技術創新障礙及其提升機制的綜述研究

□劉海娜 熊德勇

（1、2.天津工業大學管理學院，天津 300387）

一、引言

技術創新是提高生產力水平的重要手段，須大力推進企業、科研院所的技術創新活動，促進經濟發展和創新型國家的建設。但企業在技術創新過程中遇到了眾多障礙因素，影響了技術創新活動的持續進行和完成。國內學者對于影響技術創新的障礙因素進行了諸多研究，筆者通過對此方面的研究進行整理，總結出當前影響我國技術創新活動的主要障礙因素。首先按生命周期理論將技術創新劃分為三個階段（如圖1），即技術創新研發階段、技術創新研究成果轉移階段和技術創新產品投放市場階段。本文將在此基礎上對技術創新障礙因素進行綜述研究并構建模型。

圖1 技術創新市場化階段圖

二、技術創新的障礙因素

技術創新活動既涉及企業內部問題，也與當前的政策體制、市場經濟等外部因素密切相關。通過對此方面研究的整理與歸納，本文將影響技術創新的障礙因素劃分為體制因素、市場信息缺乏及消費者對于創新產品缺乏需求和信任以及技術創新高投入、高風險、高不確定性特征的約束。其中體制因素又包括創新活動主體錯位、市場結構性障礙、政策環境和法制環境有待改善等四方面。

（一）體制因素

許多學者將體制方面的因素其劃分為宏觀和微觀兩方面。比如唐曉華、王偉光、馬曉平將體制障礙劃分為宏觀和微觀方面，宏觀方面包括不盡完善的政企關系，有待健全的融資制度，落后的政策體系，僵化的教育科研體制，尚待完善的其他制度；微觀方面包括企業制度落后、現代企業制度尚未有真正建立起來，企業人力資源管理的低效使企業創新的源泉—員工的創造性受到遏制，管理制度落后等［1］76-77。筆者結合前人的研究以及技術創新的特點將影響技術創新的體制方面因素劃分為技術創新主體錯位、市場結構性障礙、政策環境和法制環境有待改善等四方面。

1.技術創新活動主體錯位。技術創新主體錯位是技術創新進程緩慢的重要原因。由于受計劃經濟體制遺留因素的影響，企業沒有真正成為技術創新主體，無法據市場規律和自身特點開展技術創新活動。因此，許多技術創新活動從一開始就脫離了市場，無法真正滿足市場需求。對于技術創新主體錯位這一因素，國內眾多學者都進行了研究。筆者在對這些研究梳理的基礎上，分析其對技術創新活動的影響。

表1 與技術創新主體錯位的相關點

2.技術創新市場結構性障礙。技術創新市場結構性障礙為技術創新活動帶來了困難，在一定程度上阻礙了技術創新活動的開展和進行。劉欣英［11］、楊虹和李旭東［4］27-28等都認為不完善的市場結構阻礙了技術創新市場化的發展。王偉光則具體分析了企業技術創新的市場結構性障礙，包括集中度障礙、規模障礙、差異化障礙、進入條件障礙等［12］。

3.政策環境有待改善。技術創新活動的開展需要良好的政策環境。我國政府鼓勵企業進行技術創新，并對其提供了一系列政策支持，以激發企業自主創新的積極性和創新能力。2007年，國家13部委聯合下發了《關于支持中小企業技術創新的若干政策》，完善了支持中小企業技術創新的財政、稅收、金融等相關政策和措施。比如，在中小企業相對集中、產業集群和具有產業優勢的地區，建立中小企業公共技術服務平臺；推動中小企業信息化；鼓勵中小企業與大學、科研院所、專業技術服務機構建立技術合作聯盟，開展聯合創新。另外還特別為中小企業創新提供資金支持。這些政策激發了企業的創新動力，加快了產品更新換代和經濟體制轉型的進程，有利于營造創新氛圍，支持創新型國家建設。但這些政策多集中于創新活動的研發階段，對于技術創新研發成果轉移階段和創新產品市場投放階段的支持較少。

