預防調查曬“智招”（12篇）

編者按：蕭伯納說，你有一個思想，我有一個思想，我們交換一下，一人就有兩個思想。8月17日至18日召開的全國檢察機關預防調查經驗交流現場會就起到了這樣的效果。在本次會議上，采取現場發言、當場點評的方式，使各地預防調查的經驗做法得到了很好的交流，迸發出思想的火花。

本文作為各地調查智慧的集錦，按照“調查怎樣進行”和“調查怎樣下沉到特定領域”兩根主線，將會上相關的發言進行了歸納整理。

主題選擇

調查題目要使預防調查工作能夠緊扣黨和國家的工作部署、緊扣預防職能作用發揮、緊扣和諧經濟社會發展對預防工作的要求，實現政治效果、法律效果和社會效果的有機統一。

圍繞工程建設領域突出問題專項治理工作和職務犯罪易發多發領域開展預防調查。各級預防部門針對轄區內職務犯罪的現狀和自偵部門查辦案件重點，集中精力在司法、林業、土地、城建、金融和農村等職務犯罪易發多發領域開展預防調查，對已發犯罪加強癥結、規律的查找和分析，做好防止職務犯罪重發、繼發的研究謀劃，提出有效的對策建議。圍繞關系民生和群眾反映強烈的突出問題開展預防調查。各級院預防部門高度關注關系國計民生的重大事項和人民群眾關心的熱點問題，注意發揮預防調查的“社會效果”，擴大社會知情權，增強民眾參與反腐敗斗爭的熱情，化解社會矛盾，從源頭有效遏制和減少職務犯罪發生。

調查方法

省院根據形勢任務的要求，不斷改進預防調查的方式方法，探索出與預防工作職能、體制相適應的行之有效的預防模式，并制定了《關于貫徹預防工作“三抓三看”的實施意見》和《開展預防調查工作暫行規定（試行）》，結合案件發案情況，適時開展案前、案中、案后預防調查，努力創新預防調查工作方式。

案前關口前移、未雨綢繆。圍繞可能引發職務犯罪的隱患、非規范職務行為，把防范關口前移，把預防工作前置，及時協助有關方面消除誘發職務犯罪的隱患因素。案中查找隱患、對癥下藥。采取由預防部門適時介入偵查工作的方法，通過對案件的全程跟蹤，全面了解和把握犯罪嫌疑人的作案動機、犯罪心態、作案手段等情況，深入分析致罪因素，為預防調查工作深入開展打下良好基礎。案后防漏補缺、亡羊補牢。在深入開展調查研究的基礎上，對曾發生過職務犯罪案件的單位，通過和辦案人員交流、提審犯罪嫌疑人、走訪發案單位等形式，著重在重點部門、重點崗位、重點人員“三個方面”查找并分析存在的管理漏洞，引導發案單位及時發現存在的問題并加以改進，防止職務犯罪重發、繼發。

調查成果轉化

突出預防調查前置作用，移送職務犯罪線索，推動職務犯罪有效查處。在開展預防調查過程中，充分運用偵防一體化機制，加強與自偵部門的聯系和配合，注重對職務犯罪線索的甄別，從中發現職務犯罪線索并移交自偵部門，為自偵部門提供了案源支持，促進查辦和預防工作相互配合、相互促進。在預防調查基礎上，綜合運用預防措施，力促公共權力和職務行為的規范行使。在預防調查中發現在機制、體制方面存在的漏洞，提出針對性強的檢察建議，從制度建設、事先防范的層面上規范權力運作，努力構建不想犯、不能犯、不敢犯的體制環境。著力服務領導決策，積極建言獻策，力爭在更大范圍內發揮作用。通過深入調查，發現職務犯罪癥結所在，積極建言獻策，為黨委和政府提供決策參考。

主題選擇

開展預防調查時，結合本地實際和查辦案件情況，認真分析，科學選題，突出社會性、系統性以及典型性，緊緊圍繞法律監督職能、查辦的案件、熱點問題和潛在隱患以及黨和政府工作大局，確定預防調查項目。

突出民生，結合企業改制、重大項目建設和經濟活動等易發生問題的事項開展預防調查。如岳陽縣院對該縣生豬補貼領域開展預防調查，發現該縣畜牧系統存在虛報生豬存欄數據，假造生豬養殖大戶申報資料，虛列、重復申報生豬養殖戶套取國家下撥的促進生豬養殖專項資金等問題并提出完善鄉鎮畜牧站的現行管理體制、規范生豬申報行為、加大惠農政策宣傳力度等四項檢察建議。第二，結合行政執法行為、政府職能部門的專項治理活動和各級領導重視以及人民群眾關注的熱點事項開展預防調查。如沅江市院針對網吧市場管理混亂，未成年人上網較多，群眾反映強烈的問題，積極開展預防調查，發現文化局稽查大隊收費不開票等一系列犯罪問題，偵查部門迅速介入，立案查處了四人涉嫌三個罪名的職務犯罪案件，預防部門隨后提出了針對性很強的檢察建議，收到良好的整改效果。

調查方法

省院預防處在調研的基礎上，制定了《湖南省檢察機關預防職務犯罪調查工作規程》（以下簡稱《規程》）以省院文件下發全省檢察機關，要求各級院要切實把預防調查作為實現預防工作專業化。《規程》連同附則共十七條，依次對預防調查做出詳細規定。

