資產(chǎn)中介成賄賂犯罪新領(lǐng)域

2009年，廣州市海珠區(qū)人民檢察院一舉查處了資產(chǎn)處置領(lǐng)域賄賂犯罪系列案（以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)處置系列案）44件44人，其中，受賄案30件30人，行賄案14件14人，涉案金額高達(dá)2000多萬(wàn)元人民幣。該系列案從一名拍賣行老板牽出，并且整個(gè)案件由資產(chǎn)拍賣及相關(guān)中介構(gòu)成不同結(jié)點(diǎn)，輻射到不同行業(yè)、部門和受賄人，共同結(jié)成了一張巨大賄賂犯罪網(wǎng)。

由于涉及多個(gè)行業(yè)和部門，該系列案引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。從中介在其中的突出“表現(xiàn)”可見(jiàn)，中介，這一被賦予促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)專業(yè)化、精細(xì)化發(fā)展的重任以及被期待能夠有效遏制經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的“權(quán)力尋租”的新生事物，已經(jīng)成為賄賂犯罪的新領(lǐng)域。這一系列案件查處后，海珠區(qū)人民檢察院預(yù)防科組織人員開(kāi)展課題調(diào)研，認(rèn)為中介組織腐敗犯罪應(yīng)當(dāng)引起各方重視，并提出了積極的預(yù)防建議。

資產(chǎn)中介賄賂犯罪的特點(diǎn)

通過(guò)對(duì)資產(chǎn)處置系列案的犯罪主體、犯罪行為、犯罪后果等特征進(jìn)行分析，該次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，資產(chǎn)中介賄賂犯罪具有如下特點(diǎn)：

（一）犯罪主體精英化 在涉案人員中，大專以下學(xué)歷的有7人，占15.9%；大專學(xué)歷的有11人，占25%；大學(xué)本科學(xué)歷的有23人，占52.3%；碩士研究生的有3人，占6.8%。他們多掌握金融、財(cái)務(wù)、法律、拍賣、資產(chǎn)評(píng)估等方面專業(yè)知識(shí)，具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，堪稱“精英”人士。

在本系列案中，14名行賄人中有10人屬于中介從業(yè)人員。而且所屬中介行業(yè)的專業(yè)性特別強(qiáng)，屬于中介中的“翹楚”。其中拍賣機(jī)構(gòu)從業(yè)人員5件5人，評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員2件2人，律師從業(yè)人員3件3人。

受賄人中既有位高權(quán)重的“一把手”、部門負(fù)責(zé)人，又有雖然位不高但權(quán)重的骨干人員。其中，單位“一把手”共有14人，占了31.8%；單位主要負(fù)責(zé)人共有17人，占了38.7%；主任科員、副主任科員、科員、信貸員及其他人員共有13人，占了29.5%。行賄人楊青山曾是一名律師，曾在省司法廳工作過(guò)，擔(dān)任過(guò)仲裁委員會(huì)仲裁員、省法學(xué)會(huì)秘書長(zhǎng)，法律知識(shí)豐富。

從涉案人員的年齡來(lái)看， 30歲至49歲的涉案人員合計(jì)占了總?cè)藬?shù)的75%，說(shuō)明犯罪人員多處于人生的“黃金期”。

犯罪人有雙重人格。即在單位、同事面前表現(xiàn)出對(duì)黨和事業(yè)的忠誠(chéng)，有的甚至為單位、行業(yè)作出巨大貢獻(xiàn)，是業(yè)界的“能人”，而在私底下卻大搞權(quán)錢交易，斂取錢財(cái)。有的犯罪嫌疑人在校讀書時(shí)品學(xué)兼優(yōu)，年年獲取獎(jiǎng)學(xué)金、年年被評(píng)為三好學(xué)生，剛工作時(shí)勤勤懇懇、腳踏實(shí)地，為單位作出較大貢獻(xiàn)；有的犯罪嫌疑人每年完成或超額完成清理不良資產(chǎn)、上繳國(guó)家財(cái)政的任務(wù)，為國(guó)家作出杰出貢獻(xiàn)。他們靠著身上的光環(huán)掩人耳目，掩蓋犯罪，許多案件直到案發(fā)，其單位的領(lǐng)導(dǎo)和同事們才大吃一驚，不相信這樣的“好人”會(huì)犯罪。

