困境，在這種情況下社會就會發展出道德、輿論等非正式的制度來保證社會的發展。

(六)制度的特征

制度是在社會歷史發展過程中逐漸形成的，現代制度正是已有制度的基礎上發展起來的，其作為整個社會系統的一個重要組成部分，主要有以下特征：第一，普遍性和差異性。制度是普遍存在的，自從人類社會產生之后就開始出現和人類行為相關的制度。盡管在不同時代和地域內不盡相同，但制度是最具有普遍性的規范，不論不同社會之間的自然環境、歷史條件和發展程度有何差異，都無一例外的發展出了一整套制度。在不同的歷史時期和不同的社會中制度的發展狀況也是不盡相同的。第二，目標指向性。制度是人們為了實現一定的目標而建立的，一種新制度的出現一定是為了實現某個特定的目標，而當一種制度不能為實現目標提供條件時，也就失去了存在的必要。例如政治制度是為了提供穩定的社會環境，經濟制度是為了滿足人們的經濟利益，文化制度是為了保證人類文化的延續和繁榮等。第三。強制性。從本質上來說，制度就是一系列的規范，規范為了保證目標的實現，會采取相應的懲罰和獎勵措施，提倡制度允許的行為，懲罰制度所不能容忍的行為。制度是由一系列的強制性手段來保證實施的，例如法律制度就需要警察、監獄、法庭等來保證，沒有強制性，制度所規定的權利和義務就無法實施，社會成員的利益和目標就無法實現，影響社會整體的正常運行。只有制度由強制性手段和措施來保證實施的時候，社會才能根據制度的要求來運行，保證利益目標的實現。

(七)制度的功能

制度對行動者的行動進行限制的同時提供了某些行動及抑制其他行動的正向認可和負向制裁。在現代社會中存在著各種各樣的交易行為，制度作為最核心的社會規范可以為交換行為提供一種安全的環境，降低交易成本。理性人在行動時，總會事先有某種預設，例如假設社會是穩定的，而這種穩定的社會環境就是依賴于社會制度的，這就降低了行動的不確定性，使交易成本降低。制度最主要的功能是保證行動目標的實現，其作為一整套相關的規范，由各個具體社會組織來執行的，時時刻刻都在為實現具體的目標而行動，其中約束和激勵兩種實現目標的手段是制度發揮作用的中心點。制度在一定時期內是相對穩定的，它通過具體規范來約束社會中各類行動主體的行為，主要是通過懲罰和獎勵實現的。制度中的各種規范通過社會化的過程，內化到每個社會成員的心中，每個社會化成功的社會成員會按照制度的要求行動，作用于社會制度。這種微觀行動和宏觀系統的互動會加固制度，而這類微觀行為得到正向的認可和獎勵。總之，制度最主要的功能就是為實現利益目標提供有利的外部條件，保證社會成員利益的實現。

(八)制度的變遷

制度從產生之日起就不是一成不變的，和世界上的任何其他事物一樣，制度也是不斷發展和變化的。科爾曼認為，兩個及以上的行動者可以通過交換資源，來滿足雙方的利益，利益目標的滿足是行動的起點。制度是以實現利益為目標的，當制度能夠滿足這一目標時就會得到社會成員的擁護，從而使制度更加穩定。相反，當制度不能滿足人們的利益目標時，就會產生一種普遍的抵觸情緒，這種情緒積累到一定程度時，人們就會選擇采取有效的行動來改變現有的制度，為了實現利益目標，現有制度有可能被完全改變或在原有的基礎上進行完善。制度要實現變遷，必須是現有的制度中某些部分不能夠滿足社會成員的利益需要，此時社會成員才會集體行動起來改變制度。制度最終的發展方向就是形成一個各種制度組成的集合系統，這種宏觀的系統能更好地滿足利益需要。隨著社會成員各種需要的提高就會對制度提出更高的要求，制度在此基礎上不斷完善。因此，各類制度在社會成員利益最大化目標的驅動下，自身會采取相應的調整，這樣就形成了一種利益—調整的制度變遷模式。回顧整個人類歷史，科爾曼以利益為起點的理性分析思想也具有很大的合理性。

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