個(gè)案預(yù)防的章法

不管開(kāi)展什么工作都要有章法，遵循正確的流程、采取科學(xué)的方法，才能夠最大限度地達(dá)到預(yù)期的成果，開(kāi)展個(gè)案預(yù)防工作也是如此。

個(gè)案預(yù)防是指檢察機(jī)關(guān)結(jié)合某一職務(wù)犯罪案件的查辦工作，針對(duì)發(fā)案單位存在的機(jī)制、制度以及管理上存在的問(wèn)題，采取警示教育、座談會(huì)、案件剖析、檢察建議等舉措，協(xié)助發(fā)案單位加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、改進(jìn)管理，以防止和減少職務(wù)犯罪的工作方式。個(gè)案預(yù)防是檢察機(jī)關(guān)最早的職務(wù)犯罪預(yù)防工作模式之一。從預(yù)防職務(wù)犯罪工作的現(xiàn)狀看，個(gè)案預(yù)防仍是檢察預(yù)防工作中運(yùn)用最廣泛、流程最完整、預(yù)防效果最明顯、最能體現(xiàn)檢察職能的工作模式。

個(gè)案預(yù)防的步驟并沒(méi)有具體的文件規(guī)定，但結(jié)合具體工作實(shí)踐，一次完整的個(gè)案預(yù)防一般包括八個(gè)步驟，即選擇有代表性的個(gè)案、制作立項(xiàng)審批表、撰寫個(gè)案分析報(bào)告、與發(fā)案單位召開(kāi)座談會(huì)、發(fā)出檢察建議、開(kāi)展系列預(yù)防活動(dòng)、到發(fā)案單位回訪、總結(jié)歸檔。

選擇有代表性的個(gè)案開(kāi)展預(yù)防工作，而非檢察機(jī)關(guān)查辦的每個(gè)案件，這是基于對(duì)司法成本的考慮，以及對(duì)司法資源的有效合理運(yùn)用。一般而言，個(gè)案預(yù)防的案例選擇，應(yīng)注意綜合考慮以下四個(gè)方面的因素：一是該案在發(fā)案單位比較普遍，群發(fā)性、再發(fā)性強(qiáng)；二是該案的發(fā)生暴露出發(fā)案單位在制度上、管理上有重大漏洞；三是案件典型，系串案、窩案或嫌疑人在發(fā)案單位職務(wù)比較高、職務(wù)性特點(diǎn)突出，涉案金額大，警示性強(qiáng)；四是發(fā)案單位有開(kāi)展職務(wù)犯罪預(yù)防工作的積極性。

確定開(kāi)展個(gè)案預(yù)防工作后，要填寫《個(gè)案預(yù)防立項(xiàng)審批表》，列明案件的基本情況、立項(xiàng)理由和工作計(jì)劃，層報(bào)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)同志、檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。必要時(shí)，《個(gè)案預(yù)防立項(xiàng)審批表》附上偵查終結(jié)報(bào)告等一些文字材料。

第三步便是撰寫個(gè)案分析報(bào)告。個(gè)案分析報(bào)告的內(nèi)容主要包括：職務(wù)犯罪的基本事實(shí)，職務(wù)犯罪心理和動(dòng)機(jī)的分析、作案手法的分析，單位制度、機(jī)制及內(nèi)部監(jiān)督等方面可能存在的缺陷。在撰寫書面報(bào)告前，首先，要收集偵查終結(jié)報(bào)告、犯罪嫌疑人的悔過(guò)書（犯罪嫌疑人認(rèn)罪）、一些證人的證言、涉及的相關(guān)規(guī)章制度以及發(fā)案單位的執(zhí)法情況等書面材料。其次，通過(guò)召開(kāi)調(diào)查會(huì)、座談會(huì)、個(gè)別走訪、查看偵查筆錄、與其他辦案人員進(jìn)行溝通了解、對(duì)發(fā)案單位進(jìn)行實(shí)地走訪考察等方式著手調(diào)查，必要時(shí)還可以提審犯罪嫌疑人。最后，對(duì)調(diào)查中所收集到的原始材料進(jìn)行系統(tǒng)審核、整理、統(tǒng)計(jì)和分析，對(duì)調(diào)查信息和材料進(jìn)行加工和處理，變成系統(tǒng)可以引用、使用的材料，繼而分析發(fā)案原因。

