安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的評價(jià)研究

【摘 要】技術(shù)轉(zhuǎn)移是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)追趕及技術(shù)跨越進(jìn)而提升自主創(chuàng)新能力的有效途徑。本文從技術(shù)轉(zhuǎn)移接受方角度出發(fā)，構(gòu)建了安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用層次分析法及熵權(quán)法確立了指標(biāo)權(quán)重，并運(yùn)用基于均衡點(diǎn)的改進(jìn)的TOPSIS方法計(jì)算了安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，然后對結(jié)果進(jìn)行比較分析。最后，給出改善和提升安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的對策與建議。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)轉(zhuǎn)移；績效評價(jià)；安徽省；自主創(chuàng)新

一、研究背景

技術(shù)轉(zhuǎn)移包括兩層含義，一是指由于地區(qū)或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間存在技術(shù)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的不平衡，技術(shù)得以從一個(gè)地區(qū)或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向另一個(gè)地區(qū)或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)移；二是指科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移是區(qū)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)追趕及技術(shù)跨越進(jìn)而提升自主創(chuàng)新能力的有效途徑，成為增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力和核心競爭力的主要手段，也是我國實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。技術(shù)轉(zhuǎn)移績效是指一定時(shí)期一定范圍內(nèi)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移所輸出和結(jié)果的情況，它是反映技術(shù)轉(zhuǎn)移工作輸出和結(jié)果的重要指標(biāo)，也在一定程度上反映技術(shù)轉(zhuǎn)移體系運(yùn)行水平和質(zhì)量。安徽作為國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省份，面臨大好機(jī)遇，正以皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)等為主抓手，努力提升技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。基于此，如何合理評價(jià)安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，對于解析安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移消化吸收和自主創(chuàng)新過程中存在的問題，促進(jìn)安徽省經(jīng)濟(jì)健康良性發(fā)展，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、相關(guān)研究綜述

國內(nèi)外特別是我國技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)評價(jià)的研究起步較晚，主要涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介、模式、環(huán)境、提供方、接受方、區(qū)域間、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間、科技成果商業(yè)化評價(jià)等方面。本文將以上研究大致歸為兩類：技術(shù)轉(zhuǎn)移自身含義角度和技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及因素角度。例如，從技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及因素角度，劉勤福等（2008）提出技術(shù)中介效率評價(jià)體系的齒輪模型，為政府正確評估技術(shù)中介效率提供了理論依據(jù)。鄒婧瑋（2006）針對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的科技中介構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系并進(jìn)行了實(shí)證研究。從技術(shù)轉(zhuǎn)移自身含義角度，陳國宏等（2008）分析區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)涵及能力要素構(gòu)成，構(gòu)建了簡潔的可操作的評價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系。李海超（2008）建立國防軍工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移成功度評價(jià)指標(biāo)體系，涉及八項(xiàng)定量評價(jià)指標(biāo)，對國防軍工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行了評價(jià)。一些學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)方面也作了相關(guān)研究。本文從技術(shù)轉(zhuǎn)移自身含義角度出發(fā)，將目光聚焦于某一經(jīng)濟(jì)區(qū)域（本文的研究對象為安徽省）的技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)過程。為便于分析，對經(jīng)濟(jì)區(qū)域的研究將站在技術(shù)轉(zhuǎn)移接受方角度，并將區(qū)域間轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)方面綜合考慮。

