員工持股激勵制度在朝川礦實踐與探索

陳有力

摘要：近幾年，朝川礦在安全生產工作中，積極響應集團公司的號召，針對朝川礦的生產實際和人員結構特點，積極開展安全工作制度創新工作，初步摸索建立起了一套使安全在煤礦安全生產中發揮長效作用，實現“安全人”持股并通過自身努力獲取股票分紅激勵的新機制，為建設和諧平安礦區找到了一條從基礎做起，促進煤礦安全生產的新路子。本文試圖把朝川礦近年摸索出來的這些較為成熟的作法和經驗總結出來，作一理論上的探討，再應用于今后的實踐，以期對煤炭行業情況類似的煤礦有普遍的指導作用和借鑒意義。

關鍵詞：持股激勵；實踐；探索

前言：員工持股激勵是一種有效的長期激勵方式，員工持股激勵制度就是通過員工持股發揮激勵作用，把安全工作的著力點放在井下現場作業的班組和個人，堅持抓基層現場管理，強基固本，促使員工堅持當前和長遠相統一，既要抓好當前的薄弱環節，治理整改安全隱患，又要抓好安全生產的“五要素”，真正建立起安全生產的長效機制，實現煤礦的安全生產。

一、實施員工持股前朝川礦安全工作的特點

平煤股份朝川礦位于河南省平頂山市西部汝州境內，其前身為河南省朝川礦務局，1998年7月并入平煤集團，現有一井、二井、三井三對礦井，另外還有洗煤廠、水電廠、供應站、合力公司、萬通公司、朝川技校等眾多地面直屬單位。目前全礦共有6000余名在職職工，全民工近4000余名，其他用工2000人，大部分在井下采掘一線隊伍。煤礦本身具有其特殊的屬性，作業環境差、井下自然條件惡劣，水大，頂板破碎，構造多，危險性大。而朝川礦又具有和其他煤礦不同的社會屬性，大多勞務工素質較低，勞動效率低，職工安全意識淡漠，安全事故時有發生，成為煤礦安全的隱患。近幾年，朝川礦陸續建立一系列的安全規章制度和安全獎勵制度，制定和完善煤礦采掘作業規程，建立嚴格安全檢查制度，從安全生產的投入、教育培訓、現場管理等各個方面入手，狠抓安全培訓，努力提高企業安全管理水平和員工素質等，安全監察與監督機制日趨完善，力度也前所未有，從執行結果來看，安全生產狀況呈現出相對平穩、趨向好轉的態勢。

各種制度的健全杜絕了大多事故的發生，但零星故卻卻不可避免，難以根除。為了突破安全發展瓶頸，避免或減少主觀因素造成的傷亡事故的發生，朝川礦管理者在進一步學習研究貫徹中國平煤神馬集團“三不四可”指導思想，認真落實“三級三抓一追究”安全管理模式，認真總結安全管理經驗和對安全文化充分認知的基礎上，積極推廣引進外單位先進的安全管理辦法，內外結合，老新融匯，探索并實施了一套員工持股激勵管的理方法。

二、實行員工持股激勵制度的必然性和必要性

安全生產一直是煤礦業強調的問題，而安全工作不僅是安全管理部門的事情，它需要企業全體員工，從最高決策者到一線生產人員的參與。同時，煤礦員工安全管理存在不好管、執行難、時間長和難以量化等特點，這些特點決定了煤礦實行員工持股激勵制度的客觀必然性。

強化職工對安全事故的認識，增強責任意識。我們要控制事故，必須先要強化安全理念，從根源上控制人為失誤。在規范安全生產操作的基礎上，逐步提高職工對安全的認識，更新職工的安全觀念，使他們樹立百分之百安全生產的責任感。讓職工參與安全管理、安全監督，使廣大職工成為安全文化建設的基礎和主體，讓他們有歸屬感，從而發揮自身的主觀能動性。

提高職工安全意識，必須依靠完善的安全激勵機制。職工能否按操作規程操作，關鍵在于獎懲制度制定得如何，也就是激勵機制，如果獎懲制度能夠切實將安全與基薪、績效、掛鉤，就能充分調動各級人員在工作中的積極性，從而確保安全生產。當前，我們朝川礦推行員工“持股”工作，就是為了適應這種要求，踐行集團公司的安全觀，以實現朝川礦安全生產為目的，調動員工的積極性，防止個人短期行為，引導其長期行為，具有較好的激勵和約束作用，實現個人利益與企業利益一致的一種激勵制度。