該規程從檢察權運行體系設計了預防調查基本程序，規定一項預防調查應當包括立項報告、立項審批、制訂調查方案、組織調查力量、收集相關資料、查證有關問題、擬寫調查報告、調查報告的運用和轉化等內容。《規程》還從正確履行檢察職能設置預防調查工作方法，從依法和規范的角度確定預防調查的五項工作原則。《規程》規定，根據不同的工作形式，預防調查可分為個案（類案）預防調查、專項預防調查和系統預防調查；宏觀調查和微觀調查；秘密調查和公開調查；預防部門單獨調查和與相關部門聯合調查等。從預防調查實踐出發，常用預防調查方法可以采用四種形式。另外，《規程》根據實際工作的需要設計了規范的預防調查工作的相關文書式樣，包括《預防調查立項審批表》、《預防調查約談審批表》、《預防調查移送通知書》等。

調查成果轉化

一是服務大局能力明顯提升。全省各級院針對本地社會熱點問題、群眾反映突出的單位和部門積極開展預防調查，及時發現職務犯罪的隱患，提出了科學的、有針對性的檢察建議，被黨委政府采納，為黨委政府決策發揮了參謀作用。如省院對2010年以來查辦的農機補貼領域76件職務犯罪案件開展系統的預防調查和分析，提出的預防農機補貼領域職務犯罪的建議報告省委、省政府后，省委書記周強、省長徐守盛轉批省農辦、省農業廳、省財政廳、省農機局，引起高度重視，預防建議得到采納，形成“農機購機——農機監管——財政報賬”的新模式報國務院審查，檢察機關服務大局的效果得到了有效展示。省院在充分開展預防調查基礎上，2011年，省檢察院撰寫的《湖南省查辦和預防職務犯罪特點分析和走勢預測（2008—2010）》獲得曹建明檢察長、周本順秘書長、邱學強副檢察長的四次批示，中政委《調研報告》第24期全文刊發，在全國產生較大影響。二是檢察建議（預防建議）的針對性明顯增強。三是促進了懲防互動。在預防調查中，全省共發現和移送職務犯罪線索377件，為偵查工作提供了強大的支持。

主題選擇

預防調查應“圍繞已經發生職務犯罪和可能引發職務犯罪的隱患、非規范職務行為，以及職務犯罪衍化的宏觀和微觀因素開展預防調查”。

如一些地方規定了預防調查啟動的五種情形（已經發生在當地有重大影響的職務犯罪大要案或者多次發生職務犯罪的單位和行業；社會輿論反映強烈，存在發生職務犯罪隱患的行業和單位；權力集中、容易產生職務犯罪的行政執法活動、司法活動所涉及的行業、部門和單位；資金密集、容易產生職務犯罪的重大經濟活動和重大工程建設項目的單位；其他制度不健全、監督不到位、需要開展預防調查的行業、部門和單位），就有較強的工作指導性。

另外，上下級預防部門之間在調查選題上要合理分工。如有的同志提出，最高人民檢察院和省級院預防部門要把主要精力集中在課題的選擇和分發以及制度創新的推廣應用上；市級檢察院要把主要精力放在行業犯罪的類型和制度的創新上；基層院要把精力放在個案、類案的研究和制度的創新試驗上。這種分工，雖然不一定嚴謹和準確，但從有效利用檢察機關有限的預防資源上看，無疑是提供了一個有益的視角。

調查方法

從各地檢察機關開展預防調查情況看，預防調查方式、方法主要有個案調查、社會調查、專項調查、聯合調查、秘密調查和解密調查。

個案調查是參與本院偵查部門所辦案件的調查，可采取查閱案卷詢問、訊問犯罪嫌疑人、被告人和服刑人員，要求其書寫相關剖析材料等方法。社會調查是在一定區域內發動社會預防網絡對某類群體、現象、事件等進行的社會性調查，可采取統計、分析相關數據和信息等方法。專項調查是預防部門針對轄區內某個單位或者行業、系統的職務犯罪隱患進行的調查，可采取查詢、約談、座談、問卷調查、調取材料、專家論證等方法；聯合調查是檢察機關牽頭組織審計、稽查、稽核、執法檢查等資源組成專門調查組開展全面深入的調查。秘密調查主要用于對公職人員的裙帶關系、個人嗜好、親屬經商情況等職務環境、條件的調查，可以在預防對象內部或周邊選用若干知情人協助調查。解密調查是指根據實際需要，經主管部門同意后可以查閱、摘錄、復制預防對象不公開的統計臺賬、會議紀要、審批意見、行政指令、人事檔案、終結報告等內部資料。方法很多，但有待于具體化和程式化。

調查成果轉化

首先根據發現的問題進行精心梳理，努力提出具體的，針對性、操作性強的建議。如寧波市院《對當前藥品購銷中順加作價政策存在問題的調查及檢察建議》針對“看病貴”這一社會反映較為集中、突出的民生問題，立足法律監督職能，結合辦案，經過深入調查研究，從有利于減輕患者醫藥費用，有利于從源頭上遏制商業賄賂，推動社會矛盾化解和社會管理創新出發，闡述了藥價虛高的產生根源和存在基礎，指出了當前藥品集中采購方式存在的問題和缺陷，從推動制度創新的角度提出了解決的方法、手段，為衛生行政部門改進藥品采購方式、治理行業不正之風提供了助力和依據。

隨著預防調查工作的深入，各地檢察機關通過提出檢察建議或向黨委、人大、政府等報送調查報告等方式，努力提高預防調查的社會效益。如東陽市院《東陽市建筑企業項目經理犯罪案件情況調查與分析》提出的預防犯罪的措施建議，得到了東陽市委、市府的重視，并依此出臺了加強建筑企業管理的規范性文件。

