專利文獻在企業技術創新中的應用研究

□李 徽 雷彥斌

（1.國家知識產權局專利審查協作北京中心，北京 100083；2.中國鐵道科學研究院，北京 100081）

一、問題的提出

隨著經濟全球化的深入和科學技術的迅猛發展，現代社會正逐漸進入知識經濟時代，技術創新能力日益成為企業的核心競爭能力。為了在激烈的競爭中獲得發展優勢，企業需要對現有技術進行全面而充分的了解，持續跟蹤最新技術發展動態，及時把握技術創新的節奏。而專利文獻是我們了解現有技術和技術發展進程的重要信息來源。世界知識產權組織的統計數據表明，世界上90%─95%的新技術、新發明都記載在專利文獻中，并且技術信息的公開要比其他載體早1─2年；有效運用專利文獻信息，可平均縮短60%的研發時間，節省40%的研發費用；在世界平均研發產出中，與其他活動相比，專利經濟價值超過了90%［1］。為此科學、有效地利用專利文獻，成為企業獲取技術信息和競爭情報的重要捷徑。盡管專利文獻就像一座知識寶庫，但仍有相當一部分企業對專利文獻的重視程度不夠，在企業技術創新中，缺乏對專利文獻的利用，沒有意識到專利文獻中蘊涵著豐富的技術和經濟信息，更談不上對其進行深層次的開發與利用，為企業的產品創新和發展服務。因此，面對日益國際化的激烈競爭，專利文獻在技術創新中的應用問題將成為現代企業管理者必須認真思考和探索的重大戰略性問題。

二、專利文獻的內涵及特點

專利文獻是指在專利申請過程中產生的各種官方出版物，包括專利局公開的發明和實用新型專利的請求書、說明書、權利要求書、附圖、摘要；外觀設計申請的圖片、照片等；專利文獻還包括各國專利局定期出版的專利公報，其中除公開了專利申請和授權文件外，還含有專利授權、無效及專利權轉讓等信息。專利文獻具有以下幾個特定。

1.技術內容豐富

由于市場競爭日益激烈，各國技術開發者爭先恐后地將其新技術的每一個環節，在可能的條件下都申請專利保護；一點點微小的改進，都要披上專利的盔甲，因此專利文獻就成為反映技術發展全過程的鏡子。發達國家的專利局、公益性技術情報機構以及私營情報企業，非常善于利用專利文獻進行技術分析和預測，為企業制定專利戰略、研發技術提供詳細情報。例如美國專利商標局評估與預測處專門開展了專利文獻的分析研究工作，并定期出版《技術評估與預測》，美國摩根研究與分析協會為《財富》500強企業提供專利情報分析研究等，它們的分析報告對企業許可、市場競爭、研發投資等創新活動提供了很好的幫助；日本專利局從1997年開始就展開大規模的產業技術專利分析，針對日本重點技術領域制作出幾十種專利地圖，并提供給各相關產業界使用，深受企業歡迎。

2.集合技術、法律、經濟等多種商業信息

專利文獻不僅是全面的技術情報，也是法律和經濟情報，企業為了獲得專利保護，其戰略意圖往往通過專利文獻泄露。例如，根據權利要求書，可以確定專利保護范圍；根據專利申請時間，可以確定保護期限；根據同一技術在不同國家的申請狀況，可以摸清新產品的全球銷售戰略，了解競爭對手對新技術的使用和轉讓許可情況以及獨資、合資設立企業的意圖等。

3.方便檢索和使用

為了壟斷市場，企業對于一些有價值的發明，往往會同時向多個國家申請專利，而各國專利局會用本國官方語言公布。例如，一家企業同時在日本、中國就一項技術申請專利，其專利文件將會分別用日語、中文公布，如果不懂日文，可通過同族專利號查看中文專利文件。此外，各國專利文獻都通過統一的專利分類法——IPC分類法進行分類，極大地方便了對專利文獻的檢索。

4.體現了技術的先進性和及時性

為了搶先申請專利，很多發明人一旦取得必要數據，就會申請專利，因此專利文獻對新技術的反映，要比其他技術文獻更快、更及時，而且專利是以公開換保護，說明書必須滿足充分公開的要求，因此其公開的內容非常詳盡，是一般論文和專業文章所不能比擬的。