政策分配不合理、政策不配套等也是亟待解決的問題。對于不同規模的企業，政府的支持力度不同。與國有企業、大中型企業相比，中小企業未能獲得足夠的政策支持。王錦成認為目前國家對大型企業制定和頒布了一部分有關技術創新優惠政策，但對中小企業卻缺乏政策配套，尤其是適用于各種不同所有制的中小技術創新方面，提供的優惠和扶持政策較少，遠不足以創造良好的政策環境，在利益機制上未形成對中小企業技術創新的有利支持與保護［13］。肖建中認為，雖然近年來我國民營中小企業的政策環境有所改變，但在市場競爭中仍然難以得到公平待遇，制約了民營中小企業的技術創新活動［14］64-65。柴肖榮、汪少華、毛棟梁認為政府對中小企業技術創新重視不夠，尚未形成扶持中小企業技術創新的完整政策框架［15］。

趙海峰、李天華認為現有的技術創新政策不夠配套，特別是在適用于各種不同所有制的中小企業技術創新方面，提供的優惠、扶持政策較少，遠不足以創造良好的政策環境；另外，在利益機制上未形成對中小企業技術創新的有利支持與保護［16］38。

4.法律體系不完備、法制環境有待改善。法制環境建設越來越重要，完善的法律體系有利于技術創新活動的順利開展。當前我國技術創新的法律體系還不完備、法制環境有待改善。許多學者都將其作為影響技術創新的一大障礙因素。

（二）市場信息缺乏

技術創新市場信息缺乏，不僅阻礙了技術創新活動的開展，對技術創新研發、科技成果轉移和創新產品投放市場造成不利影響。許多學者都對技術創新市場信息缺乏進行了分析。

表2 與技術創新法制環境的相關點

（三）消費者對于創新產品缺乏需求和信任

消費者的偏好和慣性購買會對技術創新活動造成影響，尤其是對技術創新產品投放市場產生影響。創新產品是采用全新技術生產新的產品或利用新技術對原有產品進行改造使之具有新功能、新結構、新用途的產品。而消費者的購買行為常具有慣性特點，對新產品往往持懷疑態度、具有不信任感。消費者會經過認識、說服、決策、實施及證實等一系列復雜的認證階段，這對創新產品進入市場造成一定困難。劉中文、姜小冉在《中小企業技術創新障礙分析及戰略聯盟的構建》一文中分析了企業進行技術創新存在的市場性風險，即企業技術創新產品推出和銷售時所面臨的風險，主要包括：一是消費者消費觀念和消費需求的變更；二是企業技術創新過程中競爭對手已搶先一步推出類似的新產品；三是市場上同類產品價格有下降趨勢；四是消費者不熟悉新產品，再加上消費者流動偏好和消費慣性的影響而對新產品需要較長的接受時間［27］148。消費者觀念和需求變更一方面說明了市場環境的瞬息萬變，另一方面說明技術創新活動建立在市場需求基礎之上的重要性。

表3 與技術創新信息缺乏相關點

（四）技術創新高投入、高風險、高不確定性特征的制約

技術創新活動具有高投入、高風險、高不確定性等特點，這決定了技術創新過程中會面臨許多問題。

1.高投入。技術創新活動投入較大、資金回收期較長，這要求企業要有較強的資金控制能力和抵御風險的能力。只有這樣企業才能進行市場調研，才能幫助科技成果順利進行轉移并且推動創新產品投放市場。趙寅君在對六大產業2130家企業所作的調查中發現導致企業技術創新活動中止或失敗的因素中，缺乏資金這一因素占29.48%，在所有因素中排名第三［28］54-55?？梢?，高投入還是制約技術創新活動發展的關鍵因素。彭邁［2］137、徐磊［3］42、石鳳妍［22］28等人都將資金缺乏、融資困難作為阻礙企業技術創新的重要因素。豐富的資金儲備是創新活動的物質保障，是創新活動必不可少的條件。

2.高風險和高不確定性。高風險和高不確定性的特點使許多企業對創新活動望而卻步。創新風險主要是內部風險和外部風險。內部如財務風險、質量風險、技術風險、管理風險；外部風險主要是不可抗力的出現，如國家政策的變化，企業無法控制它的發生，因此要及早識別并作出決策。無論內部風險還是外部風險對于企業都很關鍵，企業要提前做出應變機制，防患于未然。中小企業因無法承受創新活動的高風險而遲遲不敢接受新技術、新材料，更談不上創新活動市場化的開展。劉中文、姜小冉在《中小企業技術創新障礙分析及戰略聯盟的構建》一文中分析了企業開展創新活動的風險障礙，其中包括決策風險、技術性風險、市場性風險［27］148。徐維祥、許言慶則認為企業的技術創新風險包括技術研發風險、流動性風險和經營風險，企業還不能正確看待技術創新中的風險，對風險估計過高，形成逃避心理［29］32。這種情況下企業多半會放棄技術創新活動，失去可觀的收益。樊增強認為當前完善的技術創新風險機制尚未建立，技術創新投資面臨著技術開發風險、市場開發風險及調動技術創新資源出現的組織風險等多重風險，此外，技術創新者還面臨不能獨自占有創新收益的風險［8］52。趙海峰、李天華也將技術創新的風險作為影響中小企業技術創新的因素之一［16］38。這種客觀存在的高風險、高不確定性特征將不利于企業技術創新活動的開展。