主題選擇

在開展預防調查的過程中，注重結合實際，每年確定一個領域，制訂調查方案。

圍繞經濟社會發展大局積極開展預防調查。全省檢察機關根據我省實施中原經濟區建設中國家投資的重大基礎設施、南水北調、工業商貿和扶貧開發建設等項目的進程，有針對性地開展預防調查，在服務大局中發揮職能優勢，為經濟社會又好又快發展作出積極貢獻。圍繞人民群眾反映強烈的突出問題積極開展預防調查。圍繞職務犯罪易發多發的領域積極開展預防調查。全省檢察機關針對土地管理和礦產資源開發、金融、司法等腐敗現象易發多發領域，積極開展預防調查，查找體制性原因和機制上漏洞，以及政策、法律、制度和社會管理層面存在的突出問題，提出懲治和預防職務犯罪的體制機制改革、政策調整、制度健全、法律完善和社會管理創新等具有全局意義的防治對策。

調查方法

充分考慮各地區的預防調查基礎和預防調查難度，將全省分為國有企業集中、礦產資源集中和農業發展集中地區，分類制定指導意見，分類組織學習交流，分類加強檢查考核。指導鄭州、許昌、洛陽等國有企業集中的地區，以預防國有企業干部職務犯罪為切入點，重點查找企業財務、人事等制度方面的問題，探索從源頭上預防和遏制國有企業腐敗的治本良策。指導三門峽、平頂山、南陽等礦產資源集中的地區，選擇礦產區域內部容易滋生職務犯罪的單位、部門作為預防調查的重點，從薄弱環節和關鍵崗位入手，有針對性地開展預防調查。指導駐馬店、周口、新鄉等農業發展集中的地區，以預防農村基層干部職務犯罪為切入點，選擇村鎮建設、“三農”資金、土地開發、搶險救災和村鎮選舉等領域作為預防調查的重點，服務農村改革發展和穩定。

調查成果轉化

了解職務犯罪行為的演變過程，發現職務犯罪涉及的機制、制度、管理的問題，能夠為黨委和政府從深層次上進行行業治理提出預防職務犯罪的對策建議。

對重要單位進行走訪座談，建立預防工作信息檔案，能夠發現新的案件線索，收集更多的涉案信息，積極服務偵查、引導偵查，形成打擊和預防相互促進、相互發展的良好局面。2010年以來，全省檢察機關通過開展預防調查，發現并移交職務犯罪案件線索1371個，有關部門立案偵查職務犯罪案件783件。

在開展預防調查的過程中，我們深入發案單位，從規章制度到管理措施，從職責要求到工作流程，逐一開展細致、周密的調查分析，通過組織了解、與具體人員交流、召開座談會等方法，及時發現一些單位存在的制度不夠完善、執行制度不力的情況，通過檢察建議和書面提出糾正違法通知書的形式消除職務犯罪隱患，促進相關單位依法行政。

通過定期對預防干警進行預防調查業務技能培訓，對預防調查中遇到的普遍性難題作專題培訓，對預防調查工作方法加強自身學習和研究等方式，調動預防干警學習的主動性和自覺性，引導干警把通過學習、提高水平作為有效完成預防調查的內在需求和動力，進一步提高預防干警的業務素質和工作能力。

主題選擇

圍繞我省建設沿海經濟社會發展強省、“保增長、保民生、保穩定、保中央決策部署落實”、“城鎮三年大變樣”、轉變經濟發展方式和建設經濟強省、和諧河北等一系列重大決策部署，分批選擇帶動能力強、事關國計民生的100個重大項目建設開展預防調查。二是在鞏固交通、礦產資源管理、農業、教育等傳統行業預防調查成果的基礎上，今年3月省院與南水北調有關部門制定預防方案，集中部署預防調查。三是積極開展“大預防”和應急預防。根據中央實施西部大開發戰略，對我省對口援建新疆項目、援建四川平武地震災區項目，省院及石家莊市院先后6次與當地預防部門聯合實施預防調查，取得了良好效果。

圍繞促進社會和諧穩定和社會管理創新開展預防調查。一是開展服務和保障換屆選舉專題調查。二是加強對瀆職犯罪預防調查。三是突出對特定組織的預防調查。研判、調查非公有制經濟組織、社會組織、中介組織、農村基層組織和城鎮社區等新經濟組織和新社會組織等引發職務犯罪情況，分析有關部門監管“盲區”和制度漏洞，查找和預防影響、阻礙、妨害社會管理的消極因素，及時提出治理對策建議，制定完善政策制度，解決影響社會和諧穩定的源頭性根本性基礎性問題。

調查方法

分解調查任務。省院根據各地工作實際，在征求意見的基礎上，確定了國土、稅務、食品藥品監督、社保、金融、建設、人防等7個調查領域、39個調查方向，分解各市預防調查任務，各市院預防處可直接開展預防調查，也可組織、指定基層院按照調查方向和調查領域開展預防調查。

堅持預防調查全省一盤棋。在現有人力普遍不足的情況下，省、市院預防處各明確一名副處長主抓預防調查工作，服務基層，精力下沉，定期巡視督促，加強對下指導。對普遍性、基礎性、跨地區的重大預防事項，上級院組織優勢力量，集中攻關。石家莊市院預防處針對無極等縣民政部門干部侵吞扶貧扶優款案件，抽調十余名預防干警組成特別預防組，用一個月的時間，查清了民政部門滋生職務犯罪的管理漏洞、制度原因和發案規律，以此為基礎形成的檢察建議受到黨委、政府的贊揚。

