發展中國家三螺旋創新系統構建探論

摘要：從發展中國家的角度來看，三螺旋創新系統被認為是一個新興的概念，雖然許多國家已經或者準備嘗試發展類似的大學-產業合作模式，但是相對于美國和西歐等發達的西方國家而言，進度十分緩慢。因此，從發展中國家的角度來理解三螺旋創新系統的內容，同時了解發達國家在三螺旋系統構建中存在的風險和誤區，對于發展中國家構建和改進三螺旋創新系統具有重要意義。

關鍵詞：三螺旋；創新系統；政府-大學-產業；發展中國家

中圖分類號：F06 文獻標志碼：A 文章編號：1002-7408（2013）05-0091-03

一、三螺旋創新系統的理論闡釋

三螺旋創新系統在西方發達國家已經得到廣泛的接受和應用，促進三螺旋創新系統的出現主要因素包括兩個方面：一方面，由于社會經濟的發展，政府對于技術創新的重視程度不斷增加，從而促使大學教育和科研工作與產業的關系日益密切，客觀上要求加強大學和產業之間的關系；另一方面，大學為了進一步增強知識溢出效應，維持可持續發展的大學-產業-政府關系，主觀上也在不斷增強大學和產業之間的聯系。除此之外，由于政府所扮演的政策制定者的角色，所以必須不遺余力地支持大學-產業的協同作用，提供必要的資源和政策鼓勵、支持大學與產業進行科學研究和技術創新活動。

三螺旋創新理論主要來源于三個方面：其一，李斯特的經濟思想。1841年，李斯特提出了“國家政治經濟系統”的概念，同時強調智力資本和技術引進的重要性，從而成為國家層面的創新的基石和前奏。從李斯特經濟思想實踐中，我們發現政府的干預和組織是一個國家技術的發展和提高的重要影響因素。其二，克里斯·弗里曼和尼爾森的國家創新系統理論。1987年，英國學者弗里曼在研究二戰后日本經濟迅速復蘇的基礎上提出了國家創新系統的概念，美國學者尼爾森則在比較美日之間國家創新、高校創新以及產業創新的前提下，出版了《國家創新系統》一書，系統闡述了國家創新系統的理論體系。其三，美、德、日等國的創新實踐。德國R﹠D部門的產生，日本二戰后依靠技術引進和創新所創造的經濟復蘇奇跡以及美國的軍民結合的創新體系的成功，都在很大程度上推動了創新理論的發展和進步。

雷德斯多夫和埃茨科威茨在繼承前人創新思想和理論的基礎上，提出了三螺旋創新理論，并用于研究政府—大學—產業之間的關系，自此之后，三螺旋創新理論被公認為創新研究的新范式之一。三螺旋創新系統將政府、產業和大學三者的關系歸納為國家社會主義模式、自由放任模式以及混合模式三種，并從國家層面和區域層面分別闡述了三者的關系和聯系。三螺旋創新系統提供了一種由傳統型大學轉變為企業型大學的理想模型。

三螺旋創新系統被認為是知識溢出效應的作用因素中最積極的協同因素。在三螺旋創新系統之中，大學的中心任務是科學研究和技術創新，產業是通過商業活動和科研活動來滿足不同顧客的需求，而政府是作為一個政策制定者的角色出現的。理想的情況下，如能將三螺旋創新系統的這三個核心要素有效的融合到一起，那么必然會提高該地區的知識溢出效應，同時也可以增強經濟發展的競爭優勢，不僅是整個地區甚至是整個國家。因此，三螺旋創新系統的核心問題是：針對每一個特定的國家，根據不同的社會政治環境、不同的經濟發展水平和方式，協調政府-大學-產業三者之間的關系，從而發揮三螺旋創新系統的最大化效用。

二、發展中國家的三螺旋分析

（一）發展中國家大學螺旋線分析

大學在一個新興的環境中尤其是一個經濟高速發展的社會中扮演著很重要的角色，任何城市的興起和繁榮都離不開大學的智力支持和經濟活動的協調配合。和過去相比，當大學教授被鼓勵成為創業的企業家的時候，新一代的大學教師正在不斷彌合經濟活動和學術科研之間的鴻溝，因此，以知識產權為中心的大學的進化被認為是地區經濟發展和繁榮的推進器。在發展中國家，一些大學已經開始認識到大學“智庫”的價值，一些大學的老師開始將自己的科研學術成果應用于學術和商業兩條不同的道路。然而，在大多數發展中國家，大學的角色還僅僅停留在傳統的結構上，不鼓勵甚至是阻礙科研成果的商業化以及師生的創業行為，他們似乎擔心作為科研和學術活動的大學會被盈利性的商業模式和創業風險所玷污和踐踏。然而，由于大學和產業之間的互補性，真理往往存在與兩個極端之間的一個平衡點。商業活動可以為大學的應用科學和理論科學的研究提供必要的資金支持，而大學的智力支持又可以有效地平衡和管理商業活動的利益競爭。因此，所有參與合作的實體，包括大學和商業合作伙伴都將從這種聯合之中受益。

