深化系統(tǒng)預(yù)防調(diào)查 服務(wù)區(qū)域石化經(jīng)濟(jì)發(fā)展

近年來(lái)，大慶市龍鳳區(qū)人民檢察院緊緊圍繞轄區(qū)石化企業(yè)職務(wù)犯罪案件開(kāi)展系統(tǒng)預(yù)防調(diào)查，不斷提升預(yù)防調(diào)查的質(zhì)量和效果。三年來(lái)，共深入石化企業(yè)開(kāi)展預(yù)防調(diào)查46次，走訪相關(guān)單位34家，召開(kāi)座談會(huì)28次，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷2100份，撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告15篇，提出預(yù)防對(duì)策建議75項(xiàng)。通過(guò)扎實(shí)開(kāi)展預(yù)防調(diào)查工作，幫助石化企業(yè)完善制度83項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪案件線索5件，為國(guó)家挽回經(jīng)濟(jì)損失400余萬(wàn)元，為轄區(qū)石化企業(yè)營(yíng)造了良好的發(fā)展環(huán)境。

一、突出預(yù)防調(diào)查的針對(duì)性，構(gòu)建服務(wù)企業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制

一是針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展調(diào)查。石化系統(tǒng)是龍鳳區(qū)職務(wù)犯罪案件的多發(fā)區(qū)，2009至2011年，龍鳳區(qū)院共查處石化系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件13件21人，占查處職務(wù)犯罪案件總數(shù)的41%。對(duì)此，龍鳳區(qū)院將石化系統(tǒng)確定為預(yù)防工作重點(diǎn)，針對(duì)物資采購(gòu)、銷(xiāo)售、工程招投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理等職務(wù)犯罪高發(fā)領(lǐng)域，大力開(kāi)展預(yù)防調(diào)查工作。預(yù)防部門(mén)先后深入大慶石化公司及其下屬二級(jí)單位化建公司、物資供應(yīng)處等34家企業(yè)開(kāi)展預(yù)防調(diào)查，通過(guò)調(diào)查，撰寫(xiě)了《石化企業(yè)職務(wù)犯罪調(diào)查分析報(bào)告》，提出了加強(qiáng)法制教育、完善預(yù)防制度、強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制等6項(xiàng)具體預(yù)防措施。大慶石化公司根據(jù)我院的建議，下派紀(jì)檢監(jiān)察員入駐二級(jí)單位，建立與檢察機(jī)關(guān)共同開(kāi)展職務(wù)犯罪預(yù)防聯(lián)系制度，在企業(yè)內(nèi)部形成了預(yù)防職務(wù)犯罪的常態(tài)化工作機(jī)制。

二是針對(duì)典型案件開(kāi)展調(diào)查。龍鳳區(qū)院針對(duì)石化系統(tǒng)的典型案件，分析發(fā)案原因、特點(diǎn)，根據(jù)案件暴露出的問(wèn)題，制定有針對(duì)性的預(yù)防措施，幫助發(fā)案單位建章立制，預(yù)防類(lèi)似案件再次發(fā)生。如根據(jù)自偵部門(mén)辦理的大慶石化公司物業(yè)管理中心綜合管理員朱麗華貪污通勤費(fèi)案件，預(yù)防部門(mén)深入物業(yè)管理中心開(kāi)展預(yù)防調(diào)查，實(shí)地了解企業(yè)現(xiàn)狀，查找發(fā)案原因。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)該企業(yè)通勤費(fèi)報(bào)銷(xiāo)制度存在明顯漏洞，通勤費(fèi)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、費(fèi)用監(jiān)管出現(xiàn)真空，為朱麗華犯罪提供了便利條件。對(duì)此，預(yù)防部門(mén)撰寫(xiě)了《朱麗華貪污案調(diào)查分析報(bào)告》。向發(fā)案單位提出規(guī)范發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)、領(lǐng)取、支出、保管程序的4項(xiàng)對(duì)策建議。大慶石化公司根據(jù)該建議，制定《職工通勤補(bǔ)助費(fèi)用管理辦法》，確保了該項(xiàng)資金安全。

三是針對(duì)犯罪趨勢(shì)開(kāi)展調(diào)查。通過(guò)分析石化系統(tǒng)職務(wù)犯罪案件的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)石化企業(yè)人員在業(yè)務(wù)往來(lái)中，索要、收受供貨方回扣、好處費(fèi)案件呈多發(fā)趨勢(shì)，且多為系統(tǒng)串案。根據(jù)這一情況，預(yù)防部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)預(yù)防調(diào)查，抓住采購(gòu)類(lèi)案特點(diǎn)、規(guī)律，撰寫(xiě)了《石化系統(tǒng)物資采購(gòu)職務(wù)犯罪預(yù)防調(diào)查報(bào)告》，建議大慶石化公司實(shí)行物資采購(gòu)公開(kāi)招投標(biāo)，電子商務(wù)公示，檢察機(jī)關(guān)、紀(jì)檢部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等制度，并幫助制定了《大慶石化公司物資采購(gòu)招投標(biāo)工作制度》，有效堵塞了物資采購(gòu)環(huán)節(jié)的制度漏洞。

