基于能力發(fā)展的動態(tài)能力理論研究述評

摘要：文章在對國內(nèi)外關(guān)于動態(tài)能力理論的綜述性研究基礎(chǔ)上，以獨特的視角分別從動態(tài)能力概念、理論派別劃分和研究方法3方面對各種理論觀點進(jìn)行歸納、梳理和總結(jié)，為今后深入探究和發(fā)展動態(tài)能力理論提供了清晰的視角。最后，文章對動態(tài)能力理論未來的研究方向提出展望。

關(guān)鍵詞：動態(tài)能力；慣例；價值發(fā)掘；管理認(rèn)知

一、 引言

動態(tài)能力觀點的起源最早可以追溯到20世紀(jì)早期，經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出對現(xiàn)有競爭力進(jìn)行創(chuàng)造性破壞以及創(chuàng)新型競爭的思想（Schumpeter，1934），受其影響，Teece與Pisano（1997）首次提出“動態(tài)能力”概念，將其看作是能為公司創(chuàng)造新產(chǎn)品和新流程并且能應(yīng)對市場環(huán)境持續(xù)變化的一系列競爭力和能力的子集（Teece Pisano，1994）。隨后，兩位學(xué)者系統(tǒng)地提出動態(tài)能力的理論框架，為探索公司競爭優(yōu)勢的來源問題提供了一個新的獨特視角。之后，許多學(xué)者陸續(xù)提出了對動態(tài)能力的概念和理論框架，但觀點并不統(tǒng)一，對于動態(tài)能力的概念如何界定及其內(nèi)涵與外延是什么的問題，國內(nèi)外學(xué)者們的觀點可謂是眾說紛紜，莫衷一是。因此，有必要詳細(xì)梳理動態(tài)能力理論研究的現(xiàn)狀，為未來理論發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二、 基于不同視角的動態(tài)能力界定

1. 基于流程與機制的視角。1997年Teece與Pisano首次系統(tǒng)地提出動態(tài)能力的概念，即：公司調(diào)整、整合、重塑公司內(nèi)部和外部技能、資源和運營能力，以適應(yīng)環(huán)境快速變化的能力（Teece，Pisano et al.，1997）。Eisenhardt等人將動態(tài)能力描述為公司通過資源利用的流程來獲取、整合、重塑或放棄資源，以適應(yīng)市場環(huán)境變化，甚至引領(lǐng)市場環(huán)境變化（Eisenhardt Martin，2000），認(rèn)為動態(tài)能力是嵌入在公司間的流程，由特定的戰(zhàn)略和組織流程構(gòu)成。其本質(zhì)在于反映公司能力如何隨時間推移而受到市場動態(tài)變化與公司能力演化機制的影響。賀小剛等人采納Teece等人的定義，認(rèn)為動態(tài)能力是公司內(nèi)部獨特的資源和能力（賀小剛、李新春等，2006）。黃培倫等人將公司能力區(qū)分為靜態(tài)能力和動態(tài)能力，動態(tài)能力是靜態(tài)能力生成的前因變量，其效用轉(zhuǎn)化為靜態(tài)能力，促使靜態(tài)能力生成和發(fā)展（黃培倫、尚航標(biāo)等，2009）。

2. 基于價值發(fā)掘的視角。Griffith等人提出國際化動態(tài)能力的概念，即：在全球范圍內(nèi)創(chuàng)造性將各種難以模仿的資源進(jìn)行融合（Griffith Harvey，2001），為公司帶來競爭優(yōu)勢的能力（Teece，Pisano et al.，1997；Dyer Sin-gh，1998）。Rothaermel等人將動態(tài)能力的前因描述為：整合、重塑、獲取和釋放資源以適應(yīng)甚至創(chuàng)造市場變革的過程（Eisenhardt Martin，2000），主張動態(tài)能力是不僅能幫助提升公司識別潛在技術(shù)變革的能力，而且還能幫助公司提升通過創(chuàng)新來適應(yīng)變革的能力（Rothaermel Hess，2007）。Blyler和Coff將動態(tài)能力定義為公司整合、重塑、獲取和削離資源以適應(yīng)市場變化甚至引領(lǐng)市場變化的公司的一系列程序（Eisenhardt Martin，2000）。Zahra等人將動態(tài)能力定義為：用符合決策制定者觀點和設(shè)想的方式對公司資源和慣例進(jìn)行重塑的能力。作者認(rèn)為能力本身具有動態(tài)性，不同于實體能力和整合能力，動態(tài)能力是一種重塑的能力。Reilly和Tushman將動態(tài)能力的內(nèi)涵界定為：感知、重塑和捕捉的活動（Reilly Tushman，2007）。Oliver和Holzinger提出動態(tài)政治管理能力的概念，即：公司為了提升未來的價值或者保護公司現(xiàn)有價值以防止未來貶值，而影響其所處的政治環(huán)境或者適應(yīng)其所處的政治環(huán)境的動態(tài)過程（Oliver Holzinger，2008）。曹紅軍等人將動態(tài)能力界定是管理其他能力的能力（曹紅軍、趙劍波，2008）。葛寶山等人認(rèn)為動態(tài)能力是企業(yè)保持或者改變其作為競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)的能力，通過影響企業(yè)資源來開拓創(chuàng)新（葛寶山、董保寶，2009）。

