基于產(chǎn)業(yè)選擇理論的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究

□敖永春 金 霞

（1、2.重慶郵電大學，重慶 400065）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇是提振區(qū)域經(jīng)濟、提升競爭能力的戰(zhàn)略抉擇。2009年11月3日，溫家寶總理在《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》的重要講話中，明確提出了新能源、節(jié)能環(huán)保、電動汽車、新材料、生物科技、信息產(chǎn)業(yè)、空間海洋及地球深部開發(fā)利用等七大戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域，并指出，科學選擇新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)非常重要，選對了就能跨越發(fā)展，選錯了將會貽誤時機［1］。

一、選擇區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本原則

區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，要充分考慮地區(qū)的資源稟賦和區(qū)位優(yōu)勢，但又必須兼顧國家的統(tǒng)一規(guī)劃。以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)特征為基礎(chǔ)，參考以往支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選取原則，本文認為區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)遵循以下原則：

（1）市場需求原則。市場需求是指一定的消費者在一定的地區(qū)、時間、市場營銷環(huán)境和市場營銷方案下對某種商品或服務(wù)愿意而且能夠購買的數(shù)量。市場需求有現(xiàn)實的市場需求、潛在的市場需求、將來的市場需求之分。一個真正的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，要能夠滿足現(xiàn)實的市場需求，擴大潛在的市場需求，引導(dǎo)將來的市場需求，才能有持續(xù)的能力發(fā)展和成長。

（2）產(chǎn)業(yè)帶動原則。發(fā)揮產(chǎn)業(yè)帶動作用，就要充分考慮產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅要保證自己的發(fā)展還要帶動其他產(chǎn)業(yè)和地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。我們在選擇時，應(yīng)首先選擇那些縱向聯(lián)系深遠，橫向聯(lián)系廣泛，向其他產(chǎn)業(yè)和部門擴張能力較強，與其他產(chǎn)業(yè)和部門相互依存、相互促進、相互推動作用較大，對整個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展貢獻大的產(chǎn)業(yè)。我們確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，要在區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中發(fā)揮促進創(chuàng)新驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合的作用，有力地帶動一批產(chǎn)業(yè)的興起。

（3）技術(shù)經(jīng)濟效益原則。所謂經(jīng)濟效益，就是通過商品和勞動的對外交換所取得的社會勞動節(jié)約，即以盡量少的勞動耗費取得盡量多的經(jīng)營成果。所謂經(jīng)濟效益好，就是資金占用少，成本支出少，有用成果多。所謂技術(shù)效益，就是科學技術(shù)成果在生產(chǎn)中應(yīng)用而獲得的新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備或生產(chǎn)技術(shù)的進步和提高。經(jīng)濟技術(shù)效益包括現(xiàn)在的和潛在的，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展是一個緩慢的過程，周期比較長，因此我們選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，既要注重現(xiàn)在的經(jīng)濟技術(shù)效益，更要考慮到潛在的效益，這樣選擇出來的產(chǎn)業(yè)才能夠生存并得以長遠發(fā)展。

（4）理論聯(lián)系實際原則。區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇不僅要根據(jù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、選擇理論和國家的政策、方針，還要綜合考慮本地區(qū)的實際情況和未來的發(fā)展定位。否則，不僅不能提振地區(qū)經(jīng)濟，還可能會造成區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同性，區(qū)域分工的不協(xié)調(diào)和資源配置低效率，使區(qū)域間卷入惡性競爭，造成經(jīng)濟學所謂的“合成謬誤”。區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)該理論聯(lián)系實際，充分發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢，或在國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈上尋求各自的產(chǎn)業(yè)定位。

二、區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇基準

區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，不僅要遵循科學的選擇原則，還要有合理可行的選擇基準。在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇基準方面，可以借鑒的成熟基準理論及研究成果主要包括：

（1）羅斯托基準：1960年，美國經(jīng)濟學家羅斯托在《經(jīng)濟成長階段論》中提出了起飛理論，對主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇和培育提出了若干基本理論原則，為發(fā)展中國家和地區(qū)提供了一種持續(xù)發(fā)展模式，即以“主導(dǎo)部門”的優(yōu)先發(fā)展來帶動整個區(qū)域經(jīng)濟“起飛”和持續(xù)發(fā)展。

（2）筱原動態(tài)比較費用論：日本經(jīng)濟學家筱原三代平于1957年在《經(jīng)濟研究》雜志發(fā)表了題為《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與投資分配》的著名論文，提出了“動態(tài)比較費用論”和“需求收入彈性”和“生產(chǎn)率上升率”兩基準，他認為要選擇收入彈性大、有巨大社會需求、生產(chǎn)率上升快、技術(shù)水平高的產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

（3）赫希曼產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)基準：美國經(jīng)濟學家赫希曼于1958年在其名著《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中提出了“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)基準”，他認為要選擇前后向關(guān)聯(lián)度大、擴散效應(yīng)較大的產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