個(gè)案分析報(bào)告完成后，再與發(fā)案單位取得聯(lián)系，召開(kāi)一定范圍的座談會(huì)，通報(bào)相關(guān)案情，指明發(fā)案的主要環(huán)節(jié)和原因，提出檢察機(jī)關(guān)與發(fā)案單位合作開(kāi)展個(gè)案預(yù)防工作的幾點(diǎn)建議和意見(jiàn)，下一步開(kāi)展預(yù)防工作的有關(guān)事宜，并與發(fā)案單位達(dá)成共識(shí)。必要時(shí)雙方可以形成會(huì)議紀(jì)要或聯(lián)合發(fā)文，建立預(yù)防工作領(lǐng)導(dǎo)小組等臨時(shí)性的機(jī)構(gòu)，共同推動(dòng)之后預(yù)防工作的深入開(kāi)展。

此外，在充分征求發(fā)案單位意見(jiàn)后，可以結(jié)合個(gè)案分析報(bào)告，提出成熟的預(yù)防意見(jiàn)和建議，交科局討論后，由辦案人員撰寫成預(yù)防建議，層報(bào)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)。預(yù)防職務(wù)犯罪檢察建議采取當(dāng)面送達(dá)的方式，當(dāng)場(chǎng)宣讀，并就檢察建議內(nèi)容進(jìn)行當(dāng)場(chǎng)座談，相互交換意見(jiàn)。

當(dāng)檢察建議得到發(fā)案單位的采納，根據(jù)檢察建議的內(nèi)容和雙方之前達(dá)成的共識(shí)，集中一段時(shí)間，檢察機(jī)關(guān)與發(fā)案單位可以開(kāi)展一系列預(yù)防活動(dòng)。在這個(gè)階段中，由發(fā)案單位主動(dòng)開(kāi)展相關(guān)工作，檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)助。活動(dòng)可以包括：召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，統(tǒng)一部署預(yù)防職務(wù)犯罪工作；成立預(yù)防職務(wù)犯罪領(lǐng)導(dǎo)小組，明確責(zé)任分工；開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪知識(shí)講座；開(kāi)展崗位危險(xiǎn)點(diǎn)排查，提出預(yù)防對(duì)策等等。

與發(fā)案單位開(kāi)展一系列預(yù)防活動(dòng)后，檢察機(jī)關(guān)到發(fā)案單位進(jìn)行回訪考察，了解整改措施的實(shí)施情況和預(yù)防建議的落實(shí)情況，評(píng)估發(fā)案單位現(xiàn)階段職務(wù)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，并幫助發(fā)案單位進(jìn)行總結(jié)。回訪可以采用座談會(huì)、實(shí)地調(diào)研、問(wèn)卷調(diào)查、查看書面資料等形式進(jìn)行。回訪考察要注意了解發(fā)案單位的整改情況，注意收集發(fā)案單位的整改意見(jiàn)、情況反饋書等。

對(duì)于上述的工作，要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，形成總結(jié)報(bào)告，將個(gè)案預(yù)防的總體情況向發(fā)案單位的主管部門通報(bào)，并報(bào)上一級(jí)檢察院備案。同時(shí)將個(gè)案預(yù)防過(guò)程中所形成的《個(gè)案預(yù)防立項(xiàng)審批表》、《個(gè)案預(yù)防終結(jié)報(bào)告》、《檢察建議書》等工作文書和開(kāi)展預(yù)防活動(dòng)的照片、會(huì)議記錄等相關(guān)資料統(tǒng)一整理裝訂成案卷，交內(nèi)勤歸檔，避免預(yù)防工作流于形式。

