科技創(chuàng)新中國家制度安排理論研究述評

摘要：20世紀下半葉，伴隨知識經(jīng)濟的興起，創(chuàng)新從企業(yè)行為上升到國家戰(zhàn)略，國家制度專有因素對科技創(chuàng)新的特殊作用備受學者的關(guān)注。文章對科技創(chuàng)新中國家制度安排理論進行梳理，有利于揭示科技創(chuàng)新中政府行為的一些本質(zhì)特征和國家制度安排的源起及其當代意義，對我國科技創(chuàng)新中國家制度的安排具有重要借鑒價值和指導意義。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；國家制度安排；理論評析

一、 引言

理論來源于實踐，反過來對實踐活動又有巨大的指導作用。在研究我國科技創(chuàng)新中國家制度安排問題時，西方理論的分析框架或許不是最適宜的，但起碼是可以借鑒和在一定程度上使用的。因此，我們應對國際上科技創(chuàng)新中國家制度安排的相關(guān)理論發(fā)展歷程及其分析框架加以辯證地分析和總結(jié)，以期對我國科技創(chuàng)新活動中的國家制度安排有所啟迪和借鑒。

有關(guān)科技創(chuàng)新中國家制度安排的理論研究，最早可以追溯到馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎與上層建筑之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系原理。馬克思本人盡管沒有明確使用創(chuàng)新概念，但他從哲學高度深刻洞見了科學技術(shù)與社會制度變遷之間的互動關(guān)系。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特（J. SchumPeter）在其出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，提出了創(chuàng)新概念和創(chuàng)新理論。但他認為，“創(chuàng)新”是指企業(yè)家將“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”，強調(diào)企業(yè)是創(chuàng)新的社會組織載體，企業(yè)家精神是創(chuàng)新的深層動力，將創(chuàng)新研究限定在技術(shù)層面。但是，從社會整體的角度看，創(chuàng)新活動是多種多樣的，其社會組織形式也具有多層次性。20世紀下半葉，伴隨知識經(jīng)濟的興起，人們對創(chuàng)新概念的理解從技術(shù)領域逐漸擴展到知識、制度領域，從企業(yè)層面逐漸上升到產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國家層面。由此，國家專有因素對創(chuàng)新的特殊作用就開始被納入到學者的研究視野中來。

二、 科技創(chuàng)新中國家制度安排的理論研究回顧

1. 新古典經(jīng)濟學。新古典經(jīng)濟學，把市場失靈假設作為國家介入科學技術(shù)活動的前提和必要性的推理。其中，較早將國家因素納入到技術(shù)創(chuàng)新研究中的學者是阿羅（Arrow，1962）。阿羅在《干中學的經(jīng)濟含義》一文中指出，“干中學”或知識是一種公共產(chǎn)品，具有非競爭性和部分的非排他性特征，并由此推論出知識具有溢出效應。因此，他認為，不存在政府干預時的競爭性均衡狀態(tài)是一種社會次優(yōu)狀態(tài)，均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率，國家可以采取適當?shù)恼咛岣呓?jīng)濟增長，使經(jīng)濟達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

羅默（Romer，1986、1990）繼承并進一步發(fā)揮了阿羅技術(shù)外部性解析經(jīng)濟增長的研究思路。據(jù)羅默分析，技術(shù)是不同于普通競爭性商品和公共產(chǎn)品的一類特殊商品，技術(shù)的特殊性表現(xiàn)在技術(shù)具有非競爭性和部分排他性。正是技術(shù)的這種特征，產(chǎn)生了溢出效應。知識和技術(shù)溢出效應的存在，造成了廠商的私人收益率低于社會收益率，不存在政府干預時廠商用于生產(chǎn)知識和技術(shù)的投資將會減少，從而使分散經(jīng)濟的競爭性均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率。由此，羅默認為，為了促進經(jīng)濟增長，政府應向研究開發(fā)活動提供補貼，或?qū)ιa(chǎn)知識和技術(shù)的廠商提供補貼的同時對其它廠商課稅，從而激勵社會生產(chǎn)要素投資研究開發(fā)部門，進而提高經(jīng)濟增長率和社會福利。盧卡斯（Lucas，1988）關(guān)于人力資本外部效應的研究也證實了這一命題，并提出政府應向人力資本積累提供補貼。

新古典經(jīng)濟學的另一代表人物巴羅（Barro，1990），通過建立公共產(chǎn)品模型，分析了政府在促進經(jīng)濟增長中具有重要作用。在他看來，政府可以通過適當?shù)呢斦⒍愂蘸拓泿耪撸瑸榧夹g(shù)創(chuàng)新提供直接和間接的補助，鼓勵廠商從事研究開發(fā)活動，促進社會整體人力資本和知識的積累，最終實現(xiàn)經(jīng)濟的長期增長。