（4）區(qū)內(nèi)相對比較優(yōu)勢度基準［2］：從現(xiàn)實的情況看，區(qū)域比較優(yōu)勢是區(qū)內(nèi)各產(chǎn)業(yè)相比較的結(jié)果，即動態(tài)的比較優(yōu)勢。其選擇基準有五個：區(qū)內(nèi)增加值比重、區(qū)內(nèi)比較勞動生產(chǎn)率、區(qū)內(nèi)比較資本產(chǎn)出率、區(qū)內(nèi)比較經(jīng)濟效率指標、綜合經(jīng)濟效率指標。

（5）過密環(huán)境和豐富勞動內(nèi)容基準［2］［3］：日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會在1971年提出的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準，要求選擇能滿足提高能源利用效率、強化社會防止和改善公害的能力、并具有擴充社會資本能力的產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

在綜合考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、特征及發(fā)展前景的基礎(chǔ)上，借鑒區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇理論和前人有關(guān)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的經(jīng)驗，本文將區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇基準確定為：產(chǎn)業(yè)增長潛力基準、產(chǎn)業(yè)綜合效益基準、產(chǎn)業(yè)帶動性基準、產(chǎn)業(yè)技術(shù)資源基準、產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力基準和產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢基準。

（1）產(chǎn)業(yè)增長潛力基準：市場需求是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的直接動力。作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品不僅要求有現(xiàn)有需求，更需要潛在需求保證其比較快速的增長。因此，區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅要有高的經(jīng)濟增長貢獻率還要有較高的需求收入彈性和全要素生產(chǎn)率上升率。

（2）產(chǎn)業(yè)綜合效益基準：根據(jù)中央領(lǐng)導(dǎo)的講話和指導(dǎo)方針，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須是綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)綜合效益基準包含了成本費用利潤率、工業(yè)增加值增長率和貢獻率三個指標。

（3）產(chǎn)業(yè)帶動性基準：區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要具備很強的帶動性，能向前或者向后帶動區(qū)域內(nèi)一批相關(guān)及配套產(chǎn)業(yè)，包括給傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來機會、催生新產(chǎn)業(yè)等。感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)就是對產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、帶動性的定量表達。一般來說，這兩個系數(shù)較大的產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟中發(fā)揮較大作用。

（4）產(chǎn)業(yè)技術(shù)資源基準：區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須以技術(shù)創(chuàng)新為前提，引領(lǐng)科技帶動產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的技術(shù)發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)具有較高的技術(shù)經(jīng)濟效益。產(chǎn)業(yè)技術(shù)資源基準由技術(shù)密集度、技術(shù)進步貢獻率、技術(shù)擴散率和科技經(jīng)費比率構(gòu)成。

（5）產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力基準：鑒于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)性的內(nèi)涵，且其肩負著推動低碳經(jīng)濟的使命，只有產(chǎn)業(yè)具有較高的可持續(xù)發(fā)展能力才能得到長遠的發(fā)展。本文選擇單位產(chǎn)值能耗率和三廢綜合利用率作為考察其產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的指標。

（6）產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢基準：區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)該充分發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢，或在國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈上尋求各自的產(chǎn)業(yè)定位，防止造成經(jīng)濟學中的“合成謬誤”。產(chǎn)業(yè)區(qū)域比較優(yōu)勢基準體現(xiàn)了區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的地域性特征，本文采用市場占有率、區(qū)位商和比較生產(chǎn)率三個指標來進行量化。

綜上，本文選擇了6個一級指標、17個二級指標來構(gòu)建區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的指標體系（表1）。

表1 區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇的指標體系

三、區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇方法分析

區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，不僅要對其特征和選擇原則做定性分析，還應(yīng)該結(jié)合科學的定量分析方法進行研究。產(chǎn)業(yè)選擇的方法很多，但并不是所有的方法都適用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。本文主要介紹幾個典型的定量分析模型：層次分析法、主成分分析法、因子分析模型、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、Weaver-Thomas模型。

層次分析法：區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇常用德爾菲法和層次分析法分配權(quán)重。首先建立層次模型，將與產(chǎn)業(yè)選擇有關(guān)的各個因素按照不同屬性分解成若干層次，上層受下層影響，層內(nèi)各因素基本上獨立。然后構(gòu)造判斷矩陣，根據(jù)判斷矩陣進行權(quán)重計算及一致性檢驗。最后選擇各指標值與其權(quán)重的線性組合結(jié)果大的為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。層次分析法在數(shù)據(jù)較少時比較好用，但是指標個數(shù)過多時不宜用。由層次分析法的延伸，也可給一級指標和二級指標都分配權(quán)重，類似于網(wǎng)絡(luò)分析法，使模型進一步得到完善和改進［4］。

