論科技論文基金項目的著錄及其規范化*

徐超富，陽麗霞，張曙光

(1.湖南師范大學新聞與傳播學院，湖南長沙410081;2.中南大學鐵道校區學報編輯部，湖南長沙410075)

基金項目作為論文題名注釋的一種，是論文的一個構成部分。它不僅可以揭示論文產生的背景、資助情況，而且還是科技管理部門統計和評價基金項目績效的重要參數，更是“科技期刊走向世界和不斷發展的需要”［1］。同時，于編輯既可在對論文初步感知的基礎上作出預判，于讀者又可作為判斷其學術水平的參考。其實，基金項目從提出到確定都要經過充分調研、反復論證和專家評審，一般是處于學術前沿的問題。因此，一定數量與比例的基金項目論文是可以在一定程度上反映科技期刊學術質量的。于是，基金論文便受到了讀者、作者、編者以及科技管理部門的廣泛關注和高度重視。筆者曾對某大學近2年的自科學報的基金論文進行了統計，結果發現基金論文所占比列達94%。但具體解剖后發現，基金項目在真實性、規范化等方面還存在諸多問題，有待對之進一步加以規范。

一、基金項目著錄中存在的問題

(一)基金項目著錄失真

我國自1981年建立科學基金制度以來，現在已形成了從國家到地方從政府到企業以及社會團體的多層次、多類型的多元化科學基金體系。特別是近年來，由于我國經濟的持續發展、科教興國戰略的實施以及國家創新體系的進一步完善，全社會對科技投入的力度和強度都大大地提高了，再加之許多科技期刊對基金項目論文推行先審優發的優惠舉措，出現了基金項目資助論文不斷增多的現象。在這種表象的背后，既有政策的實際推動，也有人為的拉動即“人為繁榮”。所謂“人為繁榮”表現在4個方面:第一，張冠李戴。個別作者為使自己論文能順利發表，通過朋友、同行、同事等各種管道找與自己論文內容相關的基金項目掛靠，將張的課題著錄在李的論文中，搞所謂“拉郎配”，并以此實現論文作者掛靠和基金項目主持人署名雙贏的目的。第二，無中生有。根據自己論文內容，隨意編造一個與之相應的基金項目。如“時序數據故障點檢測方法分析比較及應用”一文附有“國家自然科學基金”，經查子虛烏有，純屬編造。第三，移花接木。一些作者為了使所承擔的課題能順利結題，把一些與論文內容關聯性不強的基金項目標列在論文中，有時還出現“眾星捧月”的現象即把自己一些無關的基金項目都羅列出來。第四，人為拔高。有的論文是有基金資助，但層次低級別不高。因擔心論文發表時受影響，人為拔高基金層級。

(二)基金項目標識著錄不一

關于基金項目的標識，絕大多數刊物采用的是在論文首頁地腳處標注［2］，但也存在其他形式，如個別刊物就將基金項目的標注放在論文的末尾。除基金項目的擺放位置不一外，基金項目的標識也很不統一。主要有5種形式:1)“基金項目:”;2)“［基金項目］”;3)“資助項目:”;4)“基金來源:”;5)沒有標識，直接列出科學基金名稱、項目名稱和編號，或者直接描述為“本文得到了科學基金名稱和項目名稱和編號的資助”，等等。

(三)基金項目要素著錄混亂

在描述基金項目名稱時，一是基金項目名稱表述較為混亂。不少基金項目論文沒有按照下達的基金項目的正式名稱進行表述，而且，有的期刊出現了同一種基金項目在同刊甚至同期中基金名稱表述不統一的現象。如國家重點基礎研究發展計劃(973計劃)，有的表述為“國家重點基礎研究發展計劃(“973”計劃)項目”;有的表述為“國家“973”計劃項目”;有的表述為“國家重點基礎研究發展計劃項目”;有的表述為“國家重點基礎研究973計劃項目”等等。導致這種表述錯誤的就在于縮寫、簡寫、加字、漏字或錯詞等。二是各刊基金項目所反映的項目信息以及表達方式各異。主要出現了5種形式(以編號為10771061的國家自然科學基金項目為例):1)基金名稱+“項目”+(項目編號)，如“國家自然科學基金項目(10771061)”;2)基金名稱 +資助項目 +(項目編號)，如“國家自然基金資助項目(10771061)”;3)基金名稱+(項目編號)，如“國家自然科學基金(10771061)”;4)本文受+基金名稱+“項目”+(項目編號)資助，如“本文受國家自然科學基金項目(10771061)資助”;5)本文是基金名稱+(項目編號)資助的階段性成果之一。這表明在基金項目著錄時，其內含要素還是比較混亂的。

(四)基金項目編號著錄各異

大部分論文將基金項目編號用圓括號著錄在基金項目名稱之后，如“國家自然科學基金(10571062)”、“國家自然科學基金(No.10571062)”，有的論文基金項目編號則著錄為“國家自然科學基金(批準號:10571062)”。此外，一些省部級以及企事業單位的基金項目在立項時是以文件下發的，并沒有項目編號，因此在項目編號處列出基金項目文件下達的時間或文件編號或項目序號作為基金項目編號，如“某某省科技廳科學研究計劃(070211)”，其中070211為文件下發時間。有的論文就根本沒有項目編號的任何記號。鑒于此，基金項目編號的大一統目前還是不現實的，也是不可能的。但此項不能缺，如列出文件的下發時間或文件編號或項目序號。這樣，也有利于基金項目的查實核對。

