我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)及影響因素分析

[摘 要]本文利用2001—2011年我國(guó)31個(gè)省份的大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究大中型工業(yè)企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)。實(shí)證結(jié)果顯示：我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)更符合Jones（1995）類型，即知識(shí)生產(chǎn)不存在規(guī)模效應(yīng)。本文認(rèn)為，各省大中型工業(yè)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)R&D人員及技術(shù)創(chuàng)新的交流，同時(shí)加大技術(shù)引進(jìn)及R&D經(jīng)費(fèi)投資。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)；R&D；大中型工業(yè)企業(yè)

[中圖分類號(hào)]F121 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432（2013）48-0035-03

1 引 言

R&D是一種創(chuàng)新活動(dòng)，是廠商在追逐利潤(rùn)的過程中進(jìn)行的。世界不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況之所以存在差異，一個(gè)重要原因是不同地區(qū)R&D投資的強(qiáng)度不同。研究R&D投資與產(chǎn)出的關(guān)系變得十分重要。一部分學(xué)者基于行業(yè)數(shù)據(jù)研究了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的特性，如吳延兵（2006）利用中國(guó)34個(gè)大中型工業(yè)企業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和績(jī)效水平對(duì)知識(shí)生產(chǎn)效率的影響。另一部分學(xué)者基于國(guó)家數(shù)據(jù)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)和R&D投資回報(bào)率進(jìn)行估計(jì)，如嚴(yán)成樑（2010）等。本文綜合以上研究，利用中國(guó)2001—2011年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)及影響因素進(jìn)行實(shí)證考察。本文安排如下：第一部分引言，闡明本文的主要工作。第二部分文獻(xiàn)綜述，主要回顧有關(guān)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)和R&D投資活動(dòng)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)。第三部分知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，其中包括理論基礎(chǔ)、模型建立、數(shù)據(jù)處理及對(duì)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)證分析。第四部分為本文的結(jié)論。

2 文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)末至21世紀(jì)初是新增長(zhǎng)理論（或稱內(nèi)生增長(zhǎng)理論）發(fā)展的重要時(shí)期。新增長(zhǎng)理論（new growth theory）與新古典增長(zhǎng)理論（neoclassical growth theory）的主要不同之處在于，新增長(zhǎng)理論認(rèn)為內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。新增長(zhǎng)理論分為兩類，一類是以資本為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論（capital-based growth theory），另一類是以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論（R&D-based growth theory）。這兩種新增長(zhǎng)理論的分水嶺大致是在1990年前后，主要的開創(chuàng)性工作由Lucas（1988）和Romer（1990）完成。以資本為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論認(rèn)為：物質(zhì)資本積累、人力資本積累和政府公共資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用。以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論認(rèn)為：研發(fā)、創(chuàng)新和知識(shí)積累對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用。我們的研究是基于以研發(fā)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)理論進(jìn)行的。

商業(yè)R&D投資的產(chǎn)出就是技術(shù)。技術(shù)作為知識(shí)的一種形式，具有某些特殊的性質(zhì)，Romer（1990）認(rèn)為知識(shí)的兩個(gè)主要特性是非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性。非競(jìng)爭(zhēng)性是指當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人使用某項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)商品和服務(wù)時(shí)，并不妨礙其他的經(jīng)濟(jì)行為人也使用同一種技術(shù)。部分非排他性是指技術(shù)信息的創(chuàng)造者或所有者難以制止其他人不經(jīng)授權(quán)地在某些方面使用此種技術(shù)。知識(shí)的部分非排他性意味著商業(yè)R&D活動(dòng)會(huì)帶來技術(shù)溢出效應(yīng)（spillover effect），Jones（1995）把這種效應(yīng)稱為站在巨人肩膀上的效應(yīng)（standing on the giants shoulders effect）；知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性意味著知識(shí)的總生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)該是規(guī)模收益遞增的，隨著更多的知識(shí)，知識(shí)的邊際產(chǎn)品不會(huì)遞減。

R&D活動(dòng)中的投入產(chǎn)出關(guān)系決定了R&D投入能夠得到多少知識(shí)產(chǎn)出的回報(bào)。我們通過知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)來建立R&D投入與知識(shí)產(chǎn)出之間的關(guān)系。關(guān)于兩者的關(guān)系，國(guó)外學(xué)者進(jìn)行了一系列實(shí)證研究，大多數(shù)結(jié)果都表明R&D投入產(chǎn)出間存在著直接的正相關(guān)關(guān)系。如Mueller（1966）應(yīng)用1958—1960年6個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)系數(shù)分析，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量與衡量R&D投入的各指標(biāo)（如R&D總支出和R&D人數(shù)）之間均存在著高度的相關(guān)性。以專利數(shù)量為被解釋變量對(duì)R&D總支出的回歸分析表明，R&D支出對(duì)專利數(shù)量有顯著的正影響。在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，我們需要解決另外一個(gè)問題，即R&D投入與知識(shí)產(chǎn)出之間是否存在規(guī)模效應(yīng)，這一問題直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征。國(guó)外學(xué)者對(duì)此做了諸多研究，如Comanor（1965）的研究表明：在規(guī)模較小的企業(yè)中，R&D投入與產(chǎn)出間表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞增；而在規(guī)模較大的企業(yè)中，R&D投入與產(chǎn)出間表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減。