三、員工持股激勵制度在理論上的合理性

員工持股激勵是一種通過獲得企業股票形式給予企業員工一定的經濟利益，使他們能夠在生產過程中參與企業安全管理﹑承擔風險，從而勤勉盡責地為企業的長期安全發展服務的一種激勵方法。為了使員工樹立安全理念獲得利益，員工激勵是一個較好的解決方案。通過使員工在一定時期內持有股權，享受股權的增值收益，并在一定程度上承擔風險，可以使員工在生產過程中更多地關心企業的安全。對防止員工的短期行為，引導其長期行為具有較好的激勵和約束作用。

“員工持股”管理辦法中，給予表現好的職工正常待遇以外不同的待遇，這些待遇對于企業實現組織目標起非常重要作用，也將對個人行為產生極大的激勵作用，通過激勵，可使職工最充分的發揮其技術和才能，變消極為積極，從而保持工作的有效性和高效性，通過長期運行，作用十分明顯，而且越來越顯著，他對于充分調動人們潛在的積極性、出色的完成工作任務，不斷提高工作績效具有十分重要的作用。

根據馬斯洛的需求層次理論，不同的人有不同層次的需求。通過內部調查，發現員工的關注點，有針對性地進行激勵，效果應該會更好，都有可能吸引員工更加努力地工作。企業要根據員工意愿，對不同的情況采用不同的激勵措施，靈活運用其他制度，才能讓員工最大限度地滿意。赫茨伯格的雙因素理論，他將員工對工作滿意的因素分為兩類：員工對工作滿意的因素和員工對工作不滿意的因素。激勵因子是指促使員工對工作非常滿意的因素，保健因素是指使員工對工作非常不滿意的因素。激勵因素和保健因素在員工個人與工作之間的關系方面所起的作用不同，要善于區分管理實踐中存在的兩類因素。

對于企業來說，其任務是找到相應的激勵因素，采取相應的組織措施，來滿足不同層次的需要，以引導和控制人的行為，實現組織目標。報酬不僅是拉動人們行為的誘因，也是滿足個體需要的物質基礎，所以，公平、合理的報酬結構對激發員工的工作熱情事關重要。員工持股激勵實際上就是在員工工作過程中逐步強化正面意識，克服消極因素而一步步形成安全長效機制的過程。它符合美國哈佛大學心理學家斯金納提出的強化理論。

四、員工持股激勵制度在朝川礦的具體實施

1.制度的制定和實施

員工持股激勵制度采取先試點后推廣的辦法，2009年9月先從三井試行，2010年5月在朝川礦全面推行。為順利貫徹實施“安全股票”管理辦法，在出臺政策前，在農民工中進行了調查及問卷測試，調查結果顯示，有70%的人支持該辦法，20%的人無所謂，10%的人則有抵觸情緒。

2010年5月，朝川礦下發了朝川礦安全股票管理辦法，對生產井井下作業人員發行安全股票。為構建安全管理長效機制，調動職工安全生產的自覺性，增強職工自主保安意識，安全股票的發行本著安全共管、風險共擔、投資自愿的原則，旨在增強職工的安全意識，讓職工從安全中得到實惠。激勵職工安全生產的積極性和主動性，努力實現我礦“保安全、謀發展、降成本、促和諧”目標。

安全股票發行對象為井下作業人員，按照入股自愿的原則，符合條件的職工每人購買一股，股價為100元/股。當月符合股票配送基本條件的職工，按直接隊1：1.5、輔助隊井下作業人員按1：1比例配送股票，股票每半年兌現一次。朝川礦井下作業人員所持股不是真正意義上的股票，而類似虛擬股票，井下作業人員作為激勵對象可以據此享受一定數量的分紅權，只有當激勵對象完成特定目標（安全目標）后，激勵對象才可從中獲益。

2. 激勵對象的確定

員工持股激勵是為了激勵員工，平衡企業的中長期目標和短期目標，特別是關注企業的長期發展和戰目略標的實現，因此，朝川礦確定激勵對象必須以企業安全戰略目標為導向，即選擇對企業戰安全略最具有價值的人員。