三、技術創新的提升模型

技術創新活動按其生命周期劃分為技術創新研發階段、技術創新研究成果的轉移階段和技術創新產品投放市場階段。筆者在此基礎上，并結合上面所列技術創新的障礙因素，構建出技術創新的提升模型。

（一）技術創新提升模型的基點

1.深化經濟體制市場化改革，創新主體由政府向企業過渡。必須深化經濟體制市場化改革，順應市場經濟發展要求，為技術創新活動的各階段提供制度保證。政府要明確其在技術創新中的角色，著力為技術創新創造良好的外部環境。同時企業要有技術創新意識，積極成為技術創新決策主體、投入主體、研究開發主體、成果轉化的主體以及創新產品市場化的主體。大多數學者都支持這一觀點。樊增強［8］52-53、邱燦華、張慶洪［30］指出應確立國有企業的技術創新主體地位。徐磊、馮德連認為創新主體應由政府向企業過渡［3］43。楊虹、李旭東認為應深化體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系［4］28。

此外，企業要逐步建立起現代產權制度。祁軍、何維達在《對大企業與中小企業技術創新優劣的探討》一文中指出大企業要不斷完善市場經濟體制，落實現代企業制度，實現企業技術創新活動的自主權［20］64。李立生在《論制度安排與技術創新》一文中指出要加快體制重構，催化企業創新潛能；產權制度安排必須真正落實到建立現代企業制度，使企業成為真正市場競爭的主體上［6］56-57。安同良、方艷、盧多維克·阿爾科塔等認為要改革國有企業政企不分、產權主體缺位的狀態，以深化產權制度改革為突破口，建立真正符合市場經濟要求的現代企業制度，為企業技術創新提供強有力的制度保障［25］45。

2.完善法律法規體系，為技術創新活動創造良好外部環境。國外很早就為技術創新活動的順利開展提供法律保障。諸如美國的《小企業創新發展法》、《聯邦技術轉移法》、《史蒂文森—威德勒技術創新法》；德國的《中小企業促進法》、《對中小企業科技政策的總體構想東部地區合同研究開發計劃》等。這一系列法律、法規為企業技術創新活動的開展提供了強有力的支持與保護，促進了技術創新水平的提升。

國內許多學者也開始意識到完善法律體系的重要性。肖建中在《我國民營中小企業技術創新障礙及路徑選擇》中指出要建立健全民營中小企業技術創新的政策法規體系［14］65。張玉明、王晶晶也認為應完善與技術創新相關的法律體系［19］85-86。雖然我國已經頒布《中華人民共和國中小企業促進法》，但有關技術創新市場化的法律體系還不夠成熟，應建立更加細致、全面的技術創新法。

此外，趙寅君［28］55，徐維祥、許言慶［29］33認為應加強知識產權保護，營造良好的創新外部環境；樊增強認為要強化政府對企業技術創新的環境建設，必須加大知識產權保護力度、推進有利于企業技術創新的文化環境建設［8］53。

3.構建技術創新活動的服務機制和信息收集機制。技術創新活動的各階段需要諸多人力、物力支持，構建技術創新服務機制至關重要。徐磊、馮德連在《安徽省中小企業技術創新障礙與對策》一文中指出要完善技術創新服務體系，比如建立指導中小企業的組織體系和為小企業服務的社會化服務體系、市場信息反饋系統、培育發展技術交易市場［3］44。彭邁認為應以政府為主體，構筑中小企業創新服務體系，如納入國家創新體系、設創新基金、建實體服務機構、服務組織的協調管理體制［2］138-139。