3. 基于慣例的視角。Winter，S. G與Zollo，M提出動態(tài)能力是一種穩(wěn)定的、學(xué)習(xí)式的組織活動，通過這種組織活動公司可以系統(tǒng)地生成并調(diào)整自己特有的運營慣例，以提升公司績效（Zollo Winter，2002）。Helfat和Peterraf在《動態(tài)資源基礎(chǔ)觀：能力生命周期理論》認(rèn)為動態(tài)能力指構(gòu)建、整合或重塑運營能力的能力。董俊武等人采納Zollo和Winter的定義，認(rèn)為動態(tài)能力的本質(zhì)是改變能力的能力（董俊武、黃江圳等，2004）。

4. 基于管理認(rèn)知的視角。Tripsas和Gavetti提出管理認(rèn)知是一種主導(dǎo)邏輯，具有階層性的特點，認(rèn)為調(diào)整高管團隊對于公司變革能起到促進(jìn)作用（Tripas Gavetti，2000），將管理認(rèn)知和組織階層2個影響因素納入到動態(tài)能力理論分析當(dāng)中，豐富了動態(tài)能力的理論觀點。Adner和Helfat提出動態(tài)管理能力的概念，即：管理者構(gòu)建、整合與重塑組織資源與競爭力的能力，認(rèn)為管理者在面臨動態(tài)變化的外部環(huán)境下，運用動態(tài)能力對上述要素進(jìn)行構(gòu)建、整合與重塑，決定了公司資源與能力的基礎(chǔ)，進(jìn)而決定了公司間績效的異質(zhì)性（Adner Helfat，2003）。Gavetti從演化經(jīng)濟學(xué)角度研究能力發(fā)展，認(rèn)為能力的發(fā)展基于慣例邏輯，且受到管理認(rèn)知的影響，而管理認(rèn)知具有階層性。基于管理認(rèn)知的認(rèn)知循環(huán)（的4種機制/類型：認(rèn)知控制、自治、合作與認(rèn)知循環(huán)（Gavetti，2005）。國內(nèi)學(xué)者在動態(tài)能力理論研究中對管理認(rèn)知的關(guān)注非常少，在國內(nèi)有影響力的期刊中難覓其蹤影。

三、 動態(tài)能力理論的派別劃分

本文對動態(tài)能力理論派別的劃分標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)者們構(gòu)建動態(tài)能力理論時使用的管理學(xué)或經(jīng)濟學(xué)理論觀點。通過文獻(xiàn)綜述，將動態(tài)能力理論分為如下三種。

1. 動態(tài)資源基礎(chǔ)學(xué)派。Teece和Pisano在構(gòu)建動態(tài)能力理論時基于如下假設(shè)：（1）動態(tài)能力存在于快速變化的技術(shù)與市場環(huán)境中；（2）戰(zhàn)略管理的根本問題是探討公司如何創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢依賴于獨一無二的流程，這些流程由特有的資產(chǎn)位勢與公司的演化路徑共同作用而形成，是一種異質(zhì)的、難以復(fù)制的和不可替代的資源。由于引入了“動態(tài)性”，所以本文將Teece等人的理論觀點界定為動態(tài)資源基礎(chǔ)學(xué)派。受其啟發(fā)，Griffith和Harvey在資源基礎(chǔ)觀（RBV）與市場基礎(chǔ)觀（MBV）之間找到交集，提出國際化動態(tài)能力的概念，認(rèn)為在全球范圍內(nèi)如果公司擁有難以模仿的資源，那么通過創(chuàng)造性的資源整合活動公司就可以獲得競爭優(yōu)勢（Griffith Harvey， 2001）。

