在不確定性中領導創新發展

【內容提要】 不確定性，即發展處于不穩定狀態中，行為的結果具有不可預知的風險性，表現為無序性、差異性、隨機性、模糊性和不可預見性等。不確定性是普遍的現象，復雜的不確定性給發展帶來了困難，但也帶來了創新的動力與挑戰。本文從不確定性在發展實踐中的反映，不確定性對創新發展的重要價值，以及在不確定性中進行確定性探尋的基本路徑與方法等視角，表明不確定性不是阻礙科學前行的障礙，而是創新發展的動力，應該視不確定性為友而不是對抗。領導需要將人們領到安全的確定性地帶。探尋確定性不能將不確定性納入思維定勢和成見之中，必須創新發展觀念和發展方式。

【關鍵詞】 不確定性 創新發展 確定性探尋

【作者簡介】 陳尤文，上海行政學院教授，上海市領導科學學會副秘書長。

【中圖分類號】 G620 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 2095-5103（2013）01-0033-03

中國的創新發展是在大量的未知領域，在前人沒有涉足的地方拓展成功的通道。改革開放、科學發展觀就是對中國如何實現可持續發展，如何在一個基礎薄、起步晚的國度實現現代化的確定性探尋。尋求確定性的過程中會遇到大量不確定性問題，可以說“不確定性是我們當前環境的基本特征，無論是變化莫測的金融，還是社會矛盾沖突，都意味著穩定性、精確性、可預測性，已經日益被變革性、模糊性和不可預測性所代替。”①所以，要將不確定的問題轉化為確定性的思路，就成為進一步創新發展的重要突破口，不沖破不確定性的困擾，就難以有確定性目標的實現。不確定性是事物發展運作過程中的常見現象，它表明了事物發展的復雜性與挑戰性，也反映了在創新中求發展的常態性。認識不確定性的表征與價值，對探尋確定性的創新思路極為重要。

確定性包括有序性、必然性、精確性、穩定性和可預見性等。約翰·杜威說：“尋求認識上的確定性的最后理由是需要在行動中求得安全。”②從不確定性角度來看，創新發展的重要任務就是在不確定性中發現和把握住確定性，保證發展安全到達目的地。在對復雜發展系統的理解中，當實踐主體不能說明高水平的確定性時，發展過程就會有焦慮和混亂的潛在傾向。杜威認為，尋求行動中的確定性必須“在感情和觀念上改變自我的方法，通過思維人們卻似乎可以逃避不確定性的危險”③。他表示應該放棄純粹理論的自以為是的確定性，面對偶然世界的各種挑戰必須改變自我，“改變自我”是一種確定性的認識。如何改變？就是要依據外部環境的變化而變化，探索這樣一種認識上的確定性，才能指導行為實踐，否則“單純的活動、盲目的奮斗是不能促進事物的進展的。”④但如果是有理智指導的、掌握條件和有順序關聯的，能根據正確認識來計劃行動的，那么通過行動才可能控制結果，即實現了從認識的確定性到行動的確定性。