信息既是重要的經營資源，又是技術創新的源泉。技術創新活動離不開有效的技術信息和市場信息。楊靜、張文科在《我國中小企業技術創新問題比較分析與研究》一文中指出要構筑健全的服務體系，為企業提供信息服務［31］69-70。石鳳妍、趙亞軍認為應拓寬技術創新信息源，這包括技術開發者和擁有者、技術信息的收集者和技術信息的載體［22］29。陳春馨認為應完善信息集散機制，建立和完善信息研究機構，建立內外各種網絡，運用現代化手段，廣泛收集國內外最新信息，提高信息集散和研究分析的能力［32］40。柴肖榮、汪少華、毛棟梁等認為應構建信息導航體系，加強中小企業信息服務，比如構建信息網絡、建立信息報送制度、加強與新聞機構合作等［15］23。

（二）技術創新活動各個階段的提升機制

下面將具體化各階段的提升機制：

1.技術創新研發階段。（1）加強對技術創新市場的培育，進一步完善技術創新市場。加強對技術創新市場的培育，以市場需求為導向，規范技術市場，改變當前市場的結構性障礙，進一步推動技術創新活動的開展。陳春馨認為企業要建立健全企業技術創新體系，這包括健全開發、加強生產制造、完善市場開拓體系［32］40。完善市場開拓體系，有助于創新決策與研發同步，促進創新活動的開展。趙海峰、李天華《中小企業技術創新障礙分析與對策研究》一文中指出技術創新必須面向市場，以科學市場調研為基礎、現實與潛在相結合，國內與國外市場相結合、制定和實施科學的營銷策略［16］39。胡敏認為應發展市場體系，政府應當針對供求關系的特點，推動商品和要素市場的深化發展，充分發揮市場機制在資源配置中的基礎作用，進一步完善各類要素市場，從而增加要素的流動性，使其順利集中到需要的企業中去，促進科技成果向現實生產力的轉化［9］94。（2）樹立技術創新觀念，為技術創新研發奠定基礎，使政府、企業、技術持有者、消費者意識到技術創新活動的價值。陳春馨認為企業要強化主體觀念、市場觀念、創新觀念，激發企業技術創新的內在動力［32］39。趙海峰、李天華認為要樹立技術創新觀念，塑造企業創新文化，把企業技術創新置于戰略地位［16］39。楊靜、張文科在《我國中小企業技術創新問題比較分析與研究》一文中也指出要徹底改變觀念，為技術創新打下思想基礎［31］70。

表4 技術創新市場化各個階段的提升機制

2.技術創新研究成果轉移階段。建立產學研創新成果交易平臺，如創新技術展銷會，促進科研成果的轉移。當前大學、科研院所掌握著絕大部分的技術創新成果，但真正實現技術成果向市場轉移的較少，造成這種情況的一個很重要原因是技術擁有者和技術需求者相分離，沒有一個合適的紐帶幫助二者實現市場化轉移。因此，應建立產學研創新成果交易平臺，實現技術創新研究成果的市場化轉移。另外，可與國內外科研單位的行業組織協會共同建立技術展銷會，提升展銷會知名度和認可度。

3.技術創新產品投放市場階段。（1）為創新產品市場化提供支持策略，比如創新產品展銷會。科技成果轉移之后，就要考慮創新產品投放市場。創新產品如何進入和占領市場又是一個難點。除了要運用新產品進入市場的營銷策略外，各省市區域可定期舉行創新產品展銷會，對創新產品進行推廣。政府可對采購創新產品的企業實行補貼或減免稅政策，促進創新產品打開市場。（2）優化技術創新資源配置。第一，創新資源（資金、政策等支持性資源）要在技術創新活動的各個階段合理分配。當前技術創新資源多集中在研究與開發環節，而創新產品生產與進入市場方面的扶持政策相對較少。李立生在《論制度安排與技術創新》一文中指出創新資源的分配必須進一步貫徹多種分配方式并存和效率優先的原則［6］57。第二，創新資源要配套。當前創新資源多是短期性質，缺乏連續性和系統性，不利于技術創新市場化的健康持續發展。李立生認為組織管理制度安排要建立資源配置最優化、創新要素整合效應最大化、產權保護有力、配套服務完善的創新支持系統［6］57。

四、結語

隨著知識經濟的不斷發展、深入，技術創新必將成為企業的現實選擇。技術創新活動符合市場經濟的要求，是企業提升競爭力的有效途徑。本文通過研究當前技術創新的現實狀況，整理眾多學者關于技術創新障礙的觀點，分析了影響技術創新的障礙因素，并構建了提升模型，以期對技術創新的持續發展提供借鑒。

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