（二）犯罪手法詭秘化 資產(chǎn)中介專業(yè)性強(qiáng)，有一定的法律知識(shí)背景，反偵查能力比較強(qiáng)。在實(shí)施賄賂犯罪過(guò)程中，為了實(shí)現(xiàn)掩蓋犯罪的目的，給賄賂行為又常常披上欺騙性外衣，同時(shí)對(duì)于犯罪地點(diǎn)、手段、方式等進(jìn)行了精心選擇，以尋求最大限度的詭秘性。

犯罪名目繁多。該系列案的行賄人大多屬于高智商、高學(xué)歷的專家型人才，為了實(shí)現(xiàn)犯罪目的，挖空心思送錢，賄賂名目多元化。除了傭金、感謝費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、回扣、旅游贊助款外，還出現(xiàn)了一些專業(yè)化的新興名目。例如白云安華拍賣行負(fù)責(zé)人總經(jīng)理馮榮銳，在承拍廣東國(guó)際投資公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中，因?yàn)槭桥c其他拍賣行聯(lián)合拍賣，為了分到較好的拍賣標(biāo)的以及希望廣東國(guó)際投資公司清算組副組長(zhǎng)楊青山利用職務(wù)便利介紹好的買家，在事成后以請(qǐng)代為炒股的名義送給楊青山賄賂款近百萬(wàn)元。

犯罪地點(diǎn)隱蔽。該系列案呈現(xiàn)出犯罪地點(diǎn)多樣化且隱蔽化的傾向。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，按照交易地點(diǎn)出現(xiàn)頻率的多少排列，依次是餐廳、夜總會(huì)、俱樂(lè)部等餐飲娛樂(lè)場(chǎng)所、辦公室、私家車上、住宅附近、路邊、家里、機(jī)場(chǎng)等。

犯罪手段隱蔽。賄賂雙方在權(quán)錢交易過(guò)程中，不論何時(shí)何地，始終確保不會(huì)有第三方在場(chǎng)，在相對(duì)安全的情況下完成。據(jù)統(tǒng)計(jì)，有95.2%的受賄人不會(huì)讓家屬知道有這些不義之財(cái)。如廣東國(guó)際投資公司清算組副組長(zhǎng)楊青山將收受的多達(dá)300余萬(wàn)元人民幣大部分投入股市購(gòu)買基金，最高峰時(shí)其股市財(cái)產(chǎn)價(jià)值過(guò)千萬(wàn)，而其妻卻絲毫沒(méi)有察覺(jué)，夫婦倆依舊生活簡(jiǎn)樸，住在一棟有著十幾年樓齡的只有兩房的樓梯房?jī)?nèi)。

給付方式集中。該系列案的賄賂給付90%通過(guò)現(xiàn)金支付，現(xiàn)金以人民幣為主，還有港幣、歐元。這是由于貨幣具有不記名、易收藏、方便攜帶等特征。在賄賂犯罪中，直接送現(xiàn)金給受賄人較之其他方式更為隱秘、安全，難以察覺(jué)。除了現(xiàn)金的形式外，還有贈(zèng)送商場(chǎng)購(gòu)物卡和高檔物品，包括名牌手表、筆記本電腦、奧運(yùn)紀(jì)念幣等。

（三）犯罪后果擴(kuò)大化 從犯罪危害后果來(lái)看，中介賄賂犯罪呈現(xiàn)后果擴(kuò)大化的特點(diǎn)。在本系列案中，中介人員發(fā)揮著賄賂犯罪網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)的重要“作用”，辦一中介案牽一串貪官的現(xiàn)象明顯，涉案單位和部門特別多，犯罪金額特別大，犯罪時(shí)間特別長(zhǎng)。

涉案部門特別多。該系列案涉及銀行、國(guó)有資產(chǎn)管理企業(yè)、國(guó)有破產(chǎn)清算企業(yè)、法院、拍賣機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、資產(chǎn)買受企業(yè)等十多個(gè)行業(yè)和部門，嚴(yán)重?fù)p害了國(guó)家工作人員的廉潔力。

涉案金額特別大。大多數(shù)中介行業(yè)投入小、回報(bào)大，尤其是拍賣物的標(biāo)的巨大，少則數(shù)百萬(wàn)元，多則數(shù)億元，行賄人為了獲得高額回報(bào)，往往出手大方，少則幾萬(wàn)元，多則數(shù)十萬(wàn)，甚至上百萬(wàn)元。如白云安華拍賣行總經(jīng)理馮榮銳為了獲得一個(gè)價(jià)值數(shù)十億元的拍賣物業(yè)，竟送給負(fù)責(zé)該標(biāo)的處置的廣東國(guó)際投資公司破產(chǎn)清算組副組長(zhǎng)楊青山賄賂款達(dá)70余萬(wàn)元！