三、專利文獻的應用方法及分析

1.專利文獻在不同研發階段的作用

研發的各階段都應作徹底的專利檢索，因為每天都有新申請、新公布、新授權的專利，不同時間的專利檢索，可能會有不同結果。研發前，通過檢索該領域的專利文獻，可以清晰地把握研究發展的方向，啟迪研發思路，極大地避免了重復科研，節約了寶貴的科技資源，并縮短了研發周期。

專利檢索同時也有助于企業解決研發過程中遇到的問題。比如日本愛奇公司以其研制的一種叫做金屬披疊板的住宅用外壁材料而著名，但是研發初期愛奇工業公司的經理和技術人員對高分子特別是聚氨脂一竅不通，然而就是這些人竟然利用專利文獻使技術開發獲得了極大的成功。愛奇工業公司的經理還總結出利用專利文獻分析的獨特方法，即在技術開發遇到困難無法進行下去的時候，對前一段工作進行總結并申請專利，等該申請的檢索報告出來后，根據報告中的對比文件進行分析研究，就能找到使技術開發工作繼續下去的線索［2］。由此可見，專利文獻的檢索對研發工作具有極大的幫助。

2.專利文獻在專利申請中的作用

在申請專利前進行必要的檢索，對規避現有專利發明點，順利獲得授權是很重要的，同時也有助于企業獲得恰當的專利權保護。申請前如果檢索發現已經有類似的專利申請，可將其寫入說明書的背景技術，指出其不足，寫明本申請對其不足的改進，取得了怎樣的技術效果并附上試驗數據，這樣，即使專利審查員檢索到了這些文獻，也不會再質疑本申請的創造性；如果申請前不檢索，等到提交申請后，審查員檢索到對比文件，指出該申請不具備新穎性或創造性，再想進行修改，修改的余地將很小，因為很容易超出原始申請文件記載的范圍，將不符合專利法第33條的規定，即使不修改，僅在意見陳述書中陳述本申請與對比文件相比取得了預料不到的效果，也很可能因為該效果在原始申請文件中沒有記載，而不予接受，最終導致無法授權。

3.專利文獻在技術引進中的作用

專利保護具有地域性和時效性。所謂地域性，是指該專利只在其權利授予國范圍內有效，在域外沒有效力；而時效性是指，專利的保護是有期限的，發明專利的期限為20年，實用新型為10年，均自申請之日起計算。因此在購買專利時進行檢索，查看專利是否在有效期中，就非常重要而且必要。如果是國外的轉讓人，還要看其是否在中國申請了專利；如果專利已經失效或者該專利沒有在中國申請，則該項專利的使用是不需要花錢的。曾經就有國內企業在引進專利前因為沒有進行檢索而吃虧。例如，我國某汽車制造企業在與國外某公司進行合資談判中，對方的一項重要投資就是技術，作價1600萬美元，其中包括專利技術97件。事后，中方通過專利文獻檢索才發現，已有23件專利已過期，29件專利已到期，13件專利剛提出申請且尚未獲得授權，真正有效的專利只有32件，為此中方因多支付專利費而造成直接經濟損失超過1000萬美元［3］。

通過專利文獻檢索不僅有助于我們引進合適的、先進的技術，而且還有可能找到談判壓價的籌碼。例如2004年，我國某企業想使用日本某家公司的專利技術，經過洽談，日本公司告訴這家企業，該技術在中國和其他很多國家都已申請專利，經濟價值十分可觀，并要求該中國企業支付巨額專利費用后才可使用。這家中國企業經檢索，找到了可破壞那家日本公司專利新穎性的專利文獻，并以此作為談判的籌碼，因為用該篇專利文獻可以告日本企業的專利無效。最后這家中國企業從其他方面考慮，沒有這么做，但它以對該專利事件保密為條件，僅支付了很少的專利使用費，大大節約了技術引進成本。

