綠色貿易壁壘非正當性法律問題及解決對策

摘 要：近些年，隨著關稅貿易壁壘和顯性非關稅貿易壁壘逐漸被國際社會打破，一種打著環境保護大旗，披著合法外衣，帶著極大隱蔽性、靈活性、復雜性的新的貿易壁壘——綠色貿易壁壘正不斷擴大其范圍及影響。這種隱蔽性強、透明度低、不易預測的手段給發展中國家尤其是我國的對外貿易設置了很大的障礙。鑒于此，對綠色貿易壁壘的非正當性進行法律層面的解讀，并根據我國現狀提出相應對策，以期促進我國對外貿易的持續發展。

關鍵詞：綠色貿易壁壘；非正當性法律問題；對策

中圖分類號：D922.6 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2012）09-0120-02

一、 綠色貿易壁壘概述

（一）綠色貿易壁壘概念

綠色貿易壁壘（Green Trade Barrier），又稱“環境貿易壁壘”，指那些為維護人類健康和環境安全采取的限制甚至禁止有關國際貿易活動的法律、法規、標準、政策及其行政措施。從另一個角度講，是以保護自然資源、生態環境和人類健康為名，通過制定一系列復雜苛刻的環保標準，對來自其他國家的產品服務設置障礙，以保護本國產業的一種新型非關稅壁壘。大多數學者對綠色壁壘持否定態度，認為它“是在國際貿易中，某些發達國家借環境保護為名，行貿易保護之實，限制或禁止外國產品進口的貿易障礙”，“是發達國家憑借其貿易大國的地位和先進的技術優勢，通過制定嚴格的環境保護法規和苛刻的技術標準，對發展中國家實行的貿易歧視。”

（二）特點和表現層面

1.國際環境保護公約

例如《保護臭氧層維也納公約》和《關于消除臭氧層物質的蒙特利爾議定書》規定，發展中國家停止生產和使用消耗臭氧層的物質，雖然考慮到發展中國家的實際情況，設定了一些寬限期和資金技術條款，但由于發展中國家科技水平大大低于發達國家，難以在短期內生產出符合公約規定的替代產品，相關產品的出口受到嚴重制約。

2.多邊貿易協議

突出地表現在世貿組織允許其成員方在遵守世貿組織有關規定的前提下，為達到保護某些自然資源或瀕危物種的目的，采取適當的貿易限制措施。

3.國內法規則

不同國家國內法從商品的不同方面對進口采取限制措施，尤其是發達國家采取較為隱蔽的方法向發展中國家提出過高的要求，比如在商品的技術指標、商品生產方法、商品的包裝等方面。環境保護與貿易保護的契合決定著綠色貿易壁壘的應用較為廣泛，涉及到的不僅包括制成品，還包括中間產品；不僅包括產品的質量，也包括產品的加工生產方法以及產品的設計和消費處置過程。

二、綠色貿易壁壘非正當性法律問題

（一）綠色壁壘對世貿組織基本原則造成了沖擊

1.違背了給發展中國家特殊優惠待遇原則

給發展中國家以特殊優惠待遇是GATT長期堅持并被世貿組織繼承的一項基本原則。世貿組織中的“鼓勵發展與經濟改革”無疑體現了給予發展中國家優惠待遇。發達國家在環保方面應給予發展中國家優惠安排，不應采取完全等同的標準。但發達國家在包括生態標志制度、綠色技術標準等現行措施及標準上，并未給予優惠。不考慮發展中國家經濟、科技發展現狀，“一刀切”顯然違背了世貿組織精神。

世貿組織除了在《GATT》第36條和第37條作了核心規定之外，還在《TBT協議》序言和第11條與第12條、《SPS協議》第9條和第10條、《農產品協定》等專門協定中加以明確，并確定該項待遇不僅涉及國際貨物貿易，還擴大到服務和其他領域。可是在實踐中，協議的實際履行情況只不過是制定者當初的美好愿望而已，沒有實現。

