建筑工程監(jiān)理中的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理是工程建設(shè)、線路管道和設(shè)備安裝時(shí)必須擔(dān)當(dāng)?shù)穆氊?zé)，我國(guó)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理是已在《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》中明確規(guī)定的。工程項(xiàng)目建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的核心是對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施投資、質(zhì)量、進(jìn)度三方面的監(jiān)督與控制，這一過(guò)程有利于監(jiān)督工程項(xiàng)目順利實(shí)施，保證工程建設(shè)質(zhì)量、過(guò)程安全。但這一過(guò)程由于工程發(fā)包方、建筑承包方或監(jiān)理人員自身都處于變化著的環(huán)境中，這勢(shì)必存在著風(fēng)險(xiǎn)，如果不能有效地防范和控制這些風(fēng)險(xiǎn)，有可能使工程不能保質(zhì)保量、按期地完成，甚至有可能導(dǎo)致工程隱藏著巨大的隱患而功虧一簣。因此，工程監(jiān)理就成為工程風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的重要一環(huán)。

一、工程監(jiān)理中風(fēng)險(xiǎn)的特征

1.風(fēng)險(xiǎn)的客觀性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性表明風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在體。任何與工程相關(guān)的活動(dòng)都是置身于特定的環(huán)境中，受到環(huán)境的影響，但環(huán)境變化是難以控制的，任何不利于建筑工程的因素發(fā)生都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，工程在環(huán)境的作用下存在著不以人的意志為轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的不確定性。從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看，既有來(lái)自建筑工程企業(yè)和監(jiān)理工程企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也有來(lái)自建筑行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)可能表現(xiàn)為企業(yè)疏于管理，或者對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不透，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。從行業(yè)看，由于工程監(jiān)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的修訂，或經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化等外在的壓力等都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。監(jiān)理環(huán)境的改變也使得工程監(jiān)理面臨著新的挑戰(zhàn)，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。這些即將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)不僅來(lái)源不確定，而且發(fā)生概率的大小也是難以預(yù)測(cè)和確定的。

3.風(fēng)險(xiǎn)的可控性。盡管風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但是風(fēng)險(xiǎn)是可以控制和化解的，這意味著建筑工程中的風(fēng)險(xiǎn)是可以采用一些辦法加以解決的。這些解決的辦法要么是我們提前布局，尋求解決的對(duì)策；要么是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，我們及時(shí)尋求有針對(duì)性的措施控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。

二、工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的流程

和其他風(fēng)險(xiǎn)管理與控制一樣，建筑工程的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和控制。

1.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。在建筑工程中，風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源可能包括發(fā)包方的風(fēng)險(xiǎn)、承包方的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)理自身的風(fēng)險(xiǎn)。來(lái)自承包方的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為承包方給予施工方的壓力，如工期提前、不配合承包方等都有可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。從承包方看，風(fēng)險(xiǎn)主要有承包方的資質(zhì)、建筑技術(shù)水平，以及不按照合同的要求施工等。工程監(jiān)理方的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為監(jiān)理人員的素質(zhì)、監(jiān)理的態(tài)度是否客觀公正、監(jiān)理的管理體制等。只要有針對(duì)性地從這三個(gè)方面加以準(zhǔn)備，細(xì)化來(lái)自每一個(gè)環(huán)節(jié)的可能風(fēng)險(xiǎn)，就有可能做到風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源掌控的萬(wàn)無(wú)一失。

2.嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在識(shí)別可能的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和風(fēng)險(xiǎn)造成的損失大小加以評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提條件，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，要從管理的高度對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加以評(píng)估，并對(duì)每一類風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)其可能造成損失的大小加以評(píng)判。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有利于有針對(duì)性地準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的解決辦法，并盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的成本。

3.多樣化應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是建筑工程監(jiān)理管理和控制的核心，只有客觀地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，采取措施，才能降低、回避、分散或防范風(fēng)險(xiǎn)，收到事半功倍的效果。多樣化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，既表現(xiàn)為不同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略不一樣，又表現(xiàn)為每一類風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備多種風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施。

4.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的是對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況不斷地進(jìn)行檢查，并評(píng)價(jià)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的執(zhí)行效果，在環(huán)境和條件發(fā)生變化時(shí)，要確定是否需要提出不同的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。

三、工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理與控制措施

1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的主要目標(biāo)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)的大小和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的危害。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源加以建立，包括發(fā)包方、承包方和監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。發(fā)包方的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可以設(shè)定為契約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、工程干預(yù)預(yù)警、工程資金預(yù)警；承包方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警包括承包資格預(yù)警、承包工作行為預(yù)警和承包道德預(yù)警；監(jiān)理方預(yù)警包括監(jiān)理行為預(yù)警、管理能力預(yù)警和監(jiān)理隊(duì)伍預(yù)警。針對(duì)每一預(yù)警，設(shè)定相應(yīng)的機(jī)制予以防范。

2.建立一套完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上作出的管理風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。一套完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體的參與人員應(yīng)該包括專業(yè)人士和非專業(yè)人士共同構(gòu)成，邀請(qǐng)各類專家、學(xué)者參與風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則是根據(jù)建筑工程監(jiān)理工作的狀況加以制定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法主要采用定量和定性的兩種。

3.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施。建筑工程監(jiān)理中完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施應(yīng)該包括建筑工程系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施，以及非系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)是對(duì)整個(gè)建筑工程都產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是采取規(guī)避的辦法以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后的損失。非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理可以根據(jù)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的來(lái)源，制定一系列風(fēng)險(xiǎn)管理和控制措施。

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作者簡(jiǎn)介：蔣錫春(1970-)，男，重慶梁平人，工程師，全國(guó)注冊(cè)監(jiān)理工程師，注冊(cè)一級(jí)建造師，四川省評(píng)標(biāo)專家，從事房地產(chǎn)業(yè)與工程監(jiān)理研究。

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