行業協會職能定位新模式：“三位一體”

摘要：文章探討了行業協會的概念及產生的必然性，然后從歷史及與國外協會比較的視角分析了我國協會、政府、企業之間關系存在錯位現象，基于此，提出“三位一體”新模型。

關鍵詞：行業協會；職能定位；三位一體

【中圖分類號】F712【文獻標識碼】A

1 行業協會概述

行業協會，英文為“Trade Promotion Association”，有時也稱為“Trade Association”， “Business Association”， “Employer Association”等，是發達市場經濟國家普遍存在的一種旨在促進行業發展、規范行業秩序的社會經濟組織形式。在日本，行業協會是指事業者增進共同利益為目標而自愿組織起來的同行或商人的團體；美國《經濟學百科全書》的定義，行業協會是一些為達到共同目標而自愿組織起來的同行或商人團體；英國關于行業協會的權威性定義是“獨立的經營單位組成、保護和增進全體成員既定利益的非盈利組織”。在我國，行業協會是指經濟組織、行業組織及少量相關單位與個人自愿組成的，實行行業服務和自律管理的，以發展經濟產業、增進行業或整體利益為宗旨的非營利性的經濟類社會團體。

孟德斯鳩在《論法的精神》中說：“一切有權力的人都容易濫用權力，這是萬古不易的一條經驗?！闭碛袊屹x予的強大公權力，在進行公共事務管理的過程中，行政權力對公民的經濟、政治、文化生活進行全方位多角度的滲透、干預和控制，常常會對公民的權利造成侵害。而每一個微觀存在的公民力量太過微薄，面對強大的行政權力根本是勢單力孤、無能為力。這種力量對比的失衡使得行政權力得不到控制，公民的利益得不到維護。早在19世紀霍布豪斯就認識到了社會及社會組織對國家的控制作用。他強調國家處于主導地位，控制整個社會經濟的運行，同時各種自愿組成的、具有相對獨立性的社團、工會、協會等應當作為國家控制的一種必要補充，以防止國家干預走向極端。

2 從行業協會歷史沿革角度看新模式構建的必要性

我國歷來就有重視行政權威的文化傳統，政府及其官員的權力很大，行為的隨意性也很大，政府的非規范行為往往直接阻礙了制度的變遷和經濟的發展。其根本原因在于社會力量太小，社會組織太差，市民意識不強，難以形成對政府行為的有效制約，因而在社會政治、經濟生活中，往往只有政府一個聲音。行業協會的出現，為壯大社會力量，培育市民階層，有效控制行政權力的濫用提供了新的途徑，對政府形成有效的社會制約。但是，我國不同于歐美發達國家，我國缺乏市民自治的文化傳統和社會力量得以生存和發展的商品經濟，我國國家和社會之間的模式有史以來就是“強國家，弱社會”。我國行業協會的歷史發展道路是曲折的，它的發展軌跡在政府或扶持或遏制的干預下，呈現出一種螺旋狀的上升趨勢，總的來說可以分為以下五個階段：

（1）手工業行會----我國行業協會的歷史雛形。中國的行會制度歷史悠久，我國大多數學者認為其起源于唐代。中國古代的行會是同一行業的人為了維護一個小集團的利益而結成的小團體，是一種民間的同業社團，它要求同業者必須嚴守技術秘訣，組織結構常常是家族式的。傳統的封建行會是依附于政府，作為封建政府統治的工具才得以生存和發展。

（2）同業公會—現代行業協會的前身。鴉片戰爭開始后，其著眼點在于發展資本主義工商業，是維護工商業者利益的重要工具，有利于商品經濟發展。

（3）1949年至1979年行業協會發展的空白期。在20多年單一的計劃經濟體制下，行業協會生存和發展所依賴的商品經濟不復存在，社會力量被國家同化，行業協會的發展受到政府權力的嚴格限制，基本上處于無的狀態。

（4）1979年至1992年行業協會初步發展時期。隨著經濟體制改革的逐步展開，全國行業協會發展到近百家，行業協會在政府扶持和推動下一步步發展壯大。

（5）1992年至今—行業協會高速發展時期。1992年南巡講話之后，中國的經濟、政治體制改革繼續向縱深之處發展，政府進一步分離其微觀經濟職能，行業協會再次獲得發展機遇。

