國際技術轉移新趨勢下中國的戰略研究

董麗麗　張耘

摘要：隨著全球經濟、科技一體化進程的推進，技術轉移在綜合國力競爭中的地位進一步凸顯。當前，國際技術轉移出現技術經營化、技術標準化和標準壟斷化等一系列新趨勢，對我國技術轉移戰略提出新要求。新形勢下，我國必須抓緊建立相應的技術經營機構，支持技術轉移的專項基金，同時進一步完善技術轉移的市場機制和專利預警機制，以確保我國的技術轉移工作健康有序發展。

關鍵詞：技術經營；技術轉移；技術戰略

中圖分類號：F273.1

在未來十年的全球經濟競爭中，科技創新是關鍵，中國若想成為這場戰役的獲勝者，開放式創新尤為重要。為了在未來經濟競爭中繼續占據國際領先地位，目前，我國正在抓緊建設國家創新體系。技術轉移是國家創新體系中的重要環節，是知識創新體系和技術創新體系之間連接的中間環節，唯有建立相對完善的技術轉移體系讓3個體系形成良性互動，才能夠使高校、研究院所和企業形成產學研結合的格局。做好技術轉移戰略部署對于我國科技創新有著極為重要的推進作用。

中國處于全球技術發展的浪潮之中，國際技術轉移的特點和趨勢直接影響到中國技術轉移的方向和走勢，近年來國際技術轉移呈現出新的發展趨勢，特別是作為技術轉移主要載體的跨國公司在經營模式和技術轉移戰略方面發生了重大轉變，不僅在規模和范圍上進一步擴大，全球化和網絡化趨勢進一步加深，而且，隨著技術集中戰略和技術經營的興起，跨國公司通過有針對性的對核心技術領域的專利購買和研發打包等形式構筑專利池，同時將專利標準化，再通過技術標準來構筑貿易壁壘，從而加劇了對國際技術市場的壟斷，對我國技術轉移和技術安全造成嚴重威脅，因此，對國際技術轉移新趨勢進行全面、深入的了解對我國技術轉移戰略具有重要借鑒意義。

一、國際技術轉移新趨勢

具體來說，當代國際技術轉移具有以下幾個方面的特點。

（一）技術轉移與經濟全球化融合趨勢進一步凸顯

隨著人才、技術、資金、信息等各類資源在全球范圍內快速流動，全球化已經成為現代科技發展和經濟發展最為突出的特征。經濟和科技創新全球化帶來了技術轉移的全球化，具體表現為技術轉移速度加快、規模擴大，國際技術轉移體系化并與多種形式的國際經濟合作相互滲透。據統計，2002-2012年間，全球技術貿易額的增速遠遠超過全球貿易總額的增長速度，逐步取代傳統制造業成為國際貿易的最重要形式。技術轉移的概念也從大學、企業間的產學研合作轉變為跨國公司、大學、研發機構和政府之間的國際技術轉移，主要包括國與國之間企業的技術許可、跨國技術并購，同時還包括研發人員跨國技術創業、技術企業在別國設立研發中心等模式。在技術轉移全球化的背景下，企業核心競爭力在于能否充分整合和利用各類資源，以滿足不斷變化的市場需求，企業必須擁有國際化視野，從全球范圍內尋找所需的各類技術資源，以期實現跨越式發展。

同時，世界專門性技術市場的日益擴大，使國際技術貿易運營方式進一步體系化和多樣化，為世界技術貿易的發展提供了廣闊天地。國際交往形式日漸多樣化，多種形式的國際經濟合作與技術轉讓進一步融合、滲透，其中，有相當部分的技術擁有者不在從事單純技術買賣，開始進行產業貿易，或是技術入股，在投入技術產業產生效益后享有技術分紅，這種狀況在今后將越來越普遍化。

（二）技術經營成為國際技術轉移的重要形式

在全球技術轉移中，智力和人力因素是關鍵要素，以高智發明等為代表的新型技術轉移跨國公司應運而生，進一步凸顯了技術發明、技術戰略人才等智力因素和人力因素在技術轉移過程中的重要作用，從而標志著以培養技術經營人才為核心的技術經營時代和發明產業化時代的來臨。隨著當代技術轉移的全球化和規模日益增大，技術轉移的風險也與日俱增，技術經營是技術市場化和產業化發展到一定階段的必然產物，其目的在于通過引入協同創新和專利集中戰略等途徑降低技術轉移的風險，幫助企業提升價值、增加利潤，同時還負責培養技術戰略等方面的復合型人才。