犯罪關(guān)系持久性。作為專業(yè)性強(qiáng)的中介人員，其業(yè)務(wù)局限性強(qiáng)，重復(fù)性強(qiáng)，因此熱衷于“放長(zhǎng)線釣大魚”的細(xì)水長(zhǎng)流方式，更注重日常的感情投資，謀求與一些領(lǐng)導(dǎo)干部建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的權(quán)錢交易關(guān)系。本系列案中，行賄人為了經(jīng)營(yíng)合作關(guān)系，往往持續(xù)作案、多次作案，多頭行賄的現(xiàn)象較為普遍。

資產(chǎn)中介賄賂犯罪的治理對(duì)策

造成上述人員賄賂犯罪的原因是多方面的，除了涉案人員存在法律認(rèn)知混沌、犯罪動(dòng)機(jī)強(qiáng)烈、犯罪控制意識(shí)薄弱等主觀因素外，與制度缺陷、監(jiān)督不力等客觀因素息息相關(guān)。

這一系列案是海珠區(qū)人民檢察院首次集中查處中介賄賂犯罪，也是該院查處的賄賂犯罪中涉案部門最多，涉案人員最多的系列案。為了有效預(yù)防和打擊此類犯罪，該院預(yù)防部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的預(yù)防體系，積極構(gòu)建有效的職務(wù)運(yùn)行機(jī)制，以達(dá)到預(yù)防的目的。

首先，要完善制度漏洞。制度漏洞是中介賄賂犯罪的根本性原因，只有織就完善的制度大網(wǎng)，才能減少公職人員與中介人員權(quán)錢交易行為的發(fā)生。

1. 完善中介相關(guān)法律法規(guī)。一方面要加快統(tǒng)一制定諸如《民間組織法》、《社會(huì)中介組織法》、《中介組織促進(jìn)法》等專門、完備的社會(huì)中介組織調(diào)節(jié)大法及具體行業(yè)指導(dǎo)法律。另一方面要加快完善現(xiàn)行刑事法律，針對(duì)中介賄賂犯罪設(shè)定相關(guān)罪名，對(duì)于中介收受委托人或相對(duì)方不當(dāng)利益構(gòu)成中介受賄罪，對(duì)于中介為委托方利益賄賂有關(guān)國(guó)家工作人員的行為確定為中介行賄罪。不斷完善現(xiàn)行法律，適應(yīng)社會(huì)發(fā)展要求，不僅有利于做好犯罪預(yù)防工作，更有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)于犯罪的有效查處。

2. 暢通中介獲取信息的渠道。信息不公開(kāi)容易引發(fā)腐敗，因此，應(yīng)該堅(jiān)持不良資產(chǎn)處置信息公開(kāi)。一方面，除了法律、規(guī)章規(guī)定不公開(kāi)的以外，其他信息都應(yīng)該予以公開(kāi)，盡可能增強(qiáng)不良金融債權(quán)處置程序的透明度。另一方面，要加強(qiáng)保密工作，完善保密制度，修改有關(guān)機(jī)密的定義和對(duì)泄密行為的定性，以防止對(duì)有關(guān)機(jī)密信息成為部分犯罪主體利用職權(quán)掌握的信息，以權(quán)謀私，防止在市場(chǎng)上出現(xiàn)有的人先知先覺(jué)，而有的人后知后覺(jué)；或者部分市場(chǎng)人員知情，而另一些市場(chǎng)人員毫不知情的不公平現(xiàn)象。

其次，要健全監(jiān)督體制。對(duì)權(quán)力運(yùn)行實(shí)行有力的監(jiān)督是制約腐敗的關(guān)鍵性措施，也是法治精神的內(nèi)在要求。通過(guò)建立結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，使腐敗分子難有可乘之機(jī)，犯罪難以實(shí)施。

1. 大膽賦權(quán)自律組織，加強(qiáng)行業(yè)自律機(jī)制。引導(dǎo)民間產(chǎn)生民主的自律和自助組織行業(yè)協(xié)會(huì)，并賦予其會(huì)員協(xié)議內(nèi)的類司法機(jī)構(gòu)權(quán)力自由，對(duì)其會(huì)員進(jìn)行管理和監(jiān)督過(guò)程中的調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)管作用，以切實(shí)實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律，保證行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，減少犯罪發(fā)生率和加大犯罪的發(fā)現(xiàn)力度。如行業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)同屬于其會(huì)員的競(jìng)爭(zhēng)主體之間的爭(zhēng)議進(jìn)行裁決，以及在有一方不屬于其會(huì)員時(shí)，接受其會(huì)員的請(qǐng)求代理其會(huì)員參與訴訟活動(dòng)等。