調整對下考核體系。樹立正確的業績觀，妥善處理各項預防工作的關系，逐步完善考核評價體系，適度調整對下級院年度考核指標權重比例，提升預防調查的考核分值，預防調查落后的地方不能評為年度先進單位。從今年開始，省院每兩年對預防調查進行一次評比。

調查成果轉化

全省預防部門不斷強化自身肩負的責任，不斷提高服務大局的主動性、自覺性和針對性。以預防調查為抓手，發揮檢察預防在保障經濟社會發展中的特殊地位和特殊職能作用，把重大項目建設預防作為預防部門服務經濟社會發展的重要途徑。

全省預防部門結合職能，把維護人民群眾的根本利益作為出發點和落腳點，不斷加強社會保障、勞動就業、教育醫療、保障性住房、棚戶區改造、社會管理和公共服務領域中預防調查工作。唐山市路北區在城區改造中，因補償問題，被征地居民多次集體上訪，區院通過調查，向黨委起草報送了《關于查辦和預防住建領域職務犯罪的調查報告》，并協助住建等部門落實征地補償政策，保護了群眾利益，維護了社會穩定。

主題選擇

在開展預防調查工作中，主要有四種選題模式：

一是圍繞高檢院的部署，開展專項預防調查工作。如近年來開展的工程建設領域突出問題專項治理工作、服務農村改革工作等專項工作。二是結合區域發展實際，圍繞黨政中心工作，重點選擇涉及國計民生的重要領域和人民群眾最關心、最直接、最現實的利益問題。如農村兩委換屆工作是影響發展穩定大局，容易引發社會矛盾，人民群眾反映強烈、黨和政府都關注的突出問題、重點問題。因此，2010年我們結合北京市農村兩委換屆選舉的實際情況，在全市集中開展農村基層領導干部職務犯罪情況的預防調查。三是圍繞行業領域需求，借鑒優秀理論成果。在主題的選擇上，我們還充分注重住建委等相關行業專家提供的意見，并適時借鑒一些高等院校或法學團體、學者的應用理論成果，確定預防調查的主題。四是圍繞區域內典型個案與類案的發生選擇有區域特色的項目主題。

調查方法

為更深入、全面的挖掘被調查行業、單位的職務犯罪風險，在具體調查過程中，全市預防部門結合實際、不斷創新，逐漸探索完善了以下五種調查方法：

一是走訪座談。預防人員針對被調查對象展開走訪座談，交流對象一般選擇單位主管紀檢監察、人事、財務、基建的領導干部及相關部門負責人、一線崗位工作人員，這是因為他們對單位制度中存在的漏洞比較了解，尤其是對職務犯罪的環境條件與致罪原因有獨到的認識。

二是發放問卷。預防人員根據被調查對象的特點和調查目的，設計一套要求被調查者回答的調查表來搜集資料進行分析。問卷分為開放式和封閉式兩種，前者問卷中只列出問題而不列可能的答案，后者問卷中對問題羅列出若干可能的答案。具體采用哪種方式由預防人員根據實際情況確定。

三是實證分析。在符合規定、手續齊全的情況下，預防人員適時調閱偵查部門正在辦理或已經結案的相關案卷材料。

四是搭臺借力。市院預防處積極構建紀委、檢察機關、專家學者、職能部門“四位一體”的預防工作平臺，整合資源形成合力。

五是聯系群眾。檢察聯絡室是檢察職能觸角的有效延伸，對基層和企業的管理情況及其存在的問題也較為了解。因此，市院要求各檢察聯絡室主動列席轄區相關會議，主動搜集相關工作制度規定，主動挖掘職務犯罪風險，主動聽取干部群眾對于預防腐敗的意見和建議，并定期撰寫書面工作報告。上述預防調查方法，我們在實踐中常常是穿插、配合使用，而不局限其中某一種。

調查成果轉化

為避免預防調查形成報告即束之高閣，全市預防部門積極統籌、協調、整合資源，在黨委領導下，聯合其他政府職能部門，共同研究工作機制的建立和推動，以此擴大檢察機關的社會影響，充分發揮預防調查的作用。如2010年在對農村基層領導干部職務犯罪情況的預防調查中，根據調查成果，編印了《農村基層組織工作人員預防職務犯罪宣傳手冊》，下發到全市每一個新任農村“兩委”班子成員手中，起到了很好的宣傳教育作用。期間形成的信息《農村“兩委”換屆選舉工作開展以來涉農舉報線索明顯增多應引起重視》引起領導高度重視，分別被中央領導同志，最高檢察院曹建明檢察長和北京市委領導批示。

主題選擇

在實際組織調查過程中，堅持“三個著眼”，即著眼于當地黨委的重大部署和階段性中心任務；著眼于執法辦案的重點、難點、熱點問題，堅持貼近基層、貼近群眾、貼近實際開展預防調查；著眼于有關系統、領域對預防工作的實際需求。

調查方法

上下聯合。每年，省檢察院根據所屬單位查辦職務犯罪案件數量情況和上報的預防調查主題，從中選擇一些較具體、有價值、可創新并具有可行性的調研課題，堅持以基層檢察院為主，以重點課題為紐帶，以提升調查效能為目的，科學進行分析論證，細化“任務分解表”，制定“落實路線圖”，由省檢察院職務犯罪預防處處長帶隊，分期分批赴有關市（縣、區）檢察院開展專項預防調查活動，確保重點突出、內容具體、特色鮮明、指導有力、幫促到位，較好地緩解了調查力量薄弱的問題，豐富了調查實踐活動，擴大了調查陣容，檢驗了隊伍綜合素質，培養鍛煉了隊伍作風。