技術經營主要以跨國公司為載體，逐步形成全球技術戰略、技術轉移、技術產業化、技術人才培養一體化的網絡結構。具體表現為以高智發明最代表的跨國公司成為技術轉移的主體，國際技術轉移運營方式體系化并與多種形式的國際經濟合作相互滲透。目前，約3.5萬家跨國公司及17萬家子公司控制著全球約80%的新技術、新工藝，70%的技術轉讓通過跨國公司完成，極大促進了國際間聯合創新，有力推動了國際技術轉移與技術擴散進程。跨國公司主要通過公司內部和外部兩種途徑進行技術轉移。其中，公司內部的技術轉移是在公司內部、母子公司之間或子公司之間進行技術貿易，外部技術轉移是公司與外部企業之間的技術轉移。跨國公司技術轉移的原則是保持技術壟斷、獲取高額利潤，這就決定了其主要通過內部途徑進行創新技術的轉移。

技術經營是從有形產品到有意識的經營行為，從戰略高度有意識的將技術轉移過程作為贏利的手段，是提高自主創新能力、整合創新資源的一條重要路徑，更具戰略性、基礎性，是當今技術轉移的新現象和新趨勢。技術經營有助于整合創新鏈條上的各項技術，從技術戰略的角度尋找市場需求的創新點，這對我國實現自主創新、提高國家綜合競爭力、提升企業競爭力等各個方面都具有重要指導意義。

（三）專利投資公司等跨國公司成為技術轉移市場主體

20世紀末，專門從事專利投資的公司出現，并隨著信息、通信技術企業的發展而增加，其主要業務包括專利授權和專利訴訟兩大類。首先，專利投資公司可以通過專利授權獲得高額的專利授權費。有時還可以通過與交易另一方達成合作協議的方式共享另一方的專利，同時享有共享專利的授權費用。據統計，專利投資公司中的代表阿卡西亞研究公司2010年累計專利授權近千次，僅其中的31項專利授權費就超過13億美元。另一家新近興起的高智發明公司2010年的收入也超過了7億美元。其次，專利投資公司還可以通過專利訴訟的方式獲取豐厚的回報。“據Patent Freedom統計，1985年以來，專利投資公司對超過5000家不同經營類型的公司發起了4000多起專利訴訟。2010年有超過2600家企業遭受專利投資公司訴訟，較前三年的平均水平增長了48%。” [1]

典型專利投資公司包括阿卡西亞研究公司、高智發明公司、創智發明公司等，其中，阿卡西亞研究公司成立于1992年，是典型的以專利侵權訴訟為主要業務的公司，其子公司Acacia Technologies則是一家專利投資公司。該公司在近百個技術領域的專利授權協議總量超過1000個，成立以來已發起近400起專利侵權訴訟，是訴訟量最多的專利投資公司，其訴訟對象中包括微軟、三星電子以及雅虎等電子信息行業的巨頭。按照技術領域不同阿卡西亞研究公司成立了多家子公司，在各自領域內利用手中專利開展訴訟，這是專利投資公司較為普遍的商業模式。相比之下，近年來興起的高智發明公司則主要以專利轉讓盈利為主。

（四）專利和知識產權保護機制等 日益成熟

現代技術轉移中，知識產權制度跟貿易的結合日益緊密。各國都以專利、專有技術和商標的使用權為主，知識產權制度成為強化貿易和競爭的手段，知識產權制度已成為技術和貿易摩擦的焦點，產權國際糾紛也有所增加。為防止它國不正當貿易行為，各國有時需采取強硬的法律保護措施。科學技術作為推動政治、經濟發展原動力，其作用越來越重要，因而，對科技成果進行保護的知識產權制度也成為建立國際新秩序的核心問題。

知識產權制度的發展呈多樣化局面，一方面，產權制度逐步健全、趨向成熟；另一方面，知識產權對象不斷完備、范圍擴大。具體表現為專利法律技術體系日漸成熟，專利法、知識產權制度的國際準則逐步完善，產權保護日益廣泛、嚴格和國際化。知識產權制度賦予了科學技術成果以商業價值，并將之納入經濟發展運行機制。目前，各國知識產權保護尚存在著法律限制和不完善之處，這經常被技術壟斷國家所利用，并導致科學技術商業主義和貿易保護主義的產生。為改變現狀，減少知識產權方面的國際糾紛，各國都在努力尋求建立知識產權新秩序，知識產權保護制度國際化進程進一步加快。