3 知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)及中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)證分析

3.1 理論基礎(chǔ)

首先建立知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，Romer（1990）給出了如下的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)：

關(guān)于本文設(shè)定的中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，需要做以下幾點(diǎn)闡述：第一，我們不清楚中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)屬于Romer（1990）類型或是Jones（1995）類型，即不知道中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)是否具有規(guī)模效應(yīng)。因此我們通過確定影響知識(shí)生產(chǎn)的因素，建立回歸方程，并且應(yīng)用面板數(shù)據(jù)，通過回歸分析，對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)和檢驗(yàn)，從而判斷中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的類型和性質(zhì)。第二，本文綜合考慮了R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員、本省知識(shí)存量、其余各省總知識(shí)存量以及技術(shù)引進(jìn)量對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的影響。除技術(shù)引進(jìn)量之外，其余各項(xiàng)的假定與國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)大同小異。第三，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)在考慮知識(shí)生產(chǎn)的跨國(guó)溢出效應(yīng)時(shí)，將外商直接投資（FDI）和進(jìn)口數(shù)額作為影響本國(guó)知識(shí)生產(chǎn)的重要因素，主要有嚴(yán)成樑、周銘山和龔六堂（2010），滕玉華和劉長(zhǎng)進(jìn)（2010），Cheung and Lin（2004）等的研究。由于本文考察的是中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)，而外商直接投資并非完全用于大中型工業(yè)企業(yè)，更加并非完全用于大中型工業(yè)企業(yè)的R&D活動(dòng)。根據(jù)余玲（2011）的研究，我國(guó)外商直接投資主要集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而對(duì)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)投資相對(duì)偏少。于是本文從數(shù)據(jù)可獲得性角度出發(fā)，考慮大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)量，根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒，本文的技術(shù)引進(jìn)量包括引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出。這種考慮可能比外商直接投資更加符合中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)的實(shí)際情況，但是可能會(huì)低估知識(shí)生產(chǎn)的跨國(guó)溢出效應(yīng)。第四，本文不考慮進(jìn)口數(shù)額對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的影響，這種考慮存在某些不足之處，但是從數(shù)據(jù)可獲得性角度看，這樣的假設(shè)也是不得已而為之。

3.3 數(shù)據(jù)描述

本文使用的是中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)2001—2011年的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)Stata12.0軟件的分析，本文的數(shù)據(jù)是一個(gè)平衡的面板數(shù)據(jù)，并且屬于短面板（n=31，T=10）。對(duì)于面板數(shù)據(jù)，需要進(jìn)行LM檢驗(yàn)及Hausman檢驗(yàn)，來判斷究竟是使用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。最終結(jié)果顯示本文的面板數(shù)據(jù)應(yīng)使用隨機(jī)效應(yīng)模型。實(shí)際上，由于西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)大部分缺失，采用隨機(jī)效應(yīng)模型也是合理的。回歸結(jié)果見下表。

根據(jù)回歸結(jié)果，我們得到如下結(jié)論：

（1）本省知識(shí)存量對(duì)應(yīng)的系數(shù)θ為0.734，在1%的置信水平上顯著，并且小于1。可見，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)在知識(shí)生產(chǎn)的過程中，存在很強(qiáng)的溢出效應(yīng)，即過去的R&D活動(dòng)產(chǎn)生的知識(shí)對(duì)今后的知識(shí)生產(chǎn)起到促進(jìn)作用。由于θ=0.734，嚴(yán)格小于1，因此我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)更符合Jones（1995）類型的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。這表明，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)在知識(shí)生產(chǎn)中不存在規(guī)模效應(yīng)。

（2）R&D經(jīng)費(fèi)所對(duì)應(yīng)的系數(shù)k為0.345，在1%的置信水平上顯著。說明R&D經(jīng)費(fèi)投入越多，生產(chǎn)的知識(shí)越多。通過Stata11.0軟件畫出的各省R&D經(jīng)費(fèi)趨勢(shì)圖可知，近些年我國(guó)各省大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入有上升趨勢(shì)，尤其是河南、海南和云南。這三個(gè)省雖然總的R&D經(jīng)費(fèi)投入遠(yuǎn)不及江蘇、浙江、山東、廣東等省多，但是從今后的發(fā)展來看，在R&D投資的力度和強(qiáng)度上有很大的空間。

（3）R&D人員所對(duì)應(yīng)的系數(shù)λ為-0.122，在10%的置信水平上顯著。為什么R&D人員對(duì)知識(shí)生產(chǎn)產(chǎn)生負(fù)面影響呢？可能的原因是，中國(guó)R&D人員有很大一部分處在高校和研究所，真正愿意在企業(yè)進(jìn)行研究的人員可能很少，這和高校科研文化與企業(yè)科研文化的差異有關(guān)。同時(shí)，中國(guó)R&D人員的使用效率可能偏低，可能存在閑置。