2.對世貿組織透明度原則的違背

“透明度”在商法上即為安全原則，是實現世貿組織總體目標的重要保證，也是維護各成員方正當權益，避免貿易爭端，確保貿易公平、開放、無扭曲地競爭。世貿組織在《GATT1994》第10條、《SPS協議》第2條、《TBT協議》第7條和附件B中規定各成員方應迅速通知其相關措施的改變，并公布現行的或將施行的有關進口貿易的政策、法令、條例，以及簽訂的影響國際貿易政策的現行協定，以使有利益的成員方對其知悉。然而對一些貿易措施是否應受世貿組織透明度機制約束尚有爭議，而且對透明度的程度不同要求增加了管理難度。許多國家以環境保護為名，在不事先通知出口商所應遵循的具體要求的情況下，采取各種綠色壁壘，要求進口產品遵守國內的環保技術以及衛生檢疫措施等方面的法令條例，設置貿易障礙。

3.消極環境補貼及污染產業轉移對公平貿易原則的違背

首先，發達國家利用經濟技術優勢對發展中國家的自然資源進行掠奪性開發是造成發展中國家環境惡化的重要原因。其次，發達國家為了保護本土的環境和資源，大量將國內高能耗、高污染產業轉移到發展中國家，給發展中國家造成了嚴重的環境破壞，導致了發展中國家的環境成本大幅提高；再次，發達國家不僅不承擔上述污染責任，而且對發展中國家的治理措施進行不合理限制。它們以國際貿易應在公平基礎上進行為幌子，主張任何國家都不能以任何理由為借口對企業進行“環境補貼”，發展中國家也不能例外。

（二）綠色貿易壁壘對國家主權原則的挑戰

國家主權原則是國際法中的最基本的原則。指國家有獨立自主地處理其內外事務的權力。雖然自近代以來，對主權有不同的理論解釋，但各國在實踐上都十分重視自己的主權，并特別強調主權平等的重要性。一國以保護生態環境為目的，依據國際條約和國內立法而采取綠色貿易壁壘措施，對他國主權的最大挑戰主要表現在其國內環境標準或措施的域外管轄權問題上。如果承認了國內綠色貿易壁壘措施的域外效力的合法性，必然會導致對其他成員國國內事務的粗暴干涉，違反了國際法上的國家主權原則。

三、應對綠色貿易壁壘的法律對策

（一）國際應對綠色貿易壁壘的對策

1.靈活運用世貿組織爭端解決機制

當我國企業出口產品遭遇綠色壁壘時，要積極應對訴諸世貿組織爭端解決機制。一旦涉訴，首先要分清是違法之訴還是非違法之訴，準備訴狀和答辯狀。違法之訴重點在于研究其綠色貿易壁壘措施所違反有關協議的具體條款。非違法之訴則重點在于研究其綠色貿易壁壘措施造成根據有關協定直接或間接獲得的任何利益的喪失或減損，或此種措施妨礙該協定任何目標的實現。當我國企業作為被訴方時，應充分研究投訴方所訴的理由，核對對方所引條款是否有例外規定，是否有以往的判例可供援引。同時，針對所訴的問題進行調查研究，如果我國國內確實存在違反協定的政策或措施，應及時修改有關違反協定的政策或撤消有關法規，以期對方在專家組報告通過前撤訴。

2.參與國際公約多邊貿易談判和國際環境標準制定

現行多邊貿易協定和國際環境公約中存在很多“灰色區域”（灰色區域：指進口國之間在GATT之外，對某項產品達成雙邊或多邊的自愿“出口限制”或“有秩序”的市場安排，以避開國際國內貿易法與競爭法的原則和規則）。這些暖味和不完善的游戲規則為發達國家實施綠色壁壘提供了借口。參與這些國際公約、條約的起草和國際環境標準制定的主要是發達國家，利用自己在政治、經濟等方面的優勢，一些有關環保、環境與貿易方面的國際會議往往是以他們為核心。所以發展中國家要積極參與國際公約的談判和國際環境標準的制定，力爭自身的合法權益得到保障。