（五）技術轉移成為國家間經濟與科技競爭關鍵要素

隨著技術的日益發展，技術不僅成為經濟競爭主導力量，同時，也成為關系到國家安全等各個方面的關鍵性因素，技術競爭已經逐步演變為國家間的競爭。因此，各國政府對技術轉移的干預日益增大。

面對正在興起的新技術革命，各個國家都在集中全力攻關。無論是發達國家還是發展中國家，都把新技術革命看作是發展經濟、增強實力的絕佳時機。“競爭激烈，各發達工業國嚴格限制尖端技術流出國外，作為提高自己競爭力、保持或提高自己的國際經濟地位從而在競爭中取勝的手段。”[2]當前，世界范圍內的高技術領域競爭異常激烈，尤其是歐美之間的高技術競爭更甚，各國對高技術的國際轉移實行保護措施，加強控制本國先進技術外流。世界政治和經濟格局的變化，導致東西方之間、南北之間、發達國家之間的技術保護主義呈現出不同發展走向。隨著南北之間經濟、技術差距擴大，西方國家與發展中國家的控制與反控制矛盾日益突出。發達國家間多級競爭局勢逐步形成，爭奪經濟霸權、維護地區經濟的斗爭也更為激烈，技術轉移中的保護主義傾向也隨之升級。

技術轉移涉及政治、法律、國家安全、技術壟斷、稅收、經濟與產業發展戰略、商品出口沖擊等一系列問題。因此，世界各國政府都對技術轉移進行干預，這主要出于經濟、政治及軍事上的多重原因。因此，外交因素對技術轉移的影響尤為突出。技術輸出國利用技術外交，提高本國威望，技術轉移成為外交活動，影響到國家對外政策，受到外交政策的制約。技術外交在高技術領域更為明顯，各國政府對高技術領域的技術轉讓活動進行直接干預。技術本身成為國家實力的象征，可作為對其他國家施加影響的重要因素。“技術輸出國利用技術外交推動全球戰略的實現，成為外交鏈條上重要的一環。從引進技術的國家來看，往往是能通過技術外交活動來獲得必要的技術，用以發展本國的經濟，突破其他國家的封鎖和限制。” [3]

綜上所述，隨著大科學時代的來臨，國際合作日益密切、科技國際化趨勢日益凸顯，技術的競爭更為深入和激烈，技術轉移在科技國際化背景下也呈現出全球化、創新化、經營化、法制化等趨勢，同時，技術競爭也不再局限于科技之間的較量，而成為科技、經濟、國家安全等綜合國力的比拼，呈現出系統化和綜合化的態勢。

其中，我們可以看到兩個重要趨勢。其一，無論是技術創新還是技術經營，技術專業人才和技術戰略人才都是其中的核心競爭要素，因此，技術轉移必須從人的思想抓起，提高科技管理水平，須從人才的思想、創意入手，唯有如此，才能在最基礎的層面建立技術核心競爭力。其二，科技競爭在經濟競爭中地位的日益凸顯，各個國家技術轉移非常活躍。其中，處于主導地位的是跨國公司。技術經營和開發的結合，技術經營的前瞻性、戰略層面引導，現在剛剛開始成為技術轉移和技術經營中的最新趨勢。

二、政府制定技術戰略相關政策

在目前我國技術轉移程度還比較低、技術轉移市場機制有待于進一步規范、制度環境建設還不完善的情況下，政府作為技術轉移重要的參與主體，其影響力與日俱增。技術經營作為一種新的經營思想和方法，已經逐漸在全世界得到承認和推廣，并取得巨大的成效。我國也應重視技術經營理論的研究和探討，大力支持技術經營機構的發展。當前，面對國內及國際形式，政府在制定技術戰略過程中應著力注意以下幾點。

（一）由政府為主導投資建立技術經營機構

由政府支持建立與高智發明功能相類似的技術交易平臺和技術轉移機構。這國際上這樣的先例很多，如1989年，美國國會批準成立國家技術轉讓中心，其經費來源主要有美國國家航空航天局、能源部、聯邦小企業局等，其他政府部門和相關機構也提供部分資助。聯邦政府每年撥出700多億美元資助國家實驗室、大學等，其主要任務是將資助下的研究成果盡快產業化。美國國家技術轉讓中心的網絡包括全國10萬名研究人員和約700家聯邦實驗室，通過這一網絡，中心向全社會各行業提供科技成果推廣和轉化一站式服務。此外，還有英國技術集團，韓國技術交易所，日本技術交易所都屬于政府支持的國家級技術交易組織。