二、基金項目著錄規范化的建議

基金項目著錄的客觀真實性是科技期刊基金項目規范化的邏輯基礎，只有基金項目按照項目受資助的真實情況進行著錄，討論其規范化才會有意義。

(一)嚴格查驗核對

要保證基金項目內容的真實，防止基金項目的虛假著錄，首先就必須對基金項目著錄的真實性進行審查和核對。加強這一工作，具有重要的意義:消除疏漏與差錯，確保基金項目的完整性和準確性;防止弄虛作假，培養科研人員實事求是的科學態度;保證科技統計的科學管理和期刊的科學評價。其具體途徑有三:一是查驗基金項目批文復印件及單位開出的證明，即查是否有此項目，作者是否是該項目的參與者;二是根據基金項目的立項單位訪問其網站即網絡核對，查驗該項目是否是作者的或作者所在單位的;三是論文內容與基金項目名稱比對，即編輯通過基金項目批文復印件審查論文內容與基金項目的相關性，進一步確認基金項目著錄的準確性，對于一些著錄了多項基金項目的論文，也要逐項認真核查落實。

(二)制定標準規范

基金名稱、項目名稱和項目編號是區別各類型基金項目的依據，是基金項目信息的核心內容。因此必須準確、規范地著錄。科技期刊基金項目規范化包含兩個方面的涵義:一方面，指基金項目著錄格式上的規范，如基金項目的位置、格式、字體應作出規定;另一方面，指基金項目著錄內容上(即標注要素)的規范，如基金項目應包括哪些信息要素要作出要求。盡管一些學會如全國高校自然科學學報研究會提出了基金項目著錄的要求，但仍嫌不夠明確具體，也缺乏剛性約束，如中國高等學校自然科學學報編排規范(修訂版)“屬于國家自然科學基金等資助項目的產文，應在篇首頁的地腳注明基金項目的名稱和代號”。因此，有關標準制定部門對基金項目規范化著錄問題應給予高度重視，盡快制訂明確、具體的編排規范，即明確規范基金項目著錄的位置、基金名稱、項目名稱、項目編號、格式以及表述等具體內容。為此，我們提出如下方案:一是基金項目的位置仍然采用首頁底注腳(與上文空一行，用一條短橫線隔開)的形式［3］來著錄;二是字體字號，基金項目用6號黑體，基金名稱、項目名稱、項目編號用6號宋體;三是基金項目的著錄格式為:

基金項目:基金名稱+“項目名稱”+［項目編號］

示例1基金項目:國家重點基礎研究發展計劃(973計劃)“萬有引力常數G的精確測量”［03CB716300］

示例2基金項目:國家自然科學基金“離散群幾何與擬共形映射”［10571048］

基金名稱指提供項目資助的基金、部門或單位的全稱，在其后不加“資助項目”或“項目”字樣，例如，中國科學院重點資助項目［4］，這個基金若再加上“資助項目”四字或“項目”兩字，既重復又會導致語句不通，但本身有基金項目的還得保留;項目名稱指研究課題的全稱并用雙引號引上，這里列出項目名稱有利于論文內容與基金項目比照，使編者和讀者一目了然;項目編號指發文時給基金項目的編號并用方括號括之，在項目編號前不要加中文“編號:”“批準號:”“No:”等;對于多個基金項目中間用“;”號隔開，最后不標標點符號。對于涉及國家機密的基金項目的著錄，應按照相關的規定與基金項目提供單位的具體管理辦法和要求進行著錄，以防止泄露國家科研機密。目前，在有關基金項目著錄的標準尚未明確或剛性或法定之前，各刊應規范基金項目的著錄，保證刊物內部統一。

(三)加強編輯職業道德修養

一方面，編輯通過各種途徑了解和熟悉重要基金的準確表述，為了備忘，編輯可以制表貼在辦公室，同時也要及時掌握基金項目的變動信息以便作出修改。另一方面，強化職業道德感，在學術腐敗比較橫行的今天，在辦刊人強烈追求CSSCI、CSCD或核心期刊的過程中，在基金項目的著錄上也時而出現弄虛作假的現象，甚至還有少數編輯協同作者“作案”。因此，要確保基金項目的真實，編輯必須保持職業操守，堅持科學的態度。

［1］陳浩元.科技書刊標準化18講［M］.北京:北京師范大學出版社，2000.

［2］王龍妹，張云揚.科技論文中描述基金資助的句式分析與編輯加工［J］.科技與出版，2001，(2):32-33.

［3］劉代焰，靳思源.科技期刊編輯系統工程［M］.成都:電子科技大學出版社，1991.

［4］徐金琪.常見基金項目的英文表達［J］.編輯學報，2004，16(3):174.