（4）其他省份總知識(shí)存量的系數(shù)μ為-0.089，在5%的置信水平上顯著。其他省份總的知識(shí)存量沒有促進(jìn)本省的知識(shí)生產(chǎn)，反而使得本省的知識(shí)生產(chǎn)受到阻礙。可能的原因是，出于經(jīng)濟(jì)利益的考慮，大中型工業(yè)企業(yè)要保持自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，于是技術(shù)和創(chuàng)新的交流較少，這導(dǎo)致本省大中型工業(yè)企業(yè)可能進(jìn)行重復(fù)的R&D活動(dòng)卻沒有取得成功，導(dǎo)致資金和人員的浪費(fèi)，抑制了知識(shí)生產(chǎn)。

（5）INT所對(duì)應(yīng)的系數(shù)η為0.044，在10%的置信水平上顯著。INT表示技術(shù)引進(jìn)，其中包括國(guó)外技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用和消化吸收費(fèi)用。本文INT代表技術(shù)的跨國(guó)溢出對(duì)中國(guó)知識(shí)生產(chǎn)的影響。可見，INT促進(jìn)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)。由于技術(shù)的跨國(guó)溢出存在兩種效應(yīng)，一是擠出效應(yīng)，即國(guó)外技術(shù)引進(jìn)抑制中國(guó)知識(shí)生產(chǎn)。二是技術(shù)溢出效應(yīng)，即國(guó)外技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)中國(guó)知識(shí)生產(chǎn)。對(duì)于大中型工業(yè)企業(yè)，國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)促進(jìn)了知識(shí)生產(chǎn)。可能的原因是，中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平相比外國(guó)偏低，國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)可以很好的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和自主研發(fā)，從而提高知識(shí)生產(chǎn)的效率。

4 結(jié) 論

本文通過建立中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，研究知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)，并基于實(shí)證結(jié)果，分析各因素對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)更符合Jones（1995）類型，即知識(shí)生產(chǎn)不存在規(guī)模效應(yīng)。我國(guó)知識(shí)生產(chǎn)中研發(fā)投資規(guī)模越大，知識(shí)增長(zhǎng)速度并不一定越快。本文的主要建議有：

（1）提高R&D人員利用率。通過實(shí)證分析可以看到，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的R&D人員對(duì)知識(shí)生產(chǎn)存在負(fù)面影響。我們需要提高R&D人員的利用率。首先，制定相關(guān)政策保護(hù)R&D人員的利益，使他們的科研成果得到認(rèn)同并得到實(shí)際應(yīng)用。其次，吸引R&D人員進(jìn)入大中型工業(yè)企業(yè)的科研部門，讓原本水平高、待在高校的R&D人員接觸企業(yè)，投身生產(chǎn)一線，了解當(dāng)前大中型工業(yè)企業(yè)的狀況，從而更好地提高大中型工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)的效率。

（2）合理分配R&D經(jīng)費(fèi)。R&D經(jīng)費(fèi)的投入能促進(jìn)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)。為了更好地發(fā)揮R&D經(jīng)費(fèi)的促進(jìn)作用，除了加大投入力度外，還要合理分配R&D經(jīng)費(fèi)，保證每一分錢都能充分發(fā)揮作用。這需要建立和落實(shí)完善的監(jiān)督機(jī)制，跟蹤每一筆R&D經(jīng)費(fèi)，防止相關(guān)人員擅自挪用、濫用R&D經(jīng)費(fèi)。另外，還要建立嚴(yán)厲的懲罰制度，對(duì)涉及挪用、濫用R&D經(jīng)費(fèi)的人員進(jìn)行懲罰。

（3）正確看待國(guó)外技術(shù)引進(jìn)。從目前來看，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)了我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)。但是，我們需要合理看待國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的促進(jìn)作用，有可能這種促進(jìn)作用只是暫時(shí)的。國(guó)外的技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)先進(jìn)于我國(guó)的技術(shù)，不久的將來，它可能會(huì)排擠我國(guó)自主研發(fā)的技術(shù)，可能會(huì)扼殺我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，抑制我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)生產(chǎn)受到阻礙。因此，我們?cè)诮梃b國(guó)外技術(shù)的同時(shí)，要更加致力于我國(guó)的自主研發(fā)，提升自主研發(fā)水平，提高技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

本文存在諸多不足之處。例如，沒有考慮進(jìn)出口對(duì)中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)的影響。由于數(shù)據(jù)搜集的問題，考慮技術(shù)引進(jìn)的影響，而沒有考慮外商直接投資的影響。本文在數(shù)據(jù)處理上也有些粗糙，有需要改進(jìn)的地方。本文還需要進(jìn)行必要的擴(kuò)充，比如對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投資回報(bào)率及最優(yōu)研發(fā)投資規(guī)模進(jìn)行估算。

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