3.安全股票執行過程中的檢查和考核

一個制度的建立沒有考核就無從執行，同樣一個分配辦法，沒有考核，分配就沒有依據，沒有以考核結果為依據的報酬，就不是真正的勞動報酬。獎勵和懲罰是激勵的主要內容，獎罰分明是勞動人事管理的基本原則，要做到獎罰分明，就必須科學地、嚴格地進行考核，以考核結果為依據，決定獎罰對象的等級。建立科學、民主的業績考核制度，股權激勵制度設計的重點和難點在于授予被激勵對象的利益與賦予其責任的博弈，即如何處理好責、權、利三者之間的關系，這需要建立一套完整的業績評價制度。

五、員工持股激勵制度實施過程中存在的問題

1、員工持股是對“安全意識淡薄，容易出事”的特殊群體實行的激勵制度，但總體來看激勵力度小，實行此計劃時更多是作為一種嘗試和創新。

2、每個人所分配到的數量較少，這也影響激勵強度，另外尚需其他一些配套措施，共筑安全堡壘。

3、個人持股激勵計劃會引導員工只關注個人的行為和工作的結果，缺陷也是很明顯的。其主要表現是，盡管持股激勵計劃可以從總體上激勵員工，但是它在直接推動績效改善以及改變團隊行為方面所起的作用卻不大。原因主要是員工個人甚至員工群體的努力和企業的最終績效之間的聯系是非常模糊的，按照期望理論的觀點，員工的工作動機取決于行為和有價值的結果之間所具有聯系的緊密程度。

六、員工持股激勵制度在朝川礦實施后取得的效果

到目前為止，朝川礦三個生產井井下職工大約3300人購買了安全股票，占符合購買條件人數的95%以上，每年僅安全股票兌現約350萬元。經過長時間的努力，朝川礦堅持標本兼治、重在治本，既要下大力氣解決當前影響安全的突出問題，又要研究影響煤礦安全的深層次問題，著力推動政策治本，到2012年9月朝川礦成功達成了項目預期目標，整個管理體系被逐漸引入到組織運營過程中，辦法實施后帶來的效果有以下幾個方面：

一是職工隊伍趨于穩定。原來井下嚴重缺員，招不來、留不住現象已得以徹底改觀，生產井實現了一線滿員，外部大量人員待位補進的情況，基本達到勞動力資源需求和供給的平衡。

二是職工素質得以提高。職工隊伍的穩定可以使企業有更加寬裕的時間和空間去挑選優秀的員工，可以以“挑剔”的眼光剔除素質不高、不守紀律的不合格的農民工，同時農民工也注重并加強自身的學習與培訓，部分農民工從生產實踐中脫穎而出，挑起了生產管理的大梁。

三是農民工安全意識增強。安全股票制度增強對“三違”治理活動的影響力、感染力和滲透力，切實做到入耳、入腦、入心，提高了全礦干部職工對“安全就是效益、安全就是形象、安全就是幸?！钡恼J識，極大的調動了廣大干部職工主動抓安全、查隱患的積極性，有效地減少了習慣性違章行為，使全員、全過程、全方位的安全管理體系得以執行，有效促進了朝川礦安全生產的發展。

四是企業節省了大量的招聘及培訓費用。企業培訓也由新進員工的基礎性、重復性培訓變為員工技能、素質提高的培訓。

五是安全事故大大減少。實踐證明，安全股票制度是杜絕安全事故的有效辦法，是實現安全生產良性循環的關鍵所在。它讓朝川礦廣大職工真正體會到了安全工作的重要性，也嘗到了按章操作的甜頭，營造了濃厚的安全文化氛圍，更加激勵員工上標準崗，干標準活，做放心事，爭當“三無職工”搞好安全生產，有效地杜絕各類事故的發生，把各類傷亡事故降到了歷史最低標準。

結束語：安全是煤礦企業永恒的主題，只有起點而沒有終點。煤礦的安全管理由于受到自然條件、員工綜合素質、安全文化和管理制度的制約，客觀上存在著一定的難度。但是，只要我們一如既往地堅持黨和國家安全生產的方針、政策，認真執行安全法規，堅持“三不四可”指導思想，全面落實“三級三抓一追究”安全管理模式，在安全管理取得成功經驗的基礎上，不斷做出新的探索，及時消除管理疲勞，持久保持員工的激情狀態，也一定能夠創造新的更長的安全周期，從而推進企業的安全發展、和諧發展。（作者單位：平煤神馬集團夏店礦籌建處）