創新預防調查 守護駐區金融

2008年以來，天津市河西區人民檢察院按照最高人民檢察院關于加強金融領域職務犯罪預防工作的部署要求，針對坐落在河西區的駐津和本市金融單位居多且屬職務犯罪案件易發多發行業的特點，緊緊抓住預防調查這一特殊的預防職務犯罪手段，緊密結合實際，不斷調整預防調查手段和對象，在預防調查工作中勇于實踐，大膽創新，不斷實現預防調查新突破。

一、重點把握“四個環節”，促進預防調查機制的構建與完善

1.選題立項環節。我院在開展職務犯罪預防調查中實行嚴格的立項審批制度，通常包括提出立項意向、審核把關、決定立項、上級備案審查等程序。具體到駐區金融領域職務犯罪預防調查，立項審批程序不變外，在選題上通?？紤]以下兩個方面。一方面，偵查部門查處的駐區金融領域具有系統性、行業性特點大要案件，預防部門通常針對重點部門、重點崗位和重點人員開展預防調查。例如，我院2009年查處的駐區國際信托投資股份有限公司董事長、總經理張某貪污一案。張某在任職的短短三年期間，采取隱瞞收入不入賬的手段，侵吞公款100萬余元。這一致使國家損失100萬余元的職務犯罪案件，因其涉案人員為“一把手”，我院預防部門針對行業內存在的“一把手”現象，開展調查，下發檢察建議。另一方面，瞄準駐區金融領域職務犯罪典型、新型案例的突出特點，及時發現新的作案手段、犯罪重點領域和環節部位，掌握新的職務犯罪動向趨勢，來確定預防調查對象。例如，針對近年來金融領域職務犯罪手段技術性高，隱蔽性強等特點，我院預防部門集中力量，開展了“科技手段背景下，金融領域預防職務犯罪調查”。

2.調查實施環節。在開展駐區金融領域職務犯罪預防調查過程中，我院十分重視調查實施環節。針對不同的預防調查，我院綜合采用案件分析，問卷調查，走訪相關單位、行業，訊問犯罪嫌疑人，召開座談會、專題分析會，召開專家咨詢會，審查相關管理制度，查閱相關信息、材料，剖析原因和征求意見等調查措施，并及時收集相關實證、實例、統計資料、財務數據等，以編寫調查記錄。近五年來，我院累計走訪駐區金融單位61家、訊問犯罪嫌疑人21人、召開電視電話會議15次、專題分析會13次、編纂典型案例三冊、發放檢察建議121件。

3.程序轉化環節。程序轉換環節，我院在駐區金融領域開展職務犯罪預防調查工作中做到三點：一是對雖然不具備立案條件，不能作為偵查線索查究的犯罪行為，通過預防立項，作為預防事項，開展預防調查。這便是舉報線索向預防事項的轉化。二是從預防調查轉入其他主管部門處理。對于預防調查中發現應當由其他職能部門管轄的案件或事項，應當制作移送函，將相關預防材料和調查結論一并移送管轄部門。三是從預防調查轉入偵查、移交偵查部門，必要時由預防部門進行偵查。

4.調查處理環節。一般預防調查處理環節的工作方法和步驟也適用于駐區金融領域預防調查。即，發現有關單位內部機制不健全、監管不到位，存在導致職務犯罪發生的機會和條件，預防部門應制作預防職務犯罪檢察建議，經部門負責人審核，分管檢察長審批后及時送達有關單位；發現職務犯罪案件線索，承辦人應及時填寫《職務犯罪案件線索情況登記表》和《職務犯罪案件線索移送表》，移送本院舉報中心，并及時通報偵查部門；發現有違法違紀行為或涉嫌普通刑事犯罪案件線索的，依法移交有關單位紀檢監察部門或公安機關處理。

二、創新理念，積極探索預防調查新途徑

1.以預防調查為橋梁，積極促進偵防一體化建設。我院在開展駐區金融系統職務犯罪預防調查過程中，按照高檢院和市院的統一部署要求，秉承“偵防一體化”理念，以預防調查為橋梁，充分發揮偵防一體化在防范駐區金融領域職務犯罪中的作用。我院于2009年成立了由檢察長任組長的“預防職務犯罪工作領導小組”，明確了自偵部門預防工作職責，加強了預防部門和自偵部門的溝通協調力度。反貪、瀆檢部門在查辦重大、典型職務犯罪案件或開展的有關專項活動中，認為預防部門有必要介入了解掌握的有關情況的，及時通報預防部門。同時在查辦重大、典型職務犯罪案件偵查終結后，將偵查終結報告送預防部門，并與預防部門共同深入分析作案環境、發案原因，預防部門結合所查處的案情對發案單位進行類案或個案的預防，實現了個案預防與系統預防的有機統一。

2.以預防調查為切入點，積極推進職務犯罪預防工作參與社會管理創新。近年來，社會管理創新已經逐步成為檢察機關重視和研究的焦點問題。預防職務犯罪，作為檢察機關的一項重要法律監督職能，應以預防調查為切入點，積極推進職務犯罪預防工作參與社會管理創新。在世界經濟日益全球化的今天，金融安全已經成為國家安全的重要組成部分，如何發揮檢察職能，維護轄區金融安全已成為我院的重要課題。在駐區金融領域開展職務犯罪預防工作中，我院主動把預防調查工作作為預防部門推進社會管理創新的重要手段，通過強化預防調查工作的規范、專業、深入、到位，努力把預防調查工作廣泛深入到社會管理工作之中，獲取更多有實際參考和使用價值的信息資源，以實現豐富和完善社會管理創新。

三、圍繞檢察職能，充分發揮預防調查的法律效果和社會效果

1.發揮預防檢察職能優勢，推動駐區金融領域體制機制創新。我院在駐區金融領域開展職務犯罪預防調查以來，通過對預防調查資料的分析，掌握發案單位實際情況后，針對其存在管理上、制度上的漏洞，體制、機制等方面的隱患，及時向有關單位提出檢察建議，通報整改落實情況等方式，促進相關單位自身制度的建立和完善。例如，2010年，我院在一次預防調查中發現中信銀行天津分行信用卡中心在辦理信用卡業務中，存在對辦卡人的實際收入審查不嚴的情況，給犯罪分子可乘之機。對此，我院有針對性的制發了檢察建議，中信銀行天津分行信用卡中心在接到我院檢察建議書后，立即將有關情況上報給總行，且引起了總行的重視?？傂蓄I導立即組織相關部門負責人進行專題研究，并在全國范圍內開展了一次拉網式檢查，從而堵塞了漏洞，健全了相關機制體制。

2.發揮預防檢察職能優勢，注重預防調查中的社會效果。檢察機關開展預防職務犯罪要與社會預防相結合，因此，我院在開展駐區金融領域職務犯罪調查過程中時刻注意“預防為民”。在開展預防調查中，幫助相關單位職工增強預防意識，特別是通過營造預防職務犯罪的氛圍，積極宣傳并樹立全社會自覺抵制職務犯罪發生的意識，不斷完善整個社會的大環境，逐步縮減職務犯罪的生存空間。真正將預防職務犯罪的成果直接或間接地讓每個公民共同享受，真正實現從“要我預防”向“我要預防”的觀念轉變。