檢校聯合。2010年5月，省檢察院職務犯罪預防處與華中科技大學公共管理學院碩士生黨支部簽訂共建協議。我們充分利用共同搭建的這一平臺，把預防調查作為“黨員活動日”、“共建互幫活動”的一個重要內容，每年有計劃安排碩士研究生分期分批參與預防調查活動，使學生在社會實踐中，得到了鍛煉、增長了見識、豐富了閱歷，也為我們增強了預防調查力量，彌補了工作缺陷，形成優勢互補、通力協作、聯合攻關的良好工作格局，同時緩解了任務繁重、人手緊張、力量單薄的矛盾。

調查成果轉化

向發案單位和主管部門遞交調查報告。如2010年3月我們在廣水市開展落實國家種糧補貼中職務犯罪的專項調查后，很快將調查報告批轉給該市黨委、政府，就當前少數農村基層工作人員以權謀私，貪污挪用資金，侵占農民利益，以及政府有關職能部門對國家種糧補貼資金管理缺失、監督不力的問題，明確提出“六條”對策建議，引起他們的高度重視，由市政府專門召集檢察、紀委、審計、財政等部門參加的會議，對調查報告反映的問題進行了仔細研究，確定迅速在全市范圍內開展一次落實國家種糧補貼自查自糾活動，提出“認真摸實情，徹底查問題，全面抓整改，決不走過場”的要求，對于規范全市國家種糧補貼申報程序，強化資金監管，對預防農村腐敗、遏制職務犯罪起到了很好作用。

向自偵部門移送職務犯罪案件線索。近三年來，全省檢察機關預防部門共向自偵部門移送職務犯罪案件線索369件，經檢察長批準確定初查352件，占總數的95.4%，決定立案282件，占總數的76.4%，移送起訴276件，占總數的74.8%。

向上級領導呈送調查報告。如2011年10月8日，時任湖北省委常委、紀委書記黃先耀閱讀《對落實國家種糧農民補貼職務犯罪的調查與思考》一文后，要求省財政廳、農業廳、監察廳將調查報告所提的對策建議，吸收采納進正在起草的《關于進一步加強農作物良種補貼項目資金管理工作的通知》、《湖北省強農惠農資金使用管理責任追究暫行辦法》的文件之中，其影響和作用十分明顯。

向有關報紙雜志推薦采用。

主題選擇

通過“三收集”系統整合，科學確定選題。一是收集高檢院和黨政會議領導講話材料，認真學習和領會貫徹，從中確定調研重點方向和課題；二是收集案件臺賬以及案管中心、統計部門的案件分析信息，梳理整體發案情況，從中發現案件易發多發的重點行業和關鍵環節；三是收集各市院上報的預防調查題目，梳理較為集中的行業領域。近年來，我們先后組織全省檢察預防部門在高校招生、民政、司法、行政執法、工程建設、涉農等熱點、焦點領域進行了預防調查。

調查方法

在工作形式上，注重三個“面對面”收集與案件有關的調研資料。與辦案人員面對面，重點了解案件有關信息和發案特點；與犯罪人員面對面，重點了解犯罪軌跡以及背景性信息資料；與有關單位面對面，重點了解發案單位有關法律法規及管理制度以及管理監督上的薄弱環節，尋求預防對策建議等。如青島市人民檢察院結合膠州市行政服務大廳工作人員貪污賄賂案件進行預防調查時，分別到涉案的七個單位進行座談調研，并提審了犯罪服刑人員。

在具體方式上，注重采用“啟發式互動座談交流方法”獲取相關信息資料。預防調查的座談交流是個互相交流、相互啟發，多次互動的過程。如在與辦案人員進行面對面座談時，先由辦案人員對案件基本情況、犯罪特點手段、原因分析、對策建議等基本內容進行闡述，調查人員結合調查重點，就辦案人員闡述內容提出相關問題，由辦案人員予以解答。預防調查人員可以多次提問或者交流，辦案人員在回答的同時，預防調查人員會啟發而形成新的觀點，從而形成信息的相互交流、多次啟發，深化了對問題的認識。

在信息資料整合上，注重“分類識別、分析提煉”擇優使用。法律文書（特別是判決書）認定的案件信息、案件臺賬數據信息等客觀性較強。但對辦案人員、犯罪人、發案單位等提出的有關信息和觀點，由于立場角度不同，具有一定的主觀性和片面性，調研人員必須要科學分析甄別，做到由淺入深，去偽存真，總結提煉。如在民政系統預防調查中，辦案人員提出了“骨灰盒業務應當實行市場價”的觀點。我們認為，骨灰盒業務市場化只是一個部分，應當上升到殯葬業服務社會化的層次。最終形成了“加快民政系統壟斷行業的市場化進程。……形成市場自由調節與政府適度監管相結合的殯葬服務價格管理體制”的觀點。

調查成果轉化

將預防調查成果主動呈報黨委政府和有關部門，反映職務犯罪情況，分析發案原因，提出預防對策建議，為領導工作決策提供有益參考。如泰安肥城市檢察院對工程建設、土地招拍掛領域的違法違紀及職務犯罪情況開展了預防調查。肥城市委、市政府高度重視，參考檢察機關提出的建議，設立了公共資源交易中心，將政府采購、工程招投標、土地招拍掛等事項集中統一監管，實行微機操作管理，并將行賄犯罪檔案查詢作為“準入程序”，納入公共資源科技防腐系統。

另外，還注重與其他預防工作形式的結合。以單個典型案例分析為“點”，多年來典型案例分析為“線”，多個地域案例分析為“面”，將案例分析作為預防調查的基礎。注重與有關部門緊密協作，積極發揮預防調查在社會管理創新中的職能作用。