發展中國家的高校必須采取措施來應對這種形式的變化，而不是僅僅依靠提高質量來適應現有的標準和要求，從根本上來說，就是要不斷修訂和完善現有的標準。例如：印度尼西亞的高等教育總局通過制定相關的標準和程序，并選定某大學為試點，不斷提高大學教育質量，推動教育事業發展，不斷增強大學與產業和政府之間的聯系。

（二）發展中國家政府螺旋線分析

在三螺旋創新系統之中，政府的角色已經從產業或大學的雙重關系中的公共合作伙伴轉變成了三螺旋的參與者之一，這也使得政府更多的參與到創新活動之中。對于發展中國家而言，政府的作用和角色主要體現在三個方面：

第一，協調者。在政府作用相對較強的國家，政府對于大學和產業的管理也相對較為嚴格，大學的科研項目要轉化為商業模式運作需要通過政府的批準，政府扮演著支配協調者的角色。比較典型的國家就是墨西哥，政府在創新中的角色最為明顯。墨西哥政府出資資助產業聯合會和大學專家委員會，同時由政府來協調這些機構的職能和活動范圍。在政府作用相對較弱的國家，政府在產業和大學之間充當的協作協調者的角色，政府通過制定相關的創新政策和產業將大學和產業緊密地聯系在一起，并盡量減少大學和產業合作中的不和諧因素，從這個層面上來看，政府充當的是潤滑劑的角色。

第二，保護者。政府的保護者角色主要體現在政府在知識產權的分配和建立合法技術轉移體系的過程中，起著基礎性和決定性的作用，政府必須對知識產權的歸屬以及利益分配做出明確的規定。

第三，引導者。這主要體現在兩個方面：一方面，政府積極引導利于區域和國家的企業行為，同時引導大學和科研機構的研究方向和研究重點領域。政府對于企業和大學的引導主要體現為激勵和服務兩種手段。激勵主要是通過鼓勵企業進口技術并進行二次研發創新，同時調整政策實行財政科研經費向企業傾斜和高校的應用性科學傾斜，鼓勵有條件的企業形成行業聯盟，推動行業技術標準聯盟的制定和實施，搶占產業制高點。服務指的是政府通過法律法規規范中介機構的行為，為大學和產業的聯合打造良好的法制環境和社會環境；另一方面，政府要正確引導公眾的行為，通過圖片展和培訓、講座等形式來消除公眾對于大學固有的刻板印象，營造一種鼓勵創業、尊重知識和智力以及成果產權的良好社會氛圍，不斷提高公眾對于大學和產業合作的常態化認識并逐步內化為公眾的自覺意識。

（三）發展中國家產業螺旋線分析

在人們固有的印象之中企業應該是市場導向型的，但是在三螺旋創新系統之中，企業不僅包括市場導向型，還包括研發導向型和平衡導向型。在發展中國家，企業大部分都屬于市場導向型企業，還有少量由政府支持的研發導向型企業。對于市場導向型企業而言，一般都是進行短期項目的研發和商業運作，長遠的科研項目的開展則往往會受到資金、戰略、技術等各種因素的困擾和限制。而對于研發主導型企業而言，由于他們開展的科研項目是為了滿足政府部門的需要，因此，其最終目的不是將企業不斷壯大，而是維持現狀。而從三螺旋創新的角度來看，發展中國家更需要的是既能夠在政府的支持下滿足政府的需求，又能夠不斷進行深入研發、壯大企業的實力和規模的平衡導向型企業。換言之，要在企業導向和研發導向中間的某個地方找到一個平衡點，在這個平衡點周圍一定的范圍內進行產業運作，以此來彌合企業發展和產品研發之間的空隙。

從發展中國家產業發展的角度來看，產業-大學與產業-政府之間所組成的雙螺旋遠沒有形成。從產業的角度看，發展中國家企業應該作為地區和國家三螺旋發展的表率，企業應不斷加強和大學的科研合作項目以及企業內部的自主創新，增加技術引進的投入，妥善處理自主創新和二次創新的關系，不斷增強企業的競爭優勢，逐步完善企業的創新體制和人才培養體系建設，最終帶動相關產業和相似企業形成產業集群，最終實現規模效應。從產業-政府的關系來看，發展中國家的相關企業要積極配合和支持國家的產業政策和創新政策，自覺遵守相關的法律法規，同時要學會維護自身的合法權益，自覺抵制惡性競爭，為地區和國家產業發展創造良好的產業環境。

三、發展中國家三螺旋創新系統構建路徑

三螺旋創新體系的建立需要滿足創新環境、創新目標、創新主體等一系列的條件和要求，那么對于發展中國家而言，三螺旋創新系統還處于起步或者是初步發展階段，大學-政府-產業之間的聯系還不緊密。下面我們從大學、政府和產業三個角度分別論述如何構建三螺旋創新系統。