從我國行業協會的歷史發展可知，我國的行業協會不像歐美等發達國家那樣，是基于商品經濟發展的需要，自下而上地從社會自發產生、逐步壯大，它從一出生起就和政府有著千絲萬縷的聯系，它的產生、發展、壯大或消亡依賴于政府對其或扶持或遏制的態度。行業協會對這種來自于社會之外的政治權威的依賴，再加上集權文化導致的社會自治傳統的缺乏，使得行業協會難以發揮應有的作用。隨著市場經濟不斷完善，需要不斷明確行業協會的職能定位，需要進一步明確其與政府、企業之間的關系，從這個意義上看，構建新型的三者關系是歷史發展的必需，社會發展的必然選擇，具有緊迫性。

3 從與國外行業協會比較的角度看新模式構建的必要性

3.1 國外行業協會的功能

一般地，信息的提供、協調行動是協會組織兩大功能。由于各國所處的環境以及各國的國情不同，西方國家的行業協會和我國的行業協會功能相比較，有很大的區別。國外行業協會的功能主要有三方面。首先是參與立法。其次是為政府提供服務，例如：向政府提供本行業的發展趨勢報告、提出行業經濟政策、制定行業標準以及負責貿易保護、市場損害調查、協調貿易糾紛等，甚至陪同總統出訪，進而與被訪問國家達成大宗交易等。第三是為企業服務，例如：規范行業內部的競爭行為，規劃行業發展，提升行業競爭力，維護本行業的企業利益。

3.2我國行業協會職能定位存在的問題

由于我國行業協會發展起步較晚，又因為以前存在的體制問題，導致行業協會建設的不規范，存在著很多職能錯位的情況。在職能定位上存在錯位、缺位、越位的情況：

（1）行業協會職能存在錯位情況。有些行業協會只能靠一些會費來維持生存，行業協會間存在著職能交叉甚至重復的現象，相似性質的行業協會競爭激烈，新型替代產業行業協會和傳統老行業協會之間爭地盤、爭會員、相互攻擊坑害的現象也經常發生。據中國經濟時報報道，一家企業門口會掛六塊不同行業協會會員的銅牌子，企業辦公室主任介紹道，沒辦法，這些行業都要入，現在辦事就是這樣，身份越多越好，當然其時能用得上的也就一兩個。行業協會的過多過濫，無形中增加了交易成本，給企業造成了不必要的負擔。

（2）行業協會職能存在缺位情況。目前的行業協會，或偏重于管理而服務不夠，或偏重于服務而管理卻不到位，依然不能適應我國加入WTO的需要，難以擔當起其在產業結構調整中的重任。我國行業協會在產業結構調整方面做得還很不夠，有許多疏漏。由行業協會出面代表企業發起反傾銷申訴是世界各國通行的做法。在我國情況卻不是這樣。我國反傾銷絕大部分案件是由幾家相關企業聯合提起申訴的。

（3）行業協會存在越位情況。越位行為使行業協會具有成為“二政府”的潛在危險。協會不是行政單位，是行業的自律組織，更不能看成是“二政府”。中國目前的行業協會從計劃經濟體制中脫胎而來，其發展存在諸多誤區。譬如，有相當一部分從部門管理轉制為“行業管理”的行業協會，其主要目的是為了解決政府部門分流人員，部分行業協會人員素質偏低，行業協會甚至是所謂的在職能定位上，行業協會多偏重于為政府機構服務，有的行“二政府”，并不能真正反映企業的問題和要求。

綜上所述，我國行業協會在一些職能上背離了其本來的組建初衷，是一種線性的政府—協會—企業的模式，這種模式存在職能不清，關系錯位現象，所以，構建新型的協會、政府與企業的關系大勢所趨。

4 我國協會組織職能定位新模式：“三位一體”

改革開放以來，隨著我國社會主義市場經濟體制的建立，市場經濟的內在運行規律，要求政府對具體經濟活動的干預越少越好。只有在市場失靈，“看不見的手”無能為力的領域內，政府才應發揮其作用。可在我們現實生活中，由于過去管理體制上的原因，政府權利具有相當大的權威性和相當強的動員、指揮和協調能力，而社會權力遠未達到能夠有效的影響和制約政府行政權力的程度。這種政府權利強大、社會力量弱小的狀況，與現代社會化大生產是不相適應的，必須加以轉變，發展行業協會就是逐步實現這一轉變的途徑之一。從一定意義上說，政府行政管理體制改革的深入有依賴于中介組織、行業協會的發育程度，中介組織、行業協會的發育程度就是政府職能確定的一個重要參數，它在一定程度上制約著機構改革的深度與進程。首先，政府直接插手企業事務，擠掉了行業協會作用的空間。政府機構改革的關鍵是政府職能的轉變，其核心就是還權于民、還權于企業、還權于社會，實行政企分開、政事分開、政社分開，逐步形成政府、企業和協會之間新型的三角關系。所以，正確的模式是“三位一體”的架構（見圖）。