選題背景

2011年2月，我院在區環保部門查辦了兩起發生在環境監測設備采購環節的受賄案件。盡管數額不大，但我們了解到近年來在上海世博會舉辦的大背景下，全市各級政府在環境監測設備的采購上均有較大投入，行業性特征十分明顯，具有開展重點調查的基礎。后經資深業務專家組成的課題評判小組進行研討后，大家認為該選題具有以下特點，可以作為重點課題開展預防調查。一是現實性。從案件數量和涉及層面來看，并非個案，普遍性背后隱藏的是一定的規律性，具有開展重點調查的現實意義。二是重要性。環境監測和保護關乎經濟社會發展，涉及百姓民生，既是各級領導關注的重點，人民群眾關心的熱點，也是社會輿論的焦點，具有很強的社會意義。三是預警性。隨著“環保行動三年計劃”的滾動實施，國家對環境監測的能力建設提出了標準化要求，在今后幾年內，全市甚至全國范圍還將投入大量政府資金用于采購各類監測設備，潛在的職務犯罪風險較大，具有明顯的預警意義。通過“立體預防”的模式，使我院預防調查的選題可以在更高更好的平臺得以論證，確保了質量。

主要做法

預防調查要做到既有廣度又有深度，除了要充分發揮自身的主觀能動性外，還需要我們借勢、借力、借腦，更好地綜合各方面的力量，“立體預防”正是能夠起到這樣的作用。一是上下聯動。上級院和下級院發揮各自資源優勢，市院預防處協調市環保局紀檢監察部門召開工作商討會，通報相關情況，闡明工作意圖，尋求對方配合，搭建了工作聯系平臺。二是互相聯動。一方面，我院作為重點調查課題的承辦單位，加強與協辦單位的工作聯動，根據責任分工，結合區域位置和地域優勢，完成各自的調查任務，及時交換調查成果，召開階段性工作推進會。另一方面，通過院預防職務犯罪領導小組，密切與辦案部門間的聯動，與案件承辦人進行面對面的溝通，全面掌握案件特點和案發原因，了解案卷之外的相關信息，直接與犯罪嫌疑人交流，從當事人的角度去發現問題，尋找對策。三是內外聯動。一方面，通過市院搭建的平臺，加強與市環保局紀檢監察部門的溝通聯系，邀請監察室主任直接參與課題組的工作，協調開展對市環保局直屬單位和各區縣環保局的預防調查，取得了很好的進展。另一方面，利用區預防職務犯罪領導小組和預防網絡成員單位的作用，加強與財政局、機關事務管理局等相關單位的聯系合作，推進課題的全面調查。

另外，環境監測在我國是一個近幾年才真正得以重視的新興領域，監測設備大多來自國外，專業性很強；政府采購也是一個“門道”頗多、十分復雜的領域。做好這一領域的預防調查，沒有專業性就沒有權威性，就出不了預防成果，但僅靠我們區院預防部門顯然難以勝任。因此我們在預防調查中，用“立體預防”提高專業性。一是注重人員的專業性。除了選派經驗豐富的預防骨干外，還依托內外聯動的工作機制，啟動專家咨詢程序，分別引入市環保局環境監測中心、市財政局政府采購中心、相關設備代理機構和知名高校的專家，為預防調查提供智力支持。二是注重內容的專業性。課題組按照各自分工，緊緊圍繞專業特性、市場特點和規則特色三個方面開展預防調查，弄清專業對市場的要求，市場對規則的影響，規則對結果的作用。三是注重報告的專業性。調查報告的專業程度是評價預防調查質量的重要標志。我們在撰寫過程中，先后組織召開了數次專題研討會和專家咨詢會，初稿完成后，又分別向辦案、采購、供應、管理和代理等部門征求意見，多次進行修改。

調查實效

在參與社會管理創新方面，我們根據預防調查的實際情況，提出以檢察建議的形式實現成果轉化，上報市院預防處并通過一定程序審批同意后，最終以市院名義向市環保局制發了檢察建議書。這種模式提高了選擇轉化方式的合理性、制發文書的規范性和預防成果的干預性。在提升業務能力方面，我們通過開展預防調查，認真撰寫案例分析，經推薦上報高檢院參與全國檢察機關“百優雙十佳”的評比，獲得了“十佳案例分析”稱號。

我們在開展預防調查成果轉化時，采用事先協調、事中協商、事后協作的方式，闡明法律和事實依據，聽取對方意見，協助拍攝警示教育片，共同開展廉政教育，得到了對方的積極回應和反饋。市環保局黨委領導及時進行了書面回復，并以文件的形式對環境監測設備的采購作出了新的規定，全部采納了檢察建議書提出的意見，取得了很好地預防效果。

選題背景

查辦農機購置補貼領域職務犯罪是廣西檢察機關開展的專項查辦工作之一，僅2011年1至9月就查辦了89件102人，年度對比上升325%（2009年查辦6件8人，2010年查辦20件24人），案件中涉及在任或原任管理領導的就有39人，個別地市及其所轄縣（區）農機管理部門領導層發案率達100%。2011年以來，廣西壯族自治區檢察院針對農機購置補貼領域職務犯罪劇升現象開展了專項預防調查活動。

主要做法

重視信息運用。在預防調查過程中，充分利用社會化預防機制的協調作用，順利地從自治區農機管理、財政等部門調取了近年來全區農機購置補貼的資金流向、工作流程以及相關法律政策等資料。自治區檢察院在召開全區查辦農機購置補貼工作布置會議時，將獲取的預防資料轉化為偵查信息，下發全區各市、縣（區）偵查部門，指導農機購置補貼領域職務犯罪偵查工作。