（一）大學的角度

第一，建立創業型大學。創新文化對于大學和產業兩者的緊密結合十分重要。大學和產業雙方都可能會對彼此產生質疑或懷疑的態度，大學可能認為與產業合作會影響大學科學研究的初衷，偏離研究的方向；而產業也可能會質疑大學的科研成果是否能夠應用于實踐或者大學是否能產生產業需要的技術成果等等。那么，如何解決這些問題呢？那就要建立創業型大學，鼓勵大學師生的創業行為，在大學內營造良好的創業和創新文化，開設創業類課程，積極引導學生的創新思考。與此同時，產業也要盡可能地為大學師生提供實踐的平臺，與大學合作進行有針對性的科研項目的開發。在創業型大學建設方面比較成功的典型是巴西，在這里，大學創業活動成為大學教學使命的組成部分，創業的精神已經滲透到人文和理工科各個學科，而且，巴西的大學創業活動正通過產業和大學的合作逐漸擴展到社會其他階層之中。

第二，拓寬大學角色影響力。在三螺旋理論之中，三個螺旋線相互獨立，相互作用，每個階段都有一個或者多個主導的螺旋線在起作用，但是在發展中國家，大學這條螺旋線的作用卻不是特別突出，甚至可以說沒有發揮其應有的作用和功能。因此，發展中國家要不斷提高本國大學的質量，不斷增強大學的作用。大學由于其自由空間和自主程度比較高，相對于易受行業波動影響的產業以及受等級和官僚體制約束的政府而言，其創新環境最佳，同時大學又是一個相對比較穩定的組織，對于需要長期研發的課題和技術也能持續進行，因此，大學作用的增強不僅可以使大學—產業—政府之間的關系更加密切，而且還能為地區和國家的發展提供源源不斷的智力支持和技術支持，從而推動地區和國家的發展與繁榮。

（二）政府的角度

從政府的角度來看，需要從以下三個方面進行努力：

第一，營造三螺旋空間。三螺旋空間一般是由政府組織的大學和產業聯盟參與的區域合作機構。根據埃茨科威茨的三螺旋理論，三螺旋空間主要包括知識空間、趨同空間以及創新空間。知識空間階段需要尋找待研究的課題和內容，在改善創新硬件設施的同時也要為三螺旋空間營造創新環境，努力使知識空間到達臨界質量。趨同空間階段就是通過集聚擁有不同知識背景的人員進行頭腦風暴式討論，最終將知識空間轉化為創新思想和創新目標。創新空間階段就相當于踐行階段，創造一切可能的條件實現趨同空間所確定的創新目標。

第二，控制風險資本。風險資本包括私人風險資本和公共風險資本。風險資本產生的目的就是通過縮短企業形成的實踐，在減少新技術的投入風險的同時增加風險回報。政府的作用在于影響風險資本，無論是私人風險資本還是公共風險資本，都要將其控制在一定的范圍內。但是控制要把握一定的度，政府的作用過強會影響產業的獨立性；政府作用過弱，風險資本便會脫離控制，有可能帶來一定的商業風險，因此，政府對于風險資本的控制要把握臨界點。

第三，規范知識產權領域。目前發展中國家的知識產權保護意識薄弱，許多國家在知識產權的界定標準、原始權歸屬以及法律規定等方面都存在真空地帶，例如，中國雖然頒布了《中華人民共和國專利法》《高等學校知識產權保護管理規定》等一系列法律文件對職務發明有比較詳細的界定，但是對于以個人名義與企業和非營利機構進行合作的知識產權歸屬尚未有明確的規定，也因此帶來不必要的糾紛，影響了三螺旋創新系統的構建和完善。因此，政府在知識產權保護、原始權的歸屬等方面應建立相應的管理機構，制定相應的法律法規，組織協調大學和產業之間的知識產權領域的良性循環關系。

（三）產業的角度

產業作為三螺旋之中的主螺旋線之一，其需求和未來的發展趨勢是高校衍生企業的最初原動力。從產業角度促進發展中國家三螺旋創新系統需要從三個方面進行：第一，產業提供衍生企業發展的風險資金，大學衍生企業的啟動資金需要從外界獲得，而代表市場需求的各產業是最重要的資金來源；第二，為大學提供專業的孵化和技術轉移，例如，中國的復旦大學、上海交通大學等都采取了高校衍生企業的發展模式，即當衍生企業開始孵化并具有一定成長潛力后直接推向市場；第三，產業和大學的角色替代。角色替代并不是完全的功能互換，而是優勢的強強聯合，在產業中發展大學的部分功能，和大學相互合作建立實驗室、科研機構等都屬于角色替代的內容。

四、結語

在作為相對平等的合作伙伴的大學—產業—政府之間日益增加的相互作用以及由這些合作而產生的創新戰略和實踐方面的發展，是發展中國家經濟和社會發展、構建三螺旋創新系統的核心內容。三螺旋的創新系統是一個涉及“模仿學習”的全球化現象，它不僅進口來自外國的技術發明，而且還進口先進的組織模式和管理模式，因此，對于處在經濟快速發展中的發展中國家而言，由于其發展速度和發展重點的差異性，要根據本國的實際情況和政治、經濟環境的分析，選擇適合本國的三螺旋創新理論并進行發展和研究。

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[責任編輯：宇 輝]