主成分分析法：主成分分析是將多指標簡化為較少綜合指標的一種統(tǒng)計方法，這些綜合指標之間互不相關(guān)，在力求數(shù)據(jù)信息丟失最少的原則下，研究指標體系的少數(shù)幾個線性組合。假設(shè)實際問題中，有P個指標x1，x2，…，xp，主成分分析就是要把這P個指標的問題，轉(zhuǎn)變?yōu)橛懻揚個指標的線性組合的問題，而這些新的指標Z1，Z2，…，Zm（m≤p），按照保留主要信息量的原則充分反映原指標的信息，并且相互獨立。綜合評價函數(shù)F=a1Z1+a2Z2+…+amZm，其中Zi是各主成分的得分，系數(shù)ai是由主成分的貢獻率來決定的。最后，根據(jù)得到的F值的大小即可進行選擇。

因子分析法：因子分析是一種數(shù)據(jù)簡化的技術(shù)，通過研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，尋找能夠起決定作用的公因子，然后將每個變量用公因子的線性組合表示，借此體現(xiàn)原始變量和公共因子之間的相關(guān)關(guān)系，最后計算出幾個主要指標的權(quán)重，并依照公共因子得分和綜合得分，對樣本進行綜合評價。基本模型為：Xi=μi+ai1F1+…+aimFm+εi（m≤p），Xi（i=1，2，…，p），為P個原有變量，F(xiàn)1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m為公共因子，aim為因子載荷。εi是特殊因子。因子分析分為五個步驟，原始數(shù)據(jù)標準化、計算協(xié)方差矩陣、求相關(guān)矩陣的特征值和特征向量、因子變量的命名解釋和計算因子得分和綜合得分。最后，根據(jù)綜合得分即可選出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)［5］［6］。

BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)：BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中的一種，是按誤差逆?zhèn)鞑ニ惴ㄓ?xùn)練的多層前饋網(wǎng)絡(luò)模型。其拓撲結(jié)構(gòu)包括輸入層、隱含層和輸出層。模型的基本形式為：uj=∑wixi，vj=uj-θj，yj=f（vj），xi為輸入信號，wi為神經(jīng)元i的權(quán)值，uj為線性組合結(jié)果，θj為閾值，f（v）為S型變換函數(shù)，yj為輸出。在進行產(chǎn)業(yè)選擇時，運用MATLAB編程，把二級指標作為輸入層的神經(jīng)元，隱含層先設(shè)定一個初始值，然后通過多次學習使誤差達到最小，輸出層為1個神經(jīng)元，如果輸出結(jié)果為0則不屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為1則為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

Weaver-Thomas模型：Weaver-Thomas模型是把一個觀察分布與假設(shè)分布相比較，以建立一個近似分布。假定有i個產(chǎn)業(yè)部門（i=1，2，…，M），j個指標（j=1，2，…，N），先算出第n個產(chǎn)業(yè)第j個指標的Weaver-Thomas指數(shù)WTni，第j項指標對應(yīng)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)個數(shù)為nqj，根據(jù)每個指標的WTni值，找出最小值，即為該指標戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的個數(shù)。然后，各個指標所對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)個數(shù)的平均數(shù)值即為總的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)個數(shù)nq，求出其綜合排序矩陣{Rij}M×N，Rij表示 i產(chǎn)業(yè)相對于第 j項指標的排序值。最后，根據(jù)計算戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綜合排序值，取最大的nq個為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)［7］。

四、結(jié)語

區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇，不僅涉及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中的產(chǎn)業(yè)選擇理論，也涉及區(qū)域經(jīng)濟學中的區(qū)域發(fā)展理論；在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇上，既要考慮國家總體發(fā)展規(guī)劃的統(tǒng)一性，也要充分考慮區(qū)域比較優(yōu)勢和區(qū)域間協(xié)作；還應(yīng)該考慮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可行性和持續(xù)性，兼顧第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。同時，要將定性分析與定量方法結(jié)合起來，并綜合考慮地區(qū)的實際情況和未來的發(fā)展定位進行選擇。

［1］國務(wù)院總理溫家寶：讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展［EB/OL］.http：//www.gov.cn/ldhd/2009-11/23/content_1471208.htm。

［2］陳國洲.區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇決策模型研究［D］.中南大學碩士學位論文，2008.

［3］王昭.區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論綜述［J］.全國商情（理論研究），2010，（3）.

［4］賀正楚，吳艷，周霓虹.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評估指標的實證遴選及其應(yīng)用［J］.中國科技論壇，2011，（5）.

［5］陳玲，謝碧輝.新興產(chǎn)業(yè)選擇傾向——以福建省為例［J］.科技進步與對策，2011，（4）.

［6］胡鶯，趙景蘭.應(yīng)用因子分析法對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇研究［J］.社會科學輯刊，2010，（6）.

［7］賀正楚，吳艷.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的評價與選擇［J］.科學學研究，2011，（5）.