2. 新制度經(jīng)濟學。新制度經(jīng)濟學突出強調(diào)和論證了制度對社會經(jīng)濟發(fā)展的突出作用，將制度視為經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)生變量，并深入探討了制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系及在制度創(chuàng)新中國家專有因素的獨特優(yōu)勢。

在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系方面，新制度經(jīng)濟學通過重新解讀歷史，論證了制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的決定作用。新制度經(jīng)濟學認為，由于技術(shù)創(chuàng)新具有外部性和不確定性，技術(shù)創(chuàng)新活動的個人收益與社會收益之間存在著巨大差距，這使得個人的積極性大大降低。若要促進技術(shù)創(chuàng)新，就必須對知識產(chǎn)權(quán)進行界定和保護，否則，經(jīng)濟發(fā)展只能依賴于一些零星的自發(fā)性的創(chuàng)新來支撐。諾斯（North， 1980）認為，技術(shù)的革新或改進固然為經(jīng)濟增長注入了活力，但如果人類沒有持續(xù)地進行制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度）構(gòu)建把技術(shù)改進的成果鞏固下來，那么，人類社會長期經(jīng)濟增長和社會發(fā)展是不可設想的。諾斯（1994）在解釋為什么現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長率先發(fā)生在荷蘭和英國時，他說：“在這兩個國家，持久的經(jīng)濟增長都起因于一種適宜所有權(quán)演進的環(huán)境，這種環(huán)境促進了從繼承權(quán)完全無限制的土地所有制、自由勞動力、保護私有財產(chǎn)、專利法和其它對知識財產(chǎn)所有制的激勵措施，直到一套旨在減少產(chǎn)品和資本市場缺陷的制度安排”。制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，制度可以通過產(chǎn)權(quán)界定來規(guī)范經(jīng)濟行為，為提高創(chuàng)新效率提供必要的社會秩序，減少技術(shù)創(chuàng)新的外部性、交易成本和不確定性，制度環(huán)境的改善會激勵創(chuàng)新。同時，技術(shù)創(chuàng)新也能降低制度創(chuàng)新的信息成本和操作成本。

在制度變遷和制度創(chuàng)新方面，新制度經(jīng)濟學認為，制度變遷或創(chuàng)新的主體分為個人、自愿聯(lián)合團體和政府（國家）三個層次。其中，政府（國家）處于最核心的地位，它是制度的最大供給者，它在有效制度的形成中起著重要的作用。按照新制度經(jīng)濟學的定義，國家是一種在某個特定地區(qū)內(nèi)對合法使用強制性手段具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。國家在使用強制力時有很大的規(guī)模經(jīng)濟。作為壟斷者，國家可以比競爭性組織以低得多的費用提供一定的制度性服務。國家在制度供給上除了規(guī)模經(jīng)濟這一優(yōu)勢外，在制度實施及其組織成本方面也有優(yōu)勢。例如，國家可以憑借其強制力和“暴力潛能”，以最短的時間和最快的速度推進制度變遷，降低國家在制度變遷中的組織成本和實施成本，提高效率。

新制度經(jīng)濟學認為，國家在推進制度創(chuàng)新方面，可以通過提高意識形態(tài)的一致性程度來降低制度創(chuàng)新成本。無論是維持還是推翻現(xiàn)有的秩序，離開一致性的意識形態(tài)都是不可能的。當國家權(quán)利主體面對眾多公共選擇時，“意識形態(tài)便成為決定性因素”。在諾斯看來，意識形態(tài)對人的行為的影響與利益效用一樣明顯，在某些條件下可能是決定性的。“當個人深信一個制度是非正義的時候，為試圖改變這種制度結(jié)構(gòu)，他們有可能忽視這種對個人利益的斤斤計較。當個人深信習俗、規(guī)則和法律是正當?shù)臅r候，他們也會服從它們”。由此可見，對政府來說提高意識形態(tài)的一致性是降低制度創(chuàng)新成本、促進經(jīng)濟發(fā)展、增強政權(quán)的合法性、維護社會穩(wěn)定的重要保障。

3. 國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。

（1）宏觀視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。1987年，英國經(jīng)濟學家弗里曼（C. Freeman）在研究“日本模式”成功經(jīng)驗時首次提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念。他從宏觀角度探討了技術(shù)創(chuàng)新與國家經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系，特別強調(diào)了國家專有因素在科技創(chuàng)新中的重要作用。他研究發(fā)現(xiàn)，在人類歷史上，技術(shù)領先國從英國到德國、美國，再到日本，這種追趕和跨越，不僅是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，而且還有許多制度、組織的創(chuàng)新。相比歐美各國，日本雖然并沒有為20世紀70年代的信息與通信技術(shù)革命貢獻核心的技術(shù)發(fā)明，但其國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有極強的消化吸收外來技術(shù)、通過持續(xù)改進來培育本土的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)了日本經(jīng)濟的追趕和跨越。由此，弗里曼認為，一個國家要實現(xiàn)經(jīng)濟的追趕和跨越，僅靠企業(yè)是不夠的，需要從國家層面上尋求資源的最優(yōu)配置以及推動技術(shù)創(chuàng)新的制度與政策。