Oliver和Holzinger主張公司的戰(zhàn)略政治管理行為是一種價值創(chuàng)造的來源之一，而動態(tài)能力能夠幫助公司利用其內(nèi)部資產(chǎn)滿足現(xiàn)有（政治）環(huán)境的需求，也影響/塑造環(huán)境的需求，以便于這些環(huán)境的需求與公司的優(yōu)勢或訴求相吻合。黃培倫、尚航標(biāo)和李海峰（2009）將組織能力分為靜態(tài)能力與動態(tài)能力，主張公司靜態(tài)能力具有強烈的路徑依賴性，即能力剛性。而動態(tài)能力有助于打破靜態(tài)能力的束縛，是靜態(tài)能力生成的前因變量，其效用轉(zhuǎn)化為靜態(tài)能力，促使靜態(tài)能力生成和發(fā)展，即動態(tài)能力通過靜態(tài)能力的生成和發(fā)展影響企業(yè)競爭優(yōu)勢。

2. 知識整合學(xué)派。Helfat受Teece啟發(fā)，選取20世紀(jì)美國70年代~80年代間的石油公司為案例研究對象，實證研究公司的動態(tài)研發(fā)能力在動態(tài)的市場環(huán)境下如何影響公司補充性技術(shù)和其他資產(chǎn)，把動態(tài)能力界定為一種知識整合能力，是將公司核心技術(shù)知識與補充性訣竅/技術(shù)和實物資產(chǎn)進(jìn)行創(chuàng)新整合并且創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的業(yè)務(wù)流程，幫助公司對變化的市場環(huán)境作出反應(yīng)（Helfat，1997），開創(chuàng)了知識轉(zhuǎn)移學(xué)派的先河。

Winter，S.G和Szulanski，G以信息經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)，提出了與動態(tài)資源基礎(chǔ)觀不同的觀點，即動態(tài)能力并非是異質(zhì)的和難以復(fù)制的資源。相反，作為一種慣例化活動，動態(tài)能力是可被模仿和復(fù)制的，但卻是不容易被替代的，不易替代性是公司競爭優(yōu)勢的一個重要組成部分。之后，Winter與另一位學(xué)者Zollo進(jìn)一步發(fā)展了動態(tài)能力的概念和假設(shè)前提，認(rèn)為公司是一系列相互依存的運營和管理慣例的集合，這些慣例是在公司績效的影響作用之下逐漸演化發(fā)展而形成的。董俊武、黃江圳和陳震紅（2004）認(rèn)為企業(yè)之所以要改變自身的能力，是因為隱藏在能力背后的知識不再適合環(huán)境變化，企業(yè)改變能力的過程就是企業(yè)追尋新知識的過程，戰(zhàn)略資源、能力只是企業(yè)競爭優(yōu)勢的必要條件，而不是充分條件，也許企業(yè)的成功在于靈活地運用資源和能力的能力。因此，對動態(tài)能力的研究是有價值的。

3. 能力演化學(xué)派。能力演化學(xué)派的開創(chuàng)者當(dāng)推Eisenhardt和Martin，兩位學(xué)者主張動態(tài)能力是嵌入在公司間的流程，相對于競爭優(yōu)勢來說，動態(tài)能力是必要非充分條件，其本質(zhì)在于反映公司能力如何隨時間推移而受到市場動態(tài)變化與公司能力演化機制的影響（Eisenhardt Martin，2000），Tripsas和Gavetti主張基于慣例邏輯的能力發(fā)展越來越多地受到認(rèn)知的影響，而認(rèn)知受到地位的局限，那么處于組織不同階層的成員在思維和表達(dá)方式上也不同，對能力發(fā)展的影響機制也就不盡相同（Tripas Gavetti，2000）。Adner和Helfat兩位學(xué)者吸收了Tripsas和Gavetti關(guān)于管理認(rèn)知的理論精髓，將其納入到動態(tài)管理能力的理論框架提出動態(tài)管理能力應(yīng)當(dāng)包含3個要素：管理人力資本的能力、管理社會資本的能力和管理認(rèn)知。（Adner Helfat，2003）。Zott認(rèn)為動態(tài)能力確實是有價值的和稀缺的，但既不是不可模仿的，也不是不可流動的，而是對各個公司而言是平等的（Zott，2003）。動態(tài)能力通過3個與績效相關(guān)的動態(tài)能力屬性：成本、學(xué)習(xí)、時間選擇，來創(chuàng)造并且塑造公司的資源位勢（Eisenhardt M-artin，2000），能力（Kogut Zander，1992）和運營路徑（Nelson Winter，1982）。

