中小陶瓷企業(yè)不同階段專利策略研究

1 引言

在產(chǎn)業(yè)生命周期理論發(fā)展的過程中，由于劃分標(biāo)準(zhǔn)的不同，學(xué)者們對于產(chǎn)業(yè)生命周期各個階段的劃分也不相同。Gort和Klepper在G-K模型中，按產(chǎn)業(yè)中的廠商數(shù)目將產(chǎn)業(yè)生命周期劃分為引入期、大量進(jìn)入期、穩(wěn)定期、大量退出期和成熟期五個階段。而Klepper和Graddy對G-k模型進(jìn)行技術(shù)內(nèi)生化的發(fā)展，將產(chǎn)業(yè)生命周期重新劃分為成長、淘汰和穩(wěn)定三個階段。因此，本文在研究企業(yè)處于不同產(chǎn)業(yè)生命周期而采取不同的專利策略時，認(rèn)同對產(chǎn)業(yè)周期的此種劃分，對其專利策略的不同表現(xiàn)形態(tài)依次從導(dǎo)入期、成長期、成熟期和衰退期四個時期予以詳細(xì)分析。

2 不同產(chǎn)業(yè)生命周期專利策略

2.1 產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入期

在此階段，產(chǎn)業(yè)主要特點表現(xiàn)為企業(yè)數(shù)量少、集中程度高、技術(shù)不成熟、創(chuàng)新呈現(xiàn)發(fā)散狀、各種創(chuàng)意更迭不窮。而且在此新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，一般來說，行業(yè)主導(dǎo)尚未出現(xiàn)，技術(shù)或產(chǎn)品也未標(biāo)準(zhǔn)化，市場狀況也還不明朗。此時進(jìn)入這個產(chǎn)業(yè)的企業(yè)經(jīng)營者，如果想要順利步入企業(yè)成長期，應(yīng)該在注重技術(shù)創(chuàng)新和潛在市場開發(fā)的同時，對自身擁有的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行有效專利申請。在我國，專利授予采用先申請原則。無論發(fā)明技術(shù)與其他主體相比，是否在先完成，最終專利只會授予先提出申請的人。因此，在經(jīng)營者選擇進(jìn)入某個新興產(chǎn)業(yè)時，應(yīng)積極做好專利申請工作。畢竟，專利保護(hù)的保護(hù)強度大，有利于經(jīng)營者實現(xiàn)專利技術(shù)開發(fā)過程中的各項成本支出的回報和后續(xù)市場利益的專享。

2.2 產(chǎn)業(yè)成長期

此時，大量廠商進(jìn)入并投入研發(fā)，生產(chǎn)技術(shù)日漸成熟和穩(wěn)定。不過，相對于產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入期而言，經(jīng)營主體開始分化為兩大類。一者，從導(dǎo)入期就開始技術(shù)開發(fā)，對此類廠商而言，由于已積累了一定程度的研發(fā)經(jīng)驗，因此，可以利用前期積累的知識，用于輔助技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新，并產(chǎn)生諸多不可替代的相關(guān)技術(shù)，使得企業(yè)整體技術(shù)更趨完整和成熟。顯然，此類企業(yè)在這一時期的專利策略為專利部署，即發(fā)展或改良核心技術(shù)的相關(guān)應(yīng)用，使之與核心技術(shù)形成一系列相關(guān)技術(shù)，并申請專利，繼而圍繞核心技術(shù)專利織就專利網(wǎng)，為最終推動企業(yè)技術(shù)過渡至行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)夯實基礎(chǔ)。

2.3 產(chǎn)業(yè)成熟期

在此階段，企業(yè)數(shù)量趨于飽和，集中程度高，產(chǎn)能趨于過剩，市場處于供求基本平衡或供過于求狀態(tài)。因此，企業(yè)在進(jìn)入成熟期后，其專利策略主要圍繞專利信息管理和專利許可授權(quán)事務(wù)展開。前者，要求企業(yè)建立內(nèi)部專利信息庫，使工程人員和研發(fā)人員可以隨時解讀技術(shù)內(nèi)容的權(quán)利要求，總結(jié)并分析技術(shù)分布態(tài)勢，進(jìn)而了解相關(guān)專利發(fā)展趨勢或研發(fā)概況。對于后者有關(guān)專利實施許可事務(wù)，同樣是步入產(chǎn)業(yè)成熟期的各個企業(yè)不容忽視的問題。專利許可制度有利于專利技術(shù)推廣，并促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)程。為此，完善專利實施許可合同理應(yīng)成為企業(yè)專利策略的重點。從專利實施許可的種類上而言，存在獨占許可、排他許可、普通許可、交叉許可四種。而各種許可，其許可人和被許可人的權(quán)利義務(wù)均有所區(qū)別。為此，如何從有利于企業(yè)自身發(fā)展和對專利技術(shù)控制的角度出發(fā)，選擇最符合企業(yè)利益最大化的專利許可方式，則是該階段企業(yè)必須慎重考慮的策略。另外，對于成熟期產(chǎn)業(yè)，存在多個擁有獨特技術(shù)專利的企業(yè)，甚至于此類技術(shù)之間，互相關(guān)聯(lián)，無可替代。因此，從利益最大化角度出發(fā)，尋找聯(lián)盟企業(yè)，結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，然后由政府或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而依據(jù)公平、合理、非歧視原則，推進(jìn)專利池的構(gòu)建，無疑也是企業(yè)專利策略的應(yīng)有之義。