與弗里曼相似，美國學者納爾遜（R. Nelson，1993）也一再強調(diào)制度結(jié)構(gòu)變化和適應的重要性，認為科學技術(shù)發(fā)展中的不確定性為技術(shù)創(chuàng)新活動提供了各種各樣的可能戰(zhàn)略，因而政府的主要任務就是保證技術(shù)的多元性，在制度安排上多種多樣，要有一種分享技術(shù)知識的機制和不同機構(gòu)之間的合作機制。由此，納爾遜將國家創(chuàng)新系統(tǒng)定義為“其相互作用決定著一國企業(yè)的創(chuàng)新實績的一整套制度”。早在1987年，納爾遜（Nelson，1987）就對美國支持技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)進行了分解，認為美國支持技術(shù)創(chuàng)新的制度由市場制度、專利制度、政府支持技術(shù)創(chuàng)新的政策和計劃、風險投資與鼓勵創(chuàng)新合作的制度等四個方面構(gòu)成。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究者佩特爾和帕維特（Patel Pavitti，1994）則從宏觀角度對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的功能進行了探討。他們認為，由于各國政府的技術(shù)投資政策不同，從而造成技術(shù)差距在國家間擴大。因此，政府應建立激勵機制，對技術(shù)創(chuàng)新進行資助，幫助企業(yè)進行培訓。由此，佩特爾和帕維特把國家創(chuàng)新系統(tǒng)定義為“決定一個國家技術(shù)學習方向和速度的國家制度、激勵結(jié)構(gòu)和競爭力”。

（2）微觀視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。以丹麥經(jīng)濟學家倫德瓦爾（Lundvall，1992）為代表的一些經(jīng)濟學家從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的微觀組成出發(fā)，通過探討用戶和生產(chǎn)廠商之間的相互關(guān)系來分析國家的重要性。倫德瓦爾認為，現(xiàn)代經(jīng)濟社會活動中最基礎的資源是知識，最重要的過程是學習，而這種學習是一種相互作用的社會過程，不是單方向的知識傳遞過程。由此，他將國家創(chuàng)新系統(tǒng)界定為“由在新且經(jīng)濟有用的知識的生產(chǎn)、擴散和應用過程中相互作用的各種構(gòu)成要素及其相互關(guān)系組成的創(chuàng)新系統(tǒng)”，并指出一國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的實績主要取決于科學技術(shù)知識的循環(huán)流轉(zhuǎn)及其應用狀況，且這種循環(huán)流轉(zhuǎn)是通過國家創(chuàng)新系統(tǒng)各組成部分之間的相互作用實現(xiàn)的。在他看來，國家之所以重要，一個根本原因就在于：地理和文化差距是阻礙用戶與生產(chǎn)者之間相互作用的一個重要因素，而國家又是作為這種相互作用的框架而存在并發(fā)揮作用的。不同國家由于其歷史經(jīng)驗、語言和文化等方面的差異，其國家創(chuàng)新系統(tǒng)則會表現(xiàn)出不同的發(fā)展方式。國家（政府）主要是通過對教育部門和大學、科研機構(gòu)施加影響，促進學習和知識的循環(huán)流轉(zhuǎn)，從而推動創(chuàng)新活動的順利展開。

（3）綜合視角的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。美國經(jīng)濟學家波特（M. Porter，1990）在經(jīng)濟全球化背景下，將國家創(chuàng)新系統(tǒng)的微觀機制和宏觀績效結(jié)合起來進行考察。他認為，影響一國競爭優(yōu)勢的主要因素包括生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭等四個基本要素以及機會和政府兩個輔助要素。由此可見，在波特的“鉆石模型”中，國家只是企業(yè)的外在環(huán)境，一個國家的競爭優(yōu)勢主要反映在企業(yè)的創(chuàng)新能力基礎上。但同時，波特又進一步指出，政府可以以多種方式影響創(chuàng)新過程，但其主要目標應該是為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造一個適宜的、鼓勵創(chuàng)新的政策環(huán)境。這種環(huán)境，主要是有利于創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境。有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群的形成，是國家競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵。

三、 科技創(chuàng)新中國家制度安排的理論研究評析

通過對新古典經(jīng)濟學、新制度經(jīng)濟學和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究中國家專有因素對科技創(chuàng)新的特殊作用的分析，我們可以看出，學者們從不同視角、以不同方法對此展開了深入探討與研究。