Blyler和Coff主張社會資本是影響公司動態(tài)能力核心——收購、整合、削離資源活動的根本因素，同時社會資本也能幫助操作者們謀取個人收益，并且假設(shè)社會資本是動態(tài)能力的必要條件，但不是充分條件，在動態(tài)變化的環(huán)境中社會資本將幫助公司獲取所需的信息和資源（Blyler Coff，2003）。周治翰、蔡蕓、胡漢輝（2004），認(rèn)為企業(yè)的核心能力具有專業(yè)化的特征，會導(dǎo)致企業(yè)落入核心能力陷阱，因此，企業(yè)需要發(fā)展自身的動態(tài)能力，以獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢。

四、 研究方法

實證主義的思想一直在社會科學(xué)中占有舉足輕重的地位（樊景立、梁建等，2008）。近十年來，學(xué)者們對動態(tài)能力理論的研究開始步入實證研究的階段，研究方法也逐漸呈現(xiàn)多樣化的趨勢，本文通過文獻(xiàn)綜述研究梳理出如下4種。

1. 二手?jǐn)?shù)據(jù)研究法。Helfat（1997）選取1976年~1981年間26家大型石油公司作為案例研究對象，實證研究公司的動態(tài)研發(fā)能力在動態(tài)的市場環(huán)境下如何影響公司補充性的訣竅和其他資產(chǎn)。Adner和Helfat（2003）選取1977年~1997年美國石油產(chǎn)業(yè)作為研究樣本，用方差分解法分析公司績效有助于從公司層面提煉決定商業(yè)績效差異性的內(nèi)部影響因素。Rothaermel和Hess（2007）利用多家全球化的醫(yī)藥公司22年間（1980-2001）在生物技術(shù)技術(shù)發(fā)展方面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的前因確實存在于不同的分析層面，這些前因?qū)τ诠緦用娴膭?chuàng)新產(chǎn)出起到補充或增強的作用。

2. 問卷調(diào)查法。Griffith和Harvey（2001）選取250家加拿大和智利的分銷商、100家英國和菲律賓的分銷商作為調(diào)研對象，研究分析動態(tài)能力在國際化的委托—代理關(guān)系中發(fā)揮的重要作用。Doving和Godderham（2008）選取254家挪威財會服務(wù)公司，考察影響公司業(yè)務(wù)多元化的潛在決定因素（變量）。賀小剛等人提出動態(tài)能力的6個維度和相關(guān)假設(shè)，基于363份有效樣本的大規(guī)模問卷調(diào)查，對假設(shè)進(jìn)行檢驗。杜建華等人在Wang和Ahmed對動態(tài)能力維度的界定基礎(chǔ)上發(fā)展相應(yīng)的理論模型和理論假設(shè)，并通過問卷調(diào)查270家孵化器企業(yè)驗證提出的理論假設(shè)。曹紅軍和趙劍波（2008）通過問卷調(diào)查法對清華科技園、南寧高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、廈門保稅區(qū)三個高科技企業(yè)集中的科技園區(qū)進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查，結(jié)果表明戰(zhàn)略過程對動態(tài)能力與企業(yè)績效的正向作用關(guān)系具有明顯的中介作用。

3. 案例研究法。Helfat和Raubitschek（2000）以日本電子產(chǎn)業(yè)巨頭：索尼、佳能和NEC為研究對象，考察動態(tài)能力、產(chǎn)品序列與競爭優(yōu)勢之間的關(guān)系。Tripsas和Gavetti（2000）選擇寶麗萊公司作為案例研究對象，通過深度案例研究法分析寶麗萊公司由盛到衰的深層原因。Winter，S.G.和Szulanski，G（2001）選擇美國一家出色的地區(qū)性商業(yè)銀行BANC ONE為案例研究對象，考察它旗下的子公司——BOSC，如何幫助母公司復(fù)制其成功的商業(yè)模式。Rindova，V. P.和Kotha，S.（2001）以雅虎和Excite為研究對象，由比較案例分析得出6個理論假設(shè)，這些假設(shè)留待學(xué)者們今后通過其他實證研究去驗證。Reilly和Tushman （2007）以IBM公司從20世紀(jì)90年代起進(jìn)行的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型為基礎(chǔ)進(jìn)行案例研究，結(jié)果表明IBM的動態(tài)能力有助于激發(fā)組織學(xué)習(xí)——組織學(xué)習(xí)不僅僅是從上到下制定明智的戰(zhàn)略，而是通過變異——選擇——保留，實現(xiàn)了組織能力的演化。