“三位一體”的政府、協會和企業三者之間的關系：

一是政府職責。政府的職能歸納起來主要有二個方面：一是通過制定法律、法規和實施辦法，加強對行業協會的支持和監督。二是推動行業協會在規范中發展和在發展中不斷加以規范，具體表現在：①依據法律法規規定做好協會成立的登記審核工作和年檢年審工作；②各級政府及所屬部門應當承擔對協會在業務上的指導責任；③在制訂涉及行業利益的地方性法規、規章、公共政策、行政措施、技術標準、行業發展規劃和其它涉及行業重大利益時，聽取行業協會意見；④將能夠由行業協會承擔的行業公共職能，有序地委托或轉移給行業協會承擔；⑤積極為協會傳遞政府信息、產業信息和咨詢服務，經常聽取行業協會的要求和意見，并向國家有關部門反映行業要求，支持行業協會參加反傾銷、反補貼、反不正當競爭活動；⑥支持行業協會開展自律活動。對行業協會要求查處采取不正當競爭行為企業的建議予以支持和協助；⑦及時糾正協會工作中存在的問題，對違規的協會提出整改、整頓、撤銷的建議和決定；⑧建立行業協會發展資（基）金，對行業協會的發展提供必要的資金支持。

二是行業協會職責。行業協會的職責歸納起來主要表現為三個方面：一是協會的服務職能，二是政府的委托職能，三是協會的內部自律職能。具體表現在：①根據會員的需要，在組織市場拓展、發布市場信息、創辦行業刊物、建立行業網站、推介行業產品、開展國內外經濟技術交流與合作、開展行業培訓和咨詢等方面提供服務；②代表行業對政府在制訂涉及行業重大公共利益的地方法規、規章、公共政策、行政措施、行業發展規劃時提出建議和意見；③參與有關的行業技術標準的制訂、重大行業技術改造項目的論證和行業市場秩序整頓工作；④代表行業向政府有關部門提出反傾銷、反補貼調查或者采取保障措施的申請，協助政府有關部門完成相關調查，承擔或參與反傾銷的應訴活動；⑤制訂行規行約、規范行業內部的有序競爭；⑥根據行業章程或行規行約，實行行業自律，對違規企業，按照章程和行規行約采取自律措施，并建議政府有關部門予以查處；⑦協調行業內部有關爭議和作為行業代表，代表本行業參與行業性集體談判，提出涉及行業利益的意見和建議；⑧協會所制訂的行規行約，不得損害社會的公共利益，不得妨礙公平競爭。

三是企業職責。企業的職責歸納起來表現為二個方面：一是維護自己的合法權益。二是承擔自律的義務。具體表現在：①參加協會并獲得協會的各種服務；②要求協會創造良好的生存環境，保護自己的合法利益不受侵犯；③要求協會幫助協調、解決企業之間、企業與行業之間的利益糾紛；④要求協會向政府部門反映企業的合法利益要求，享受企業應當享受的參與權、建議權、服務權；⑤奉公守法。遵守國家和政府的法律、法規、規章、協會的章程、行規行約，維護行業信譽⑥遵守職業道德。維護和保障產品服務對象的利益；⑦維護市場秩序，不搞壟斷，不損害同行的合法權益。

政府通過定法律、法規、規章來保護和服務企業，規范企業的行為，推動企業的發展。企業則通過法律、法規、規章和行規行約來維護自己的合法權益，加強自律；通過參加行業協會，行使參與權和建議權，不斷地提出自己新的合法權益保護要求。而行業協會則在政府與企業之間架起一道橋梁和通道，協助政府實現國家的法律、法規、規章暢通。規范好企業行為，維護好市場經濟的運行環境，代表企業反映行業的公共利益。監督政府的法律、法規、規章在實施過程中的公正、公平和透明。

參考文獻：

[1] Porter.M.E. Clusters and New Economics of Competition [J]， Harvard Business Review，1998（11）.

[2] 劉李峰，田璐，張照新，等。我國種子行業協會的功能發揮與存在問題[J].中國種業，2007（6）

[3] 鄒永賢，俞可平，等.現代西方國家學說[M].福州：福建人民出版社，1993

作者簡介：

王勇（1969—），男，安徽滁州人，浙江大學訪問學者， 教授，高級經營師，碩士。研究方向：產業經濟 營銷管理