重視方向指引。通過與發案單位共同召開案件剖析會、專題分析會、專家咨詢會等調查形式，綜合剖析了農機購置補貼領域職務犯罪的特點、發案原因以及主要發案環節與作案手段、規律等，為偵查工作提供了方向。

重視線索移送。對于在預防調查過程中發現的涉嫌職務犯罪的案件線索，經檢察長批準，及時移交偵查部門；對應由黨紀、政紀部門處理的問題，及時向其移交相關材料。通過線索移送，以及后續的同步預防，較好地實現了偵防互動。

另外，還在主動請示、主動匯報的前提下，主動為被調查機關提供服務，推動辦案環境優化。在預防調查中了解到，受地方財力等各種因素制約，部分市、縣農機部門經費難以得到落實保障，存在較大的職務犯罪隱患。其實這也是一直困擾全區農機管理部門發展的問題。自治區檢察院經過認真分析研究后，在2011年向自治區政府提交的預防調查報告以及檢察建議中均專門提出了增加和落實農機購置補貼工作專項業務經費的建議。對此，自治區政府高度重視，專門召開專題會議予以研究。在專題會議上，自治區檢察院主動為全區農機管理部門“說情”，從預防職務犯罪的角度向自治區政府領導及有關部門分析和匯報了增加農機工作經費的理由以及緊迫性。隨后在今年2月份，自治區檢察院又向自治區政府提出“增加基層農機購置補貼工作經費”的建議。在領導重視和多方共同努力下，爭取農機購置補貼專項工作經費的問題取得了明顯進展。在今年3月份，自治區政府組織召開的廣西農機化工作會議上，參會的人員除了自治區和各市縣分管領導、農機局長外，還有財政局長。這是廣西農機化會議首次有財政局長參加，并首次在農機化會議上部署和落實農機專項經費問題。自治區檢察院通過主動“說情”，著力推動制約發案單位科學發展問題的解決，贏得了發案單位對檢察機關查辦案件以及預防工作的支持。

調查實效

一是使農機化的一些突出問題得到逐步解決。如在新制定的廣西農機購置補貼實施方案中，將部分農機購買要求由指令性計劃改為指導性計劃、探索部分農機“先使用、后補貼”的模式、試行定額補貼和探索補貼產品定價的新機制等。

二是堵塞了管理漏洞。在檢察機關的幫助下，全區農機管理部門按照“轉作風、下基層、查問題、促整改”的要求，主動走訪農戶1000多戶，核實機具近5萬臺，查擺問題100多項，清理違規收取參選費、推廣費、保證金等近百萬元，有力促進了廣西農機化的科學發展：原來發案較多的玉林、南寧兩市農機購置補貼工作由去年的全區末位，一躍成為全區先進；貴港、崇左、來賓、防城港等10個市積極申報建立“十萬畝水稻插秧機械化示范區”、“萬畝水稻插秧機械化示范區”、“萬畝甘蔗全程機械化示范區”；美國凱斯紐荷蘭國際公司、美國約翰迪爾公司分別到廣西考察農機生產合作項目，洽談在廣西建廠生產農機等合作事宜……

三是促進了隊伍建設。據不完全統計，截至2012年7月，廣西各級檢察機關共為農機部門工作人員開展預防講座50多場次，教育農機系統干部數千人，有力地促進了廣西農機管理隊伍的建設。經過教育，全區農機系統共有43名干部主動交代問題，退出贓款196.16萬元。在全區檢察機關的推動和幫助下，廣西農機系統隊伍廉政建設取得了明顯成效。經跟蹤調查，2012年1至6月份廣西農機購置補貼領域職務犯罪案件數量大幅度回落，有效遏制了犯罪蔓延的趨勢。

選題背景

為全面掌握我省非公經濟發展情況和存在的問題，特別是涉非公經濟領域職務犯罪問題，提高檢察預防服務非公經濟發展的針對性，我們進行了廣泛深入的調研活動，為開展服務非公經濟預防調查工作奠定了扎實的基礎。

主要做法

在深入基層廣泛調研的基礎上，深入省直相關部門調研。年初以來，我院邀請專家舉行了黑龍江非公經濟發展情況報告會，使檢察機關對非公經濟概念和發展情況有了初步了解。三個調研組調研回哈后，又與省發改委、省法制辦、哈爾濱市經濟研究所等有關部門和單位的同志進行了座談，征求意見和建議。與省工商聯共同召集28位全省規模以上非公有制企業代表召開了服務非公有制經濟發展座談會，對非公經濟的發展情況、存在問題、企業家的要求有了更深的了解，省院及時出臺了《黑龍江省人民檢察院關于服務非公有制經濟發展的意見》。

二是明確重點開展工商行政管理系統的預防。全省預防部門主動與非公企業聯系最緊密的省工商行政管理局溝通對接，了解工商行政系統的基本職能、工作內容和工作程序，針對工商行政系統內職務犯罪易發多發的環節和部門，研究制定了系統預防方案，拿出切實可行的辦法和措施，為非公經濟健康發展提供良好的法治和政務環境。同時，出臺了《職務犯罪預防工作服務非公經濟發展措施》，全省112個市縣區院與非公企業建立了聯席會議制度，政、檢、企互動機制和檢企聯合預防腐敗機制，協助非公企業整章建制。