遵循如上步驟，腳踏實(shí)地地進(jìn)行個(gè)案預(yù)防，是做好預(yù)防職務(wù)犯罪整體工作的基礎(chǔ)。與行業(yè)預(yù)防、專項(xiàng)預(yù)防工作相比，它具有更為立竿見(jiàn)影的效果，尤其適合基層檢察院開(kāi)展。

當(dāng)然，除了工作本身的規(guī)范外，個(gè)案預(yù)防工作還有一些需要把握和注意的問(wèn)題。2010年，最高人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防廳在全國(guó)偵查預(yù)防工作會(huì)議上提出：個(gè)案預(yù)防和一些類案預(yù)防可以更多地依靠偵查部門結(jié)合辦案來(lái)開(kāi)展，針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向發(fā)案單位及主管部門提供預(yù)防咨詢、提出檢察建議，幫助發(fā)案單位和多發(fā)行業(yè)整章建制，這樣既有優(yōu)勢(shì)，做起來(lái)也方便。在這中間，預(yù)防部門主要是做好組織、協(xié)調(diào)、綜合、服務(wù)工作，也可以參加一些典型案件的個(gè)案預(yù)防工作。預(yù)防部門主要是在偵查部門辦案和個(gè)案（類案）預(yù)防的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)類案預(yù)防、行業(yè)預(yù)防和制度預(yù)防。這里說(shuō)是分工，但要更突出強(qiáng)調(diào)配合協(xié)作。

我的體會(huì)是，當(dāng)時(shí)這樣規(guī)定是基于各地特別是部分設(shè)區(qū)市檢察院和大部分基層檢察院未設(shè)立專門的預(yù)防機(jī)構(gòu)，有些預(yù)防部門還只是反貪局下屬的二級(jí)科室。而如今，各基層院均成立了預(yù)防科處。因此，個(gè)案預(yù)防由預(yù)防部門承擔(dān)是合理的，也是現(xiàn)實(shí)的。原因主要有以下三個(gè)方面：一是隨著預(yù)防機(jī)構(gòu)的建立，到目前為止，很多基層院預(yù)防科獨(dú)立出來(lái)，至少配備了兩個(gè)人，已具備獨(dú)立開(kāi)展一些基本業(yè)務(wù)的能力；二是反貪反瀆等自偵部門的辦案精力有限，無(wú)法全程參與個(gè)案預(yù)防；三是隨著偵防一體化機(jī)制的深入發(fā)展，為預(yù)防部門獨(dú)立承擔(dān)個(gè)案預(yù)防工作創(chuàng)造了很好的條件。

個(gè)案預(yù)防工作由預(yù)防部門來(lái)承擔(dān)，但不能機(jī)械地絕對(duì)劃分偵查部門與預(yù)防部門各自的職能，強(qiáng)調(diào)反貪、反瀆部門只管辦案，預(yù)防處（科）單干預(yù)防，否則將出現(xiàn)“我打我的，你防你的”，造成打擊和預(yù)防脫節(jié)。個(gè)案預(yù)防中，偵查部門應(yīng)發(fā)揮熟悉案情、了解嫌疑人作案手段，發(fā)案原因的優(yōu)勢(shì)，對(duì)是否應(yīng)該進(jìn)行案后預(yù)防作出初步判斷，繼而采用《個(gè)案預(yù)防意見(jiàn)書》的形式函告預(yù)防部門，經(jīng)預(yù)防部門審核同意，即啟動(dòng)個(gè)案預(yù)防程序。在具體工作中，偵查部門應(yīng)派員參加后續(xù)各階段工作，提高個(gè)案預(yù)防的效果，預(yù)防部門更應(yīng)主動(dòng)與偵查部門溝通，共同搞好預(yù)防。這就需要預(yù)防與自偵部門加強(qiáng)配合，資源共享，也就是我們預(yù)防處一直以來(lái)推行的“查辦和預(yù)防”一體化。所以各地應(yīng)該嚴(yán)格貫徹執(zhí)行最高人民檢察院的要求，把偵查和預(yù)防“一體化”機(jī)制建立起來(lái)，并以此為依托，開(kāi)展個(gè)案預(yù)防。