2. 加大對(duì)中介賄賂犯罪的查處力度。一方面要加強(qiáng)反腐敗力量的配備，包括人員的配備、技術(shù)力量的投入以及偵查手段的完善等，還要做好不同部門的配合和協(xié)調(diào)，形成反腐敗的合力。另一方面采取包括行政處罰、民事賠償和司法制裁相結(jié)合的組合拳，加大犯罪成本，特別是民事賠償?shù)姆椒ǎ壳霸谖覈?guó)運(yùn)用較少。經(jīng)濟(jì)賠償特別對(duì)中介賄賂犯罪活動(dòng)具有較大的威懾作用，依據(jù)犯罪人員犯罪行為對(duì)國(guó)家、單位集體或者個(gè)人造成的損失情況，按照責(zé)任大小由負(fù)有責(zé)任的機(jī)構(gòu)和人員承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償，這樣能從經(jīng)濟(jì)利益角度形成很大的約束，減少犯罪發(fā)生。

海珠區(qū)檢察院在該院偵查部門查處了拍賣行賄賂系列案后，預(yù)防部門及時(shí)啟動(dòng)個(gè)案預(yù)防程序，扎實(shí)做好預(yù)防工作，采取預(yù)防資產(chǎn)中介賄賂犯罪的措施。

一是加強(qiáng)配合，注重“偵防一體化”。在偵查部門立案后，預(yù)防部門在合適時(shí)機(jī)介入該系列案，通過(guò)與偵查人員共同提審犯罪嫌疑人、走訪發(fā)案單位、咨詢專家人士、查找發(fā)案單位體制、制度、管理上的漏洞等方式，對(duì)犯罪嫌疑人犯罪軌跡的演變過(guò)程，引發(fā)其犯罪的主客觀原因進(jìn)行了深入的了解。

二是深入研究，注重調(diào)研總結(jié)。預(yù)防部門人員將犯罪嫌疑人撰寫的懺悔錄、對(duì)單位整改建議書以及調(diào)查問(wèn)卷予以收集，為研究、分析此系列案的犯罪誘因及幫助發(fā)案單位建章立制奠定良好的基礎(chǔ)。針對(duì)該系列案多個(gè)行業(yè)暴露出來(lái)的問(wèn)題，偵防兩個(gè)部門共同撰寫了《中介賄賂犯罪的特點(diǎn)、危害、原因及預(yù)防》，深刻剖析了中介賄賂的特點(diǎn)、社會(huì)危害性、引發(fā)犯罪的原因，并提出相應(yīng)的預(yù)防對(duì)策。

三是加強(qiáng)宣傳，鞏固辦案效果。該院王雄飛檢察長(zhǎng)帶隊(duì)到案發(fā)單位召開(kāi)“案件隱患排查會(huì)議”，通報(bào)案情，分析犯罪的特征、原因，提出對(duì)策。同時(shí)，為資產(chǎn)管理公司、銀行等單位人員上法制課，通過(guò)以案釋法，剖析職務(wù)犯罪的主觀原因，有針對(duì)性地提出防范對(duì)策，深刻揭示職務(wù)犯罪給國(guó)家、社會(huì)及犯罪者家庭造成的危害，警醒國(guó)家工作人員廉潔從政，增強(qiáng)自身拒腐防變的“免疫力”。該院還為案發(fā)單位派發(fā)了《預(yù)防商業(yè)賄賂宣傳手冊(cè)》、《職務(wù)犯罪個(gè)案剖析·一把手犯罪警示篇》等案例豐富、法律條文齊全、指導(dǎo)性強(qiáng)的預(yù)防宣傳資料，進(jìn)一步增強(qiáng)警示效果。

四是針對(duì)存在問(wèn)題，發(fā)出檢察建議。該院向案發(fā)單位發(fā)出《檢察建議書》，從創(chuàng)新廉政教育方式，構(gòu)筑防腐思想防線，合理配置資產(chǎn)處置權(quán)力、完善制度漏洞、加強(qiáng)監(jiān)督制約，降低權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等方面提出了針對(duì)性、可操作性的建議，并跟蹤落實(shí)整改情況。案發(fā)單位的領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)，這些意見(jiàn)對(duì)于他們加強(qiáng)廉政制度建設(shè)，減少職務(wù)犯罪具有相當(dāng)現(xiàn)實(shí)的意義。