因此，我國有必要通過國有資產出資建立技術經營機構，構建科技成果轉化的鏈接環節和中間平臺。通過國有企業參與投資，進行產業技術的專利開發轉讓等，同時進行國際技術交易。正是出于以上考量，2012年5月3日，北京知識產權運營管理有限公司掛牌成立，由北京中關村發展集團股份有限公司、北京市海淀區國有資本經營管理中心、北京亦莊國際投資發展有限公司、中國技術交易所等四家公司共同出資成立的國有控股有限責任公司，注冊資本為1億元人民幣。公司以市場化的方式和專業化的思維進行運營，其工作原則是“政府引導、社會參與、專業運作”，宗旨是“致力于知識產權價值發現、服務于戰略性新興產業發展”。

北京知識產權運營管理有限公司是全國首家由政府倡導并出資的知識產權商用化公司，是北京市知識產權商用化服務體系中的重要力量和知識產權服務鏈中的有益補充，也是我國通過國有資產建立技術經營機構，用以應對以高智發明為代表的國際技術轉移新趨勢所帶來的機遇和挑戰的開端，我國應以此為基礎，借鑒國際先行案例，同時結合國內技術轉移實際，由政府主導構構筑國內技術經營專業平臺。

（二）建立購買和研發新技術的政府專項基金

面對高智發明等跨國公司對我國專利的大肆收購，政府應依托技術轉移機構建立相應的專項基金，對涉及技術安全的核心專利進行購買和進一步研發，通過對核心專利技術進行購買和支持研發等方式，構筑國家層面的專利儲備庫，以政府的力量防止專利流失，提升知識產權保護力度。21世紀以來，經濟、科技的全球化進程明顯加快，知識產權成為國際競爭力的重要指標。為了在未來競爭中占得主動，自主知識產權的培育和創造受到世界各國政府、企業界的空前重視。早在2009年，美、英、日、韓等國家便相繼由政府出面組織官民合作新型技術投資基金。即美國的社會創新基金（Social Innovation Fund），英國創新投資基金（UK Innovation Investment Fund），日本產業創新機構，發明資本基金（Invention Capital Fund）。這些基金主要體現為官民結合、社會創新。

鑒于此，我國政府可設立國家技術研發專項基金，收購、集成、開發、經營國際前沿技術，以及有商業潛力的、關系到我國核心產業大局的基礎性技術，應對高智發明等跨國技術經營公司對我國技術安全造成的威脅。同時，設立直接支持進入市場的產品研發的政府基金，針對重點產業發展需要，提供專項資金大力支持產品研發，打破公共資金不能資助競爭階段研發的常規，破解我國當前面臨的技術轉移、技術經營方面的難題，提高技術轉移效率，為核心產業和產品提供強有力的技術支撐。

（三）完善技術轉移市場機制建設

借助政府的技術轉移專職機構，在政府與大學、研發機構、科技園、孵化器、咨詢公司、行業協會和技術轉移機構之間建立更為緊密地聯系，通過包括數據庫、網站、展示中心、快訊、對接會等在內的一整套立體、互動信息交流體系，在國內與國際、各省市之間搭建信息交流平臺。利用開放創新的觀點和方法指導我國技術轉移實踐工作。開放式創新最早由切薩布魯夫教授提出，現已成為創新的主流范式。開放式創新提倡跨學科、跨領域、跨組織的合作創新、集成創新和協同創新。同時，積極探索技術轉移的新機制、新模式和新渠道，有力推動政府與全國各地區之間的交流與合作，初步形成服務全國的技術轉移服務平臺網絡體系，使技術轉移專職機構成為科技創新與產業鏈條的有效鏈接。

在政府的引導下，借鑒高智發明等國際技術經營機構的先進經驗，積極構建由科學家、技術專家、技術戰略家、商業領袖、項目管理專家、律師以及知識產權專家等各行業精英組成的技術戰略思想庫，為發明建立一個專業的投資市場。尤其要建立起高技術人員的峰會、論壇機制，資助相關的研討、沙龍、訪問，調研等活動，建立戰略科學院名單庫，通過定期舉行的峰會、論壇和不定期的沙龍等活動，建立長期參與機制。真正做到政府與人才的結合，發揮各領域專家的智力優勢，對未來科技走向進行準確判斷與把握，推動整個產業的系統創新和整合，既從技術戰略的全局設想考量，同時兼具技術前沿的敏銳眼光。