從制定規則階段抓起，在談判開始前就應著手，包括預先的基礎性參與，在重大利害關系問題方面進行充分的內部立場與觀點的協調，爭取發言權和主動權。在談判過程中，既要提出自己深思熟慮的具有實質性的提案，又要仔細研究其他成員尤其是發達成員的提案，要求發達成員作出一些保證和承諾，并可以有效地增加環境補貼及污染產業轉移的限制。

3.建立綠色貿易壁壘跟蹤預警機制

突破綠色貿易壁壘的前提是享有完整準確的國際貿易信息，因此，我國應建立綠色貿易壁壘跟蹤預警機制。利用世貿組織透明度原則設立的國家級咨詢點，及時收集與綠色貿易壁壘有關的公約、法規、技術標準的信息，按照行業或產品分類研究，對大型出口創匯的重點企業實行服務跟蹤機制。同時，建立網上在線實時咨詢平臺，及時發布依據不同影響程度而設置的不同級別的預警信息，將相關信息有針對性地反饋給部門和企業。最后，綠色專家咨詢委員會就國外的政策、法規對我國的影響，提供咨詢意見和相應對策。

（二）國內應對綠色貿易壁壘的對策

1.把握國際環保動態

加強對國際及外國環保認證標準的研究，及時收集、整理、跟蹤國外的綠色壁壘，建立綠色壁壘信息中心和數據庫，及時采取積極防御措施，打破壁壘，擴大出口。依靠科學管理和技術進步，提高環保產品的質量和水平。爭取通過國際標準環保認證或出口市場的環保認證，努力推動中國環保標志與其他國家的環保標志相互承認、相互協調，并通過簽定條約、協議等從法律上保證制度的順利實施。根據雙邊或多邊貿易協定所確定的國民待遇和最惠國待遇原則提出抗辯，進行磋商和談判。

2.建立健全綠色包裝制度

目前，我國制定了一些包裝標簽的法律法規。如《清潔生產促進法》第20條、第27條和第37條對包裝物的使用、強制回收、不履行包裝強制回收義務應承擔的責任作了規定。但還沒有獨立的綠色包裝制度。

首先，應明確限期禁止使用嚴重污染環境的包裝材料、包裝技術和設備；其次，制定減少使用包裝物的措施；再次，明確責任，實施“誰污染誰治理”原則，推行回收再生標志。在實施中包裝物的強制回收制度可結合押金制度來實現強制回收；最后，制定優惠措施和懲罰機制相結合的制度，對采用新技術生產綠色包裝材料的企業，在包裝材料上使用可再生資源、使用可重復使用包裝的企業給予稅收方面的優惠；對違反包裝物使用、處置等強制性規定的行為應制定嚴厲的懲罰機制。

3.加大環保執法力度，提高環保意識

嚴禁國外不符合環境標準的產品、廢舊物質和污染產業流入國內。近年來，由于經濟利益驅動和缺乏法治道德觀念，我國陸續發生進口垃圾和有害廢物事件，嚴重違背控制危險廢物越境轉移及其處置的巴塞爾公約和有關規定，污染破壞生態環境。再加上一些外商利用我國環境標準低和環保意識淡薄的機會，相繼投資設立污染防治費用高，處理難度大的農藥、化工、印染、造紙、電鍍等企業。大量污染項目進入，對我國出口構成極大危險。

因此我們要采取有效措施，嚴把產品進口關；工商管理、環保等有關行政管理部門應對現有的“三資企業”進行認真調查和評估，對不符合環保規定的要限期治理，對新設立的“三資企業”認真審核，禁止興建高污染、難治理的項目，避免新的污染產業向我國轉移。

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[7] 韓飛.應對綠色貿易壁壘法律對策研究[D].哈爾濱：哈爾濱工程大學碩士學位論文，2011.（責任編輯：劉嬌嬌）