調查實效

一是積極向黨委政府呈報調查報告，為黨委決策當好參謀。省院形成《全省涉非公領域職務犯罪情況的專題預防調查報告》后，經院黨組同意，以省院文件形式分別呈報省委、省政府，努力為黨委政府決策提供參考依據。《報告》得到了省領導的充分肯定，并指示檢察機關一如既往做好服務大局，特別是非公經濟的發展工作。

二是推動相關部門落實措施。在向省委、政府呈報報告的同時，我們以省委預防職務犯罪工作領導小組辦公室的名義，向省直有關部門通報預防調查情況，要求各部門按《黑龍江省預防職務犯罪條例》規定，落實報告中提出的預防職務犯罪的措施。同時，深入到行政審批等相關職能部門，開展預防瀆職侵權、貪污受賄等職務犯罪警示教育活動，幫助行政執法人員對自身不作為、亂作為、亂收費、亂罰款、吃拿卡要等嚴重問題的法律認識，增強他們服務非公企業的責任心和使命感。開展服務非公經濟發展預防調查活動以來，共幫助相關部門整章建制248項，落實整改措施180項，書面提出糾正違法意見書17條。

三是加強對下指導工作。在全省開展服務非公經濟發展預防調查活動取得初步成效的同時，省院預防處出臺《職務犯罪預防工作服務非公經濟發展措施》，并加大了對下指導工作力度，指導16個分市院制定了為非公有制經濟發展服務的措施和辦法。如哈爾濱市院印發了《服務“項目建設提速年”八項工作措施》；齊齊哈爾市院制定了《齊齊哈爾市檢察機關為建設富裕文明和諧新鶴城服務的若干意見》，提出了為經濟建設發展服務的20條具體意見；大慶市院堅持以“服務進百企”活動為載體，積極探索服務經濟發展的有效途徑。

選題背景

我省新型農村合作醫療在經過七年的試點后于2010年在全省全面推行。在實行過程中，一些不法分子利用運行中存在的漏洞，大肆進行貪污賄賂犯罪，部分地區此類案件頻發。僅2009年至2010年，我省檢察機關共立案查辦新農合領域職務犯罪案件43件47人，占全省涉農職務犯罪案件總數506件554人的7.4%。罪名涉及貪污、賄賂、挪用公款、瀆職等，涉案金額630余萬元。

新農合領域職務犯罪不僅嚴重侵害了群眾利益，更直接影響到中央這項惠農利民好政策的實施。鑒于此，為延伸查辦案件的預防功能，從源頭上遏制和減少新農合領域職務犯罪案件的發生，進一步推動我省新型農村合作醫療制度的健康發展，云南省檢察院預防部門立項開展預防調查。

主要做法

在結合執法辦案，及時開展預防調查的過程中，我院預防部門深入分析犯罪原因、特點及規律。從犯罪數據、犯罪手段、犯罪心理、作案方法、犯罪人員的職業特征等方面入手，從數據分析到個案剖析，深入分析犯罪原因。其中，通過認真分析，我省新農合職務犯罪的主要特點是：案件呈高發態勢，社會影響大、危害嚴重；作案時間長且手段多樣化；貪污、賄賂犯罪與瀆職犯罪相互交織；民營醫院問題較為突出；案件查處難度大。

在此分析總結的基礎上，我院廣泛聽取社會各界對預防新農合領域職務犯罪的意見建議。專門邀請了省衛生廳、財政廳、民政廳、部分高校和醫療機構的領導、專家學者10人，召開了有我院預防處、反貪局、研究室、辦公室等相關部門以及部分州市檢察院領導參加的座談會。

最終在經過充分調研、深入剖析個案、類案，將案件分地區分類別逐一梳理，客觀分析了當前新農合領域職務犯罪的三個主要問題，一是改革試點中政策規定不完善，使作案有可乘之機。二是檢察機關偵查取證難度大。三是合法形式與違法手段相互混雜，使定性處理爭議較大。《調查報告》在廣泛聽取各方意見建議，充分進行可行性論證后，有針對性地提出六個方面的對策建議：一是強化對新農合工作的組織領導；二是大力提高監管主體的監管能力；三是逐步建立和完善對新農合監管對象的科學管理機制；四是形成齊抓共管的外部監督機制；五是積極發揮司法機關打擊和預防犯罪的作用；六是為新農合制度的規范化、科學化提供完善的法律保障。這六個方面包括19個具體、細化、可行的預防措施，目的是從教育、制度、監督等方面同時予以加強和完善。

調查實效

理順管理，健全機制后，完善監督制度，加強衛生主管部門的監管力度。一是完善現有的監管制度，如處方審核、入戶核查制度、補償公示制度等，制定相關審核核查程序，明確崗位職責及責任追究辦法；二是嚴格執行新農合基金封閉運行、收支兩條線管理，專款專用；三是對新農合定點醫療機構建立嚴格的準入和退出機制；四是強化對新農合基金管理和使用的內部和外部專項審計，建立年審制；五是各級衛生行政部門建立新農合工作通報與問責機制；六是縣、鄉、村和各定點醫療機構對新農合群眾受益情況、補償情況定期公示，接受社會監督。七是暢通舉報、投訴渠道和及時處置機制。

第二，加快信息化建設，提高監管效率。針對新農合信息管理系統存在的漏洞，我省已基本完成新農合省級集中信息系統平臺建設。

另外，還有利于加強新農合監管和經辦隊伍素質建設。用協作配合，促進新農合制度的順利發展。

到2011年全省參合人數達3456萬人，參合率為96.18%，新農合的籌資標準從最初的人均30元提高到了人均230元，住院報銷封頂線統一提高到了五萬元。農民群眾“看病難、看病貴”和“因病致貧、因病返貧”的問題逐步得到解決。