4. 基于實驗的研究方法。Lee，J、Lee，K和Rho，S （2002）利用基因運算模型發(fā)展出一個數(shù)學(xué)仿真模型，考察戰(zhàn)略集團產(chǎn)生以及不同戰(zhàn)略聯(lián)盟間的績效持續(xù)存在差異性的條件。Zott（2003）通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型對內(nèi)因性選擇對公司績效的作用效果進(jìn)行分析，發(fā)展出多階段的理論分析模型，探究由動態(tài)能力導(dǎo)致的演化變革的發(fā)展軌跡，以達(dá)到精煉原有理論假設(shè)的目的。

五、 未來研究展望

本文通過理論綜述研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略管理領(lǐng)域?qū)討B(tài)能力的研究還存在不足之處，表現(xiàn)為：（1）概念界定還存在模糊性，觀點眾多，莫衷一是；（2）在假設(shè)前提的把握上存在爭議，比如：有的學(xué)者認(rèn)為公司動態(tài)能力只存在于快速變化的市場環(huán)境中，有的學(xué)者則主張無論在快速變化的環(huán)境中，還是在穩(wěn)定的環(huán)境中都存在動態(tài)能力；（3）對動態(tài)能力的內(nèi)涵及外延的界定還存在較大分歧，一些學(xué)者認(rèn)為動態(tài)能力直接影響競爭優(yōu)勢，而另一些學(xué)者則主張動態(tài)能力間接影響競爭優(yōu)勢；（4）在現(xiàn)有的國內(nèi)外研究成果當(dāng)中，采用大范圍問卷調(diào)查和跨案例研究的文章較少，國內(nèi)一些學(xué)者雖然采用了問卷調(diào)查法，但由于其理論綜述和模型推導(dǎo)部分過于單薄，其結(jié)論缺乏說服力。

綜上所述，基于動態(tài)能力理論的研究未來應(yīng)當(dāng)從以下幾方面入手：（1）重新梳理動態(tài)能力概念、假設(shè)前提和理論來源，找出不同理論觀點之間的共同點，以此為突破口清晰而準(zhǔn)確地界定動態(tài)能力的概念，排除模糊性；（2）綜合不同理論派別的觀點，夯實理論基礎(chǔ)，豐富動態(tài)能力的內(nèi)涵及外延，找出動態(tài)能力的前因變量、調(diào)節(jié)變量、控制變量和結(jié)果變量，探索動態(tài)能力的作用機理；（3）以大范圍問卷調(diào)查法和案例研究法（特別是跨案例研究）為基礎(chǔ)，實證檢驗動態(tài)能力的理論框架和理論假設(shè)，并嘗試綜合運用不同研究方法，增強理論研究深度和研究結(jié)論的說服力。

參考文獻(xiàn)：

1. Adner， R. and E. C. Helfat. Corporate effects and dynamic managerial capabilities. Strategy Management Journal，2003，（24）:1011-1025.

2. Blyler， M. and R. Coff. Dynamic capabi- lities， social capital and rent appropriation: ties that spilt pies. Strategy Management Journal，2003，（24）:677-686.

3. Eisenhardt， K. and A. Martin. Dynamic capabilities: what are they? Strategy Management Journal，2000，（21）:1105-1121.

4. 曹紅軍，趙劍波.動態(tài)能力如何影響企業(yè)績效——基于中國企業(yè)的實證研究.南開管理評論2008，11（6）:54- 65.

5. 葛寶山，董保寶.基于動態(tài)能力中介作用的資源開發(fā)過程與新創(chuàng)企業(yè)績效關(guān)系研究.管理學(xué)報，2009，6（4）:520-526.

6. 董俊武，黃江圳等.動態(tài)能力演化的知識模型與一個中國企業(yè)的案例分析.管理世界，2004，（4）:117-127.

7. 樊景立，梁建等.實證研究的設(shè)計與評價.組織與管理研究的實證方法.北京：北京大學(xué)出版社，2008：109.

8. 賀小剛，李新春等.動態(tài)能力的測量與功效：基于中國經(jīng)驗的實證研究.管理世界，2006，（3）:94-113.

9. 黃培倫，尚航標(biāo)等.組織能力：資源基礎(chǔ)理論的靜態(tài)觀與動態(tài)觀辨析.管理學(xué)報，2009，6（8）:1104-1109.

10. 賀小剛，李新春，方海鷹.動態(tài)能力的測量與功效:基于中國經(jīng)驗的實證研究.管理世界，2006，（3）.

作者簡介：肖洪鈞，大連理工大學(xué)工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；劉光宗，大連理工大學(xué)工商管理學(xué)院博士生；劉慶賢，管理學(xué)博士，北京交通大學(xué)中國產(chǎn)業(yè)安全研究中心經(jīng)濟學(xué)博士后，講師。

收稿日期：2011-12-20。