新古典經(jīng)濟學從市場失靈視角探討了技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的必要性，并指明在科技創(chuàng)新活動中，政府的主要職能在于通過政府補貼、稅收優(yōu)惠等財政、貨幣政策來彌補由市場失靈引起的科技發(fā)展中所需的人、財、物等市場供給的不足或過度。但由于新古典經(jīng)濟學理論以正統(tǒng)經(jīng)濟理論模型作為分析工具，因此對經(jīng)濟發(fā)展中技術(shù)和制度的作用及其發(fā)揮作用的方式并未給與充分考慮。

新制度經(jīng)濟學為從國家層面研究創(chuàng)新的發(fā)生、發(fā)展機制提供了全新的理論視角。一方面，從創(chuàng)新主體行為激勵視角強調(diào)了科技創(chuàng)新中國家制度安排的重要性，指出國家可以通過建立與法律制度相對應的強有力的實施機制——知識產(chǎn)權(quán)和專利制度，激勵創(chuàng)新行為；另一方面從國家作為一種特殊的社會制度安排視角揭示了其在推進制度創(chuàng)新方面的獨特優(yōu)勢--規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢、制度實施及組織成本優(yōu)勢，指明國家可以通過制度創(chuàng)新推進技術(shù)創(chuàng)新，并進一步指明國家可以通過培育先進的文化和主體意識形態(tài)，增強人們對制度行為以及正式制度安排的理解、認同和支持，降低制度的創(chuàng)新成本。但新制度經(jīng)濟學中所說的制度是指具體的政治經(jīng)濟制度，如金融組織、公司制度和工會制度等，而沒有包括作為科技創(chuàng)新背景的社會政治環(huán)境。

如果說新制度經(jīng)濟學通過分析制度變遷和制度創(chuàng)新間接地考察了國家因素對技術(shù)創(chuàng)新的重要作用的話，那么，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論則直接把國家專有因素引入了科技創(chuàng)新問題的研究中，并將其作為科技創(chuàng)新中的內(nèi)在因子對創(chuàng)新行為的發(fā)生原理和運行機制進行了系統(tǒng)研究，即直接從國家層面探討了國家制度安排和政府的有效參與是聯(lián)系各創(chuàng)新主體、整合創(chuàng)新資源、提升國家創(chuàng)新能力的重要因素。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論認為，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的制度安排和網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)是一個國家科技創(chuàng)新活動的重要決定因素，國家可以通過體制調(diào)整、政策制定，不斷調(diào)整和優(yōu)化國家創(chuàng)新體系及其外部環(huán)境，使各種創(chuàng)新活動通過“國家”進行集成，進而形成遠遠大于單個主體創(chuàng)新能力簡單疊加的整體協(xié)同創(chuàng)新能力。

四、 基本結(jié)論

綜上所述，學術(shù)界對科技創(chuàng)新中國家因素進行了比較深入的研究，盡管研究成果多以成熟市場為前提條件，對發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家的特殊性關(guān)注不夠，但他們的研究從基本層面上反映和揭示了科技創(chuàng)新中政府行為的一些本質(zhì)特征和國家制度安排的源起及其當代意義，對各國科技創(chuàng)新制度的制定、體制的調(diào)整、機制的形成具有重要借鑒價值和指導意義。（1）政府干預科技創(chuàng)新的主要領域應是市場失靈領域，彌補市場調(diào)節(jié)在科技創(chuàng)新領域的失靈；（2）國家參與科技創(chuàng)新，更為重要的是通過制度供給影響知識的生產(chǎn)、傳播與擴散，協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的物質(zhì)利益關(guān)系，提高創(chuàng)新效率；（3）國家在制度供給和實施方面具有巨大的先天優(yōu)勢，包括規(guī)模優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和效率優(yōu)勢；（4）制度因素在一定條件下更具有深層和根本性的決定意義，它可以起到調(diào)整利益關(guān)系、規(guī)范主體行為、加速科技經(jīng)濟一體化進程等作用；（5）對于廣大發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家而言，由于追趕發(fā)展的壓力異常沉重，而技術(shù)、知識、人力資本等現(xiàn)代化的動力因素又難以在短期內(nèi)取得突破性進展，市場發(fā)育不完善等特殊因素的存在，國家的重要性尤為突出。

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基金項目：中央高校基本科研業(yè)務費專項資金資助（項目號：DUT10RW104）項目階段性成果。

作者簡介：魏曉文，大連理工大學人文與社會科學學部教授、博士生導師；方玉梅，大連理工大學人文與社會科學學部副教授、碩士生導師、博士生。

收稿日期：2011-12-12。