2.4 產(chǎn)業(yè)衰退期

此時，廠商數(shù)量減少，需求漸漸退化，新的替代技術(shù)會逐步顯現(xiàn)。但是，短時期內(nèi)并不能形成對原有技術(shù)的完全替代，既有的產(chǎn)品與技術(shù)仍然有其市場價值。在此階段，企業(yè)生存除是否存在價格競爭優(yōu)勢以外，則取決于原有產(chǎn)品的改善創(chuàng)新，以增加產(chǎn)品附加值。不過，從研究優(yōu)勢上而言，主導(dǎo)企業(yè)與技術(shù)跟隨企業(yè)則截然不同。前者的知識積累已非常豐富，同時具備資金、人力、設(shè)備的優(yōu)勢。因此，主導(dǎo)企業(yè)的專利策略主要集中在盡快圍繞行業(yè)核心技術(shù)的周邊技術(shù)，積極進(jìn)行有效專利申請，以期在原有核心技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域后，利用技術(shù)間的關(guān)聯(lián)特性，通過周邊技術(shù)專利，繼續(xù)保持行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先地位，甚至創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并占據(jù)技術(shù)先機。而對于技術(shù)跟隨企業(yè)而言，敏銳的緊跟行業(yè)技術(shù)主導(dǎo)，秉持后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，則是生存發(fā)展的關(guān)鍵。但是，要順利完成這一過程，則應(yīng)仔細(xì)研究行業(yè)主導(dǎo)核心技術(shù)的專利資料，建立專利分析摘要表，列出專利技術(shù)存在的問題或相關(guān)專利有待改善之處，尋找每篇專利解決問題所利用的技術(shù)、方法、機構(gòu)或裝置，指出每個技術(shù)、方法、機構(gòu)、裝置或相關(guān)技術(shù)特征所能發(fā)揮的功能及對專利的貢獻(xiàn)性，進(jìn)而在比較分析的基礎(chǔ)上，找到適合自己企業(yè)的改善創(chuàng)新點，將有限的資源應(yīng)用在改善創(chuàng)新成果的實現(xiàn)上，并在獲取專利授權(quán)的前提下，配合產(chǎn)品開發(fā)，形成與其他擁有專利技術(shù)的企業(yè)間交互授權(quán)的標(biāo)的，不至于在新一輪的市場競爭中處于被動。

3 相關(guān)啟示

比較產(chǎn)業(yè)生命周期各個階段的專利策略，可以發(fā)現(xiàn)，專利許可制度以及牽涉技術(shù)內(nèi)容和專利權(quán)利要求解讀的專利地圖，具有核心地位。但是，前者一般出現(xiàn)在企業(yè)專利技術(shù)成熟，并希望利用技術(shù)許可謀求利益，以進(jìn)一步擴大市場占有率時，因此，其多存在于產(chǎn)業(yè)成長期和產(chǎn)業(yè)成熟期。后者專利地圖，卻貫穿于整個產(chǎn)業(yè)生命周期。若依據(jù)國內(nèi)學(xué)者的分類，專利地圖可以被分為專利技術(shù)地圖、專利管理地圖、專利權(quán)利地圖，在各個產(chǎn)業(yè)生命周期，都具備分析運用的必要性，但各種類型的專利地圖在產(chǎn)業(yè)生命周期各個階段，分析重點卻并不一致，應(yīng)隨著行業(yè)技術(shù)發(fā)展進(jìn)程有所轉(zhuǎn)移。其中，在產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入階段，利用歷年專利申請動向圖、技術(shù)生命周期圖、公司定位分析表，企業(yè)可以了解整個產(chǎn)業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域概況，為評估自身技術(shù)的可專利性和將來產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景提供理論依據(jù)。而進(jìn)入產(chǎn)業(yè)成長期，由于進(jìn)入企業(yè)數(shù)量逐步增多，此時企業(yè)關(guān)注的重點，不僅在自身技術(shù)方面，而且在于對競爭環(huán)境、競爭技術(shù)、競爭對手的評估。因此，各國專利占有(或申請)比例圖、主要競爭對手分析圖、IPC分析圖則相較顯得更為重要。步入產(chǎn)業(yè)成熟期的企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)侵權(quán)判斷、回避設(shè)計、技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)劃研發(fā)策略、了解主要競爭公司的技術(shù)分布則成為企業(yè)策略的重心，而在專利地圖上，則表現(xiàn)為專利解讀摘要表、技術(shù)功效矩陣和主要公司技術(shù)分析表。至于進(jìn)入衰退期，則無非是現(xiàn)有技術(shù)的附加功能研究或是替代技術(shù)和周邊技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新，其專利地圖則表現(xiàn)為前述階段的綜合，既有對現(xiàn)有專利技術(shù)文件的研究，以期尋找改善創(chuàng)新點，也存在對替代技術(shù)專利申請和未來發(fā)展態(tài)勢的專利地圖。綜上，運用專利地圖，掌握創(chuàng)新資源，對于處于各個產(chǎn)業(yè)生命周期發(fā)展階段的企業(yè)而言，都是不可或缺的。相較于專利地圖在日本、美國和韓國等國家已然得到了理論界和企業(yè)界的普遍重視，專利地圖在我國還僅限國內(nèi)學(xué)者理論方法介紹及相關(guān)應(yīng)用探索，企業(yè)界很少利用專利地圖進(jìn)行專利情報分析，更不必說在產(chǎn)業(yè)生命周期的各個階段，結(jié)合企業(yè)具體領(lǐng)域和技術(shù)特點，突出專利地圖的重點內(nèi)容。為此，如何將專利地圖結(jié)合自身企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)生命周期發(fā)展階段，從而制定相應(yīng)的專利策略，是將來我國企業(yè)在經(jīng)營實踐中，必須予以足夠重視的內(nèi)容。

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作者簡介：梁祺(1976-)，男 ，江西景德鎮(zhèn)人，講師，研究生，從事管理科學(xué)與工程研究。.

(景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院 工商學(xué)院)