三、安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文在設(shè)計(jì)選取評價(jià)指標(biāo)時(shí)遵循了科學(xué)性原則、系統(tǒng)性原則、可操作性原則和可比性原則，力求客觀、準(zhǔn)確地反映安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢，并在一定程度上反映技術(shù)轉(zhuǎn)移投入產(chǎn)出情況。本文技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為2009～2012年中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒和2009～2012年安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒。基于對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效界定以及選取的研究視角，根據(jù)上述指標(biāo)設(shè)計(jì)選擇四原則，本文從技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移效果兩個(gè)領(lǐng)域設(shè)計(jì)了32個(gè)評價(jià)指標(biāo)組成預(yù)選指標(biāo)體系。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺。技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺實(shí)際上是技術(shù)轉(zhuǎn)移順利進(jìn)行所必須的環(huán)境條件、人力資源以及資金投入等，它是技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實(shí)現(xiàn)的前提和基礎(chǔ)。技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺選取了信息化環(huán)境、資金投入、人才基礎(chǔ)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中介四個(gè)領(lǐng)域?qū)印Ｐ畔⒒h(huán)境用郵電業(yè)務(wù)總量和每十萬人口平均業(yè)務(wù)量兩項(xiàng)具體指標(biāo)來表示。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，也是承接技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體，因此在資金投入和人才基礎(chǔ)層均選取大中型工業(yè)企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)反映相關(guān)情況。資金投入此項(xiàng)指標(biāo)劃分為三個(gè)部分：科技總投入、大中型工業(yè)企業(yè)投入和高科技產(chǎn)業(yè)投入。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介是為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，因此選取專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)單位數(shù)、科技交流和推廣服務(wù)業(yè)單位數(shù)兩項(xiàng)具體指標(biāo)。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移效果。技術(shù)轉(zhuǎn)移效果是對技術(shù)轉(zhuǎn)移所帶來輸出和結(jié)果的反映。科技成果通過技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)入某個(gè)地區(qū)，在該地區(qū)科技成果被直接投入到生產(chǎn)中或者經(jīng)過研究開發(fā)進(jìn)行二次創(chuàng)新再次投入到實(shí)際生產(chǎn)中，生產(chǎn)出含有該科技成果的產(chǎn)品，創(chuàng)造新的市場需求，加速該地區(qū)及地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此在該層選取經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新效益和技術(shù)市場水平三個(gè)方面來反映技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的效果。對初始建立的指標(biāo)體系進(jìn)行相關(guān)性分析和鑒別力分析后，得到了最終的評價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)指標(biāo)體系由27個(gè)具體評價(jià)指標(biāo)組成，分為目標(biāo)層、領(lǐng)域?qū)雍途唧w指標(biāo)層，可操作性較強(qiáng)，大致能夠客觀和準(zhǔn)確反映某一時(shí)間段內(nèi)不同地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的情況。

表1 技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)指標(biāo)體系

四、安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)及其分析

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算。本文首先在專家調(diào)研基礎(chǔ)上，利用層次分析法確定出各個(gè)指標(biāo)的初始權(quán)重，然后根據(jù)2008～2011年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用熵權(quán)法求取相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重。最后，對兩類權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均（各0.5），得到修正后的最終權(quán)重。具體結(jié)果如表2所示。

表2 安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效指標(biāo)體系權(quán)重

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移績效評價(jià)方法選擇。本文選取基于均衡點(diǎn)的

TOPSIS方法對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效等進(jìn)行排序比較分析。TOPSIS方法源于C L Hwang（1981），閆安等（2009）在傳統(tǒng)TOPSIS方法的基礎(chǔ)上提出了基于均衡點(diǎn)的改進(jìn)的TOPSIS方法，以決策者給出的均衡點(diǎn)為參照，對傳統(tǒng)的正、負(fù)理想點(diǎn)加以改進(jìn)，從而較大改善了決策結(jié)果受備選方案影響的問題，盡可能地符合決策者的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)偏好，同時(shí)相對接近程度RC值也被賦予了實(shí)際意義，可以大致反映備選方案的實(shí)際水平。考慮到統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)特點(diǎn)，本文使用的均衡點(diǎn)為所有備評方案的均值點(diǎn)。

3.安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效分析。通過matlab編程計(jì)算，得到如表3所示的安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效及其細(xì)分指標(biāo)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移效果的相對接近程度RC值。

表3 2008～2011年安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效及細(xì)分指標(biāo)RC值

由上表可知，2008～2011年間，安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效、平臺和效果值都不高，整體水平較低。此外，安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效、效果指標(biāo)均呈逐年上升趨勢，技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺指標(biāo)在2008～2009年有小幅波動，其中技術(shù)轉(zhuǎn)移效果增長速度最大。四年間，安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移績效、平臺、效果整體增幅分別為：0.730%、0.513%、3.71%。總的來說，安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移效果增長速度顯著。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺相對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果所占權(quán)重較大，下面將進(jìn)一步研究細(xì)分的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺指標(biāo)對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果的影響。