（四）針對國際技術壟斷威脅大力推進技術戰略研究

在經濟全球化條件下，跨國公司更加重視技術戰略的制定和運用。“為了保持和加強在技術領域的壟斷優勢，跨國公司技術戰略的新趨勢主要表現為研究與開發的全球化和聯盟化，技術轉移內部化以及技術專利化、專利標準化和標準壟斷化。”[4]這些對我國的技術發展戰略提供了重要的啟示。

目前，我國產業型競爭性技術力量相對薄弱，科技成果轉化為產業競爭力缺少快速、有效的渠道。這需要從技術傳略層面進行整體規劃，具體說來，技術戰略應從以下三個層面推進：第一，地方知識產權戰略規劃和專利戰略，為地方制定內外政策服務。第二，行業級知識產權戰略規劃和專利戰略，為本行業的整體發展規劃或行業的主導產品發展規劃服務。第三，企業級知識產權戰略規劃和專利戰略，為企業的新產品開發、新技術研究應如何面對市場服務。

通過專利戰略研究，可以指導政府和企業在標準中融入核心專利，用技術標準排斥外國當事人的專利，有針對性地收購國外企業，購買專利權或者專利獨占許可等進行專利部署。同時，可以防止國外對手的專利地雷，規避各國專利壁壘、技術壁壘和貿易壁壘等。此外，專利戰略還能夠對專利技術價值進行評估，有效利用前人的發明創造成果，合理部署專利。同時，繪制與企業產品相關的專利地圖，合理配置自主開發和獲得授權，實現專利的價值最大化。

（五）通過購買創意等方式從技術創新的源頭把握先機

隨著科技的進一步發展，技術關口繼續前移，科技競爭已經不僅僅取決于科技本身的發展，創意在科技的競爭中起到的作用日益重要。政府支持的技術經營機構應開展專利購買業務，可到國內外、周邊購買，甚至購買成形中的創意。通過購買形式形成技術“蓄水池”，儲備技術產品和科技競爭實力。對于具有巨大市場前景的創意與設想，通過多種方式，如招標、合作等，進行自主開發或委托合作開發。

（六）加強專利評價和預警機制建設

科技實力的較量是未來大國角力的重點，而專利制度是科技競爭力的核心規則。以高智發明為代表的新型專利海盜公司造成各國發明成果外流并有違專利制度初衷，加強專利預警機制的建設已成共識。可以通過專利地圖技術等新型方式跟蹤國際技術前沿，篩選購買我國現有專利，建立專利評價和預警機制。從質量上把握，從產業化上評價。評價和預警機制對于產業化，和未來引導科技創新主體的專利質量和方向有很大的指引性。應通過建立公開、公平、公正的成果評價體系，促使企業對評價結果依賴和信任。

專利地圖是一種專利分析研究方法，它將專利情報所包含的科技、經濟、法律等方面的情報進行分類剖析，并通過可視化圖表形式“分析技術分布態勢，指明技術發展方向，為決策提供更直觀的情報支持。” [5]由于具有類似地圖的指向功能，專利地圖是對競爭對手進行動態技術監測、專利信息分析以及專利戰略布局的有效手段。專利地圖主要分為專利管理圖與專利技術圖兩類。其中，“專利管理圖為針對競爭公司的動向、產品開發趨勢、市場參與和人才投入的情形等幾個方面。專利技術圖則是針對某個技術分析其擴散狀況、技術開發的方向、研發主題的選定、挖洞技術的可行性。” [6]

專利評價和預警機制的核心要素包括制度建設、人才建設、資金建設和技術建設四個層面，通過專利地圖等新型技術對專利進行追蹤和評價，有針對性地購買和研發具有發展前景的關鍵性技術專利，更有力地保障經濟安全。

參考文獻：

[1]魏世杰，付忠名.國外專利投資公司商業模式分析[J].科技創新與生產力，2012，（8）.

[2]岳喜華.我國技術出口問題研究[D] .東北林業大學，2000年.

[3]劉助仁.關于技術轉移研究的發展態勢[J] .社會科學動態，1999，（6）.

[4]肖武嶺，等.跨國公司技術壟斷戰略對我國的啟示[J] .科技與經濟，2005，（6）.

[5]張曉丹.專利產出對出口貿易影響的實證研究[D] .中南大學，2010.

[6]吳新銀.專利地圖在企業專利戰略中的應用研究[D] .華中科技大學，2004.

（編輯：韋京）