一、接受“妥協讓步”的確定性

要與變動不居的不確定性環境和諧相處，人類必須作出妥協。妥協是一種用讓步的方法避免沖突以獲得安定的方法，即與決定人類命運的各種不可抗拒的力量作出讓步，以實現在向復雜世界進行妥協中達到與之和諧共處。妥協不是無奈，而是認識了事物的真相對自己所做的改變，我們與其抗拒自然的不確定性，不如接受它們提供的諸多可能性。改變世界、征服自然仿佛是人類發展永恒的主題，人類希望生活的環境按照自己的意愿改變，認為“只有一件事可以拯救我們：那就是不斷地征服世界。盡管在征服世界的過程中必然會損害環境，但我們不得不這樣做，直到有一天我們的規則已經完全確定。到那時，我們具有完全的控制權，萬事大吉。我們擁有熱核能，沒有環境污染，能呼風喚雨。我們能在一平方厘米的土地上收獲到一蒲式耳的麥子，我們能將滄海變為桑田，我們能自如地操縱天氣——不再有暴風雨，不再有龍卷風，不再有干旱，不再有霜凍……地球上所有的生命歷程都恰在其位——正如眾神所安排的那樣。”⑤由此人們就相信只要堅持不懈地與天、與地作斗爭，就可獲得所需要的一切，人類是能夠掌握世界“鐘表模式”萬能鑰匙的，能準確掌控世界歷史的發展進程，世界的趨勢必定可為人類所掌握和征服。在這種確定性思維的支配下，人類以主人的姿態對待周圍的一切，片面強調人對自然的支配和征服力量，不顧一切地挖掘開采，不計成本地研發與預測，可是卻逐漸發現陷入了尷尬的境地，人想通過征服自然造就福地，卻遭致自然的懲罰。大氣污染、臭氧空洞、海平面上升、溫室效應、資源枯竭等，其中任何一個因素都可能使整個人類在宇宙中消失。所以，承認或認識不確定性的思維有利于人們更好地、更正確地對待自然、對待未來，有利于克服人類中心主義所帶來的對自然的破壞，以正確的態度處理人與自然的關系。在客觀不確定性面前決定不做什么，是對發展規律的正確把握，有時決定不做什么比做什么更重要。人類渴望確定性，其實決定能做什么是確定性，決定不能做什么也是非常重要的確定性。梅多斯提出的增長極限觀點，也是這種妥協確定觀的體現。她說：“增長的極限是‘吞吐能力’的極限——維持人類、汽車、房屋和工廠持續所需要的能量和物流的極限。這些極限是人類在不超出地球的生產能力和吸收能力的情況下，消耗資源（糧食、草、樹木、魚類）和排放廢氣物（溫室氣體、有毒物質）的速度的極限。”⑥所以告誡人們要防止“過沖”，即行為不要走過頭，不能超越自然的界限，要知道人類該做什么和不該做什么。“混沌系統是我們無論如何也無法預測、操縱并控制的。混沌意味著，我們與其抵制生活中的不確定性，還不如包容它。這正是我們的第二個主題——創造——切入點。”⑦可見，承認客觀的不確定性，明確自己的行為界限，決定與變動不居的環境和諧相處，不是軟弱無能的表現，而是需要更寬廣的眼界和更深邃的創新智慧。

二、實現“不對稱性”的確定性

創新發展本身就具有艱巨性、復雜性、易變性等特點，在創新發展中對那些模糊的事情予以精確的描述，立即提出確定性的行動方案，可能導致牽強附會或不切實際的結果，而這并不有助于問題的最終解決。塔勒布認為“不對稱性”可為復雜的不確定性問題提供方法。他說：“我永遠不能知道未知，因為從定義上講，它是未知的。但是，我總是可以猜測它會怎樣影響我，并且我應該基于這一點作出自己的決策。”⑧這說明，在現實大大超越我們可知的范圍時，在實在的復雜性超越了我們對它的認知把握時，可以憑借切身的感知警覺現實的行為，思考原有的路徑難以為繼時如何推出新舉措。即我們雖然無法避免隨機性和不確定性，但我們可以學著接受它，對它做出大致的判斷。但是，因為對不確定性事物在認知上是不透明的，還不能把該事物全面看透，所以作出的決策可能是“不對稱”，即通過多預案、多視角，不追求完美和絕對并保持高度警覺的境界，在追蹤事態變化中隨時予以調整。它的運作步驟是：首先區分哪些事情在不需預案下可直接行動，哪些事情在無退路、無余地下行動是極其有害的，在將正面事件的影響最大化同時，保持對負面事件的警惕；其次，不尋找精確和絕對的東西，即不試圖準確地預測不確定性事物，防止受那些不可預測結果的影響；再次，抓住一切機會或是各種有利的條件采取行動，以取得局部的突破。創新發展活動中不確定性是必然，確定性是偶然，是在不確定性為常態的環境中推進的。從不確定性中發現和把握的確定性，對不確定性問題作出大致的預測，根據不確定性在不同時段上的變化展開創新活動，并注意隨著任務的發展不斷地進行總結與概括，使發展目標與方法步驟逐步明朗起來，這樣就能夠有效地超越不確定性。從暫時和局部的不對稱，達到長遠與全局的對稱，將不確定性的領域逐步打通，在前人沒走過的路上獲取效益，這也是創新發展的真正內涵所在。