表4 2008～20011年安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺下層各指標(biāo)RC值

如表4所示，2008～2011年間，安徽省信息化環(huán)境指標(biāo)呈逐年增長趨勢，資金投入指標(biāo)變動范圍較小，人才基礎(chǔ)指標(biāo)也呈逐年增長趨勢，但增長幅度緩慢，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介指標(biāo)變化趨勢最明顯，增長幅度最大。由此可知，2008～2011年間安徽省對技術(shù)轉(zhuǎn)移資金投入水平和人才基礎(chǔ)無明顯變化，但信息化環(huán)境有一定幅度的改善，而技術(shù)轉(zhuǎn)移中介在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中起到了更為突出的作用。

五、對策與建議

1.與長三角地區(qū)互動發(fā)展，強(qiáng)化安徽省區(qū)域分工能力。安徽省地處泛長三角區(qū)域，在與長三角區(qū)域分工合作上具有地理位置的延展性，其次安徽省資源豐富，生產(chǎn)成本較低，這一系列生產(chǎn)要素稟賦差異成為安徽省參與泛長三角區(qū)域分工合作的有利條件。安徽省要強(qiáng)化區(qū)域分工能力，積極參與市場分工與合作，努力在資本、技術(shù)、人才等要素實(shí)現(xiàn)對接，促進(jìn)自身發(fā)展與進(jìn)步。

2.構(gòu)建知識流動中介，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化能力。構(gòu)建知識轉(zhuǎn)移型科技中介，高校、科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)，政府，社會都將成為知識流動的行為主體。首先安徽要依靠現(xiàn)有高校、科研機(jī)構(gòu)資源，大力發(fā)揮技術(shù)源頭力量，長期可持續(xù)性地產(chǎn)出質(zhì)高量多的更加符合實(shí)際需求的技術(shù)產(chǎn)品。還可以深入企業(yè)學(xué)習(xí)，了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，并以此為導(dǎo)向創(chuàng)造出更多推動企業(yè)發(fā)展、具有現(xiàn)實(shí)應(yīng)用意義的技術(shù)知識。這在一定程度上彌補(bǔ)傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及內(nèi)容范圍有限和技術(shù)轉(zhuǎn)移行為主體單一等方面的局限，從源頭上為知識的不斷創(chuàng)新提供環(huán)境保障，滿足科技市場化需求，從而提升安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化能力。

3.引進(jìn)、培育更多高水平、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。引進(jìn)和培養(yǎng)高水平、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，充分利用安徽省境內(nèi)的豐富科教資源，組織師資隊(duì)伍編寫專業(yè)教材，制定專業(yè)培訓(xùn)大綱，建立培訓(xùn)基地；通過培訓(xùn)班、研討會、專題講座等形式，為高水平、專業(yè)化人才及技術(shù)轉(zhuǎn)移工作者提供交流思想、專業(yè)學(xué)習(xí)、相互啟發(fā)的平臺，從而培育更多具備專業(yè)化知識及能力的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

4.大力發(fā)展并依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高安徽省自主創(chuàng)新能力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)密集、知識密集、發(fā)展迅速、環(huán)境污染程度較低等特點(diǎn)，是促進(jìn)科技進(jìn)步和提高自主創(chuàng)新能力的重要載體，安徽省擁有包括合肥、蕪湖、蚌埠國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地31家。科學(xué)規(guī)劃安徽省現(xiàn)有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)、培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶動科技、知識轉(zhuǎn)移，發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，推動安徽省技術(shù)轉(zhuǎn)移水平提高，從而加速提升安徽省自主創(chuàng)新能力。

5.制定及完善技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵政策，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移主體開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的積極性。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，制定企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵、扶持政策，從主觀上提高企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益，從而從根本上帶動安徽省進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時(shí)制定高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵政策，提高科研人員科研工作積極性和創(chuàng)造性。

參 考 文 獻(xiàn)

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基金項(xiàng)目：本文系國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71231004）；安徽省教育廳人文社會科學(xué)項(xiàng)目（2010SK028）。