二、突出預(yù)防調(diào)查的監(jiān)督性，探索懲防結(jié)合的工作模式

一是在預(yù)防調(diào)查中為自偵部門(mén)提供案件線索、偵查方向。預(yù)防部門(mén)在調(diào)查過(guò)程中，時(shí)刻注意收集案件線索，發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪高發(fā)領(lǐng)域，為自偵部門(mén)貫徹“系統(tǒng)抓，抓系統(tǒng)”工作方針提供有價(jià)值信息。例如在對(duì)大慶石化龍化新實(shí)業(yè)公司進(jìn)行預(yù)防調(diào)查的過(guò)程中，了解到該單位修理廠每年都從市政府領(lǐng)取廢舊汽車(chē)報(bào)廢補(bǔ)償金，但未納入單位財(cái)務(wù)賬目立項(xiàng)管理，存在白條支出現(xiàn)象。預(yù)防部門(mén)根據(jù)這一案件線索，向反貪部門(mén)提出初查建議，反貪部門(mén)僅用一周時(shí)間，就偵破了該單位經(jīng)理婁廣成騙取廢舊汽車(chē)補(bǔ)償金貪污案件，以及大慶市商務(wù)局市場(chǎng)體系建設(shè)科副主任袁景學(xué)玩忽職守，違法發(fā)放廢舊汽車(chē)補(bǔ)償金這兩件大案，并由此對(duì)歷年來(lái)大慶市政府商務(wù)局發(fā)放的補(bǔ)貼款進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)違法發(fā)放補(bǔ)貼款600余萬(wàn)元，相關(guān)受補(bǔ)貼單位人員貪污補(bǔ)貼款案件2件3人，通過(guò)辦案為國(guó)家挽回經(jīng)濟(jì)損失320余萬(wàn)元。

二是通過(guò)預(yù)防調(diào)查，協(xié)同紀(jì)檢部門(mén)加強(qiáng)對(duì)違紀(jì)、違規(guī)行為的監(jiān)督。在預(yù)防調(diào)查過(guò)程中，預(yù)防部門(mén)對(duì)暴露出的問(wèn)題，認(rèn)真梳理、研究，對(duì)不構(gòu)成犯罪的違紀(jì)行為及責(zé)任人及時(shí)提出處理建議。三年來(lái)，共對(duì)預(yù)防調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)行為11件17人次，向大慶石化公司提出了處理建議，并均得到了落實(shí)。如在對(duì)該公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)防調(diào)查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該公司財(cái)務(wù)處對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)返還給企業(yè)的納稅代辦費(fèi)，多年來(lái)均未入單位財(cái)務(wù)賬，而是體外循環(huán)，用于部門(mén)福利支出，缺少監(jiān)管，易發(fā)職務(wù)犯罪，應(yīng)予禁絕。同時(shí)認(rèn)定該行為屬于私設(shè)“小金庫(kù)”違紀(jì)行為，應(yīng)予相應(yīng)的紀(jì)律處分，因此及時(shí)向石化公司紀(jì)委通報(bào)了情況，明確提出了將該款納入財(cái)務(wù)賬目統(tǒng)一管理，給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的處理建議，后石化公司及時(shí)將該筆款項(xiàng)專(zhuān)立科目、專(zhuān)項(xiàng)管理，對(duì)負(fù)有責(zé)任的兩名副處長(zhǎng)給予了紀(jì)律處分，使得預(yù)防調(diào)查的法律監(jiān)督職能得到了充分發(fā)揮。

三、突出預(yù)防調(diào)查的實(shí)效性，強(qiáng)化預(yù)防調(diào)查成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用

一是注重調(diào)查結(jié)論的科學(xué)性。如在分析大慶石化公司儲(chǔ)運(yùn)公司市場(chǎng)部主任劉永革受賄案時(shí)，該案涉及石油能源專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)較多，調(diào)查人員不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。針對(duì)這種情況，特邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇W(xué)者參加調(diào)查結(jié)論的分析工作，通過(guò)“專(zhuān)家會(huì)診”，撰寫(xiě)出了《石化產(chǎn)品市場(chǎng)銷(xiāo)售環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪案件調(diào)查報(bào)告》，并提出完善資金審批制度、招投標(biāo)管理制度，電子商務(wù)公示、接受職工監(jiān)督等9項(xiàng)預(yù)防措施，得到了區(qū)委領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，并建議區(qū)內(nèi)石油企業(yè)推廣實(shí)施。

二是注重對(duì)策措施的可行性。在制定對(duì)策措施后，預(yù)防部門(mén)向發(fā)案單位征求具體措施可行性的意見(jiàn)和建議，進(jìn)一步完善措施。三年來(lái)，通過(guò)預(yù)防調(diào)查提出對(duì)策措施75項(xiàng)，均為企業(yè)采納，措施采納率達(dá)100%。

三是注重調(diào)查成果的應(yīng)用性。例如，針對(duì)該公司二級(jí)單位財(cái)務(wù)管理制度比較混亂，缺少有效監(jiān)管，多發(fā)職務(wù)犯罪的問(wèn)題，向大慶石化公司發(fā)出檢察建議書(shū)，建議將二級(jí)單位財(cái)務(wù)上提至總公司統(tǒng)一管理。并多次通過(guò)院領(lǐng)導(dǎo)督促企業(yè)落實(shí)。大慶石化公司最終采納了該意見(jiàn)，將財(cái)務(wù)審批、收支、結(jié)算等財(cái)務(wù)權(quán)力上提至總公司，有效防范了二級(jí)單位在財(cái)務(wù)管理方面再次發(fā)生職務(wù)犯罪問(wèn)題。三年來(lái)，預(yù)防調(diào)查報(bào)告在凈化企業(yè)環(huán)境、降低職務(wù)犯罪發(fā)案率方面起到了切實(shí)作用。