三、用“新發展目標”尋找確定性

認識的直接對象是經驗的、有限的，世界卻是超經驗的、無限的，改變世界要成為可能，就有一個如何由經驗進而超越經驗、由有限進而達到無限的問題。在這個過程中轉換目標，能否確立新的發展目標起著關鍵的作用，因為新目標幫助克服了邏輯上的從經驗到超經驗、從有限到無限的困難。由于新目標來自新理論與某些信念的力量，它不必也不能用現存物的直接經驗，這樣就可跨越主觀不確定性的局限和邏輯的雙重鴻溝，直接用新的目標的標準進行認識與行動，從而達到改造現狀的目的。鄧小平設立的中國改革開放的新目標，就是這樣一種方法。他超越了過去的傳統模式與經驗，對遇到大量不可預測的、不確定性的因素和問題，用“摸著石頭過河”的漸進方式，通過順勢應變對策予以解決，在“走一步，看一步”中探索到了改變中國命運的新路徑。這里，我們可以將“石頭”看作是要趟過改革開放這條驚濤駭浪大河的確定性因素，只有看到或抓住了確定性因素或有關條件才能在極其不確定性的環境中取得突破。中國改革開放的不確定性來自各方面：在國際上，如東歐劇變、蘇聯解體，西方敵對勢力的西化分化圖謀和所謂的“制裁”，亞洲金融危機等諸種不確定的影響；在國內政治、經濟體制的痼疾、陳舊的觀念，嚴重的政治風波，地區間的重大差異，社會的二元結構等。在這樣一種極其復雜的不確定環境中進行改革，各種不確定性的問題都有可能產生。但因為始終堅持改革開放與現代化建設的目標，所以雖然在前進道路上不斷遇到河中湍流的旋渦，但也有河床上的各種石頭等條件，“這些石頭可以讓你落腳并告訴你方向。你也許還要在某些石頭上停留一下，以積聚力量繼續前行。還有一些石頭可能會迫使你改變前進的方向。有時候你可能會發現自己走不通了，就得退后幾步，重新探路。”⑨不確定性領域是個全新的領域，前進的道路上沒有確定性的路標，也難以憑借過去的經驗認知來確定條件，而如能始終如一地堅持用現代化與科學發展的目標牽引，在實踐——認識，再實踐——再認識地不斷探索過程中，在趟險灘與不確定性中抓住機遇，定能穩步且有效地達到目標的指向。

四、注重“實際效果”的確定性

在不確定性中捕捉定性的規律，突出實踐中的實際效果，而不是套用現成的框架與規定。這樣做的結果，一方面，使創新發展活動富有鮮明的獨特性和可行性；另一方面，也表明創新發展極具風險與挑戰。面對復雜的不確定性，創新發展難以馬上產生清晰、規則的邏輯結構以及具體的運作程序，很多問題是在朦朧的或黑糊糊看不清楚的情況下進行的。此時，非邏輯思維和非程序化決策所生成的非正式規則，與固有的不確定性和不穩定性結合，一些問題可能會進一步凸現，如果把握和運用不當，很容易出現隨意性傾向，導致發展活動失控或動蕩，甚至出現與預期相反的結果。所以，在實踐中必須具體問題具體分析，從實際出發采用靈活方法，特別是要注重用實際效果進行驗證，只有經得起效果驗證的事物才能成為認識和行動所需的確定性。效果是可觀察到的、可辨別的客觀存在，如經濟社會的發展與進步，民眾生活的實際提高與創造力的提升。正因為中國改革開放取得了很好的效果，使一些長期對中國政治體制進行攻擊的西方政治家總結出中國“縱向民主”體制的價值，認為中國“創造了一個縱向結構，新思想和經驗可以源源不斷地沿著這個縱向軸交流”。也看到了中國“執政的合法性更多地在于政績”⑩，這樣一種客觀判斷標準。確實，創新發展行為是否合理，關鍵看效果。如尼克松所說：“在評價一位領袖時，對于他的行為特點，關鍵不是看它們是否得人心或令人討厭，而是看它們是否有用。”11這里講的“有用”就是實際效果。效果就是通過實踐將創新發展的各要素聯系起來，在不確定性與確定性中架起的邏輯橋梁，是從模糊到清晰，最后形成有效結果的狀態。創新型的實際效果既是對不確定性抽象的超越，也是對原有顯示的具體確定事物的超越，追求動態的效果才能在不確定性中，使非模式化行動中有正確指向。

注 釋：

① 馬蔚華：《不確定性背景下的金融品牌營銷》，2008年中國金融品牌論壇上的發言，2008-10-31。

②③④ [美]約翰·杜威：《確定性的尋求：關于知行關系的研究》，上海人民出版社2005年版，第28頁、第1-4頁、第25頁。

⑤ Quinn，Daniel．Ishmael．New York：Bantam，1992，P．80．

⑥ [美]德內拉·梅多斯等：《增長的極限》，機械工業出版社2006年版，第8頁。

⑦ [美]約翰·布里格斯、[英]F．戴維·皮特：《混沌七鑒：來自易學的永恒智慧》，上海科技教育出版社2005年版，第8頁。

⑧ [美]納西姆·尼古拉斯·塔勒布：《黑天鵝：如何應對不可預知的未來》，中信出版社2008年版，第169頁。

⑨⑩ [美]約翰·奈斯比特、[德]多麗絲·奈斯比特：《中國大趨勢》，吉林出版集團2009年版，第81頁、第40頁。

11 [美]理查德·尼克松：《領導者》，世界知識出版社1983年版，第375頁。

責任編輯：周振國