4.專利文獻在專利訴訟中的作用

企業遭到專利侵權糾紛時，應進行專利文獻的檢索，確定原告方的專利是否具有專利三性等授權條件，從而判斷自己是否侵權。因為實用新型與外觀設計授權不作實質審查，發明專利的實質審查基于檢索數據庫和審查員自身知識的局限性難免出現疏漏偏差。例如上面提到的那個案例，如果那家日本企業告另一家企業侵權，而被告的企業檢索到了可破壞其專利新穎性的文件，則可反過來告日本企業的專利無效，以此化解自己的侵權危機。而企業在提起專利侵權訴訟前，也應進行全面專利檢索，否則可能不僅告不倒別人，還會使自己的專利被判無效，并遭受嚴重的經濟損失。例如，1995年福建福特衛視電子有限公司申請了電蚊拍的實用新型專利，1996年福建九星集團生產和銷售同樣的產品，于是福建福特衛視電子有限公司將福建九星集團告上法庭。但結果是福建福特衛視電子有限公司敗訴，并賠償損失，原因是福建九星集團就電蚊拍技術先于福建福特衛視電子有限公司申請了專利。

5.專利文獻在企業競爭中的作用

企業通過申請人專利數量的多少進行統計和排序，就可以清晰地得到競爭對手一覽表；通過對競爭對手全部專利進行定期統計分析、分類排序，并考察其分布情況，還可以從中獲得競爭對手在技術開發及經營策略等方面的數據，由此可逐步判斷出競爭對手研究開發的重點、發展方向和市場戰略意圖，并分析出哪些競爭對手在哪些領域或技術上具有競爭力，以及各個競爭對手的不同側重及優缺點，做到知己知彼，正確應對。例如微軟公司通過專利分析，發現Web TV擁有35項核心專利，當Web TV出現暫時危機時，Microsoft公司及時收購了該公司，掌握了核心專利，并因此在龐大的網絡電視產業中占領了很大的市場份額。企業通過專利文獻的分析，還可準確了解現有技術所處的成長階段、新技術的發展動態和可能應用的領域、競爭熱點技術領域、新產品的可能壽命及潛在市場等。掌握這些情報將有助于企業確定合理的技術發展戰略，指導企業的經營活動，幫助企業在市場競爭中贏得優勢。當前發達國家的企業都非常重視專利情報工作，以日本最為突出。在日本，90%以上的企業設置有專利情報管理部門，如日立和三菱公司都雇有上百名情報管理專家，專門收集世界各國專利信息；日本企業還普遍建立了專利地圖的相關管理制度，如松下公司內部發行有《專利地圖手冊》，專門介紹專利地圖的基礎知識和基本編制程序，并編輯《專利地圖實例》，匯集了該企業各研究所和事業部用過的各種專利地圖。通過對專利資料中包含的大量技術、經濟、法律的知識產權信息進行系統的分析與整理，最后以清晰明確的專利地圖方式呈現出來，極大地提高了專利信息的利用效率和企業學習能力，促進了企業知識產權戰略的制定，使日本企業獲得了極高的技術發展和知識產權戰略成功率［4］。

四、企業獲得專利文獻的主要途徑和方法

1.中國國家知識產權局專利檢索系統

在中國國家知識產權局網站（http：//www.sipo.gov.cn）首頁右側，有中國專利查詢系統、專利檢索服務系統試用版以及專利檢索的入口，可提供與專利相關的多種信息服務，如專利申請、專利審查的相關信息，近期專利公報、年報的查詢，以及專利證書發文信息、法律狀態、收費信息的查詢等。中國專利檢索系統收錄了自1985年9月10日以來公布的全部中國專利信息，包括發明、實用新型和外觀設計三種專利的著錄項目及摘要，并可瀏覽到各種發明、實用新型說明書全文及外觀設計的圖片或照片。在首頁下部相關鏈接里，還有國外主要知識產權網站的鏈接。

2.歐洲專利局專利檢索系統

歐洲專利局的網站網址為http：//www.epo.org，從首頁可進入espacenet和european patent register兩個檢索系統，espacenet可提供世界范圍的著錄項目數據、專利申請說明書、同族專利和法律狀態信息、以及非專利文獻的著錄項目等數據。而european patent register是提供歐洲專利局授權程序以及授權后進入各指定國階段的法律狀態信息的一個系統，該系統收錄了歐專局自1978年以來所有歐洲專利申請或指定歐洲的PCT專利申請的著錄項目數據、同族專利數據以及法律狀態、審查過程文件等數據。

3.美國專利局的專利檢索系統

美國專利文獻可以在美國專利商標局USPTO網上專利數據庫檢索獲得，該數據庫分為兩部分：一是自1790年以來出版的所有授權的美國專利說明書掃描圖形。其中，1976年以后的說明書實現了全文代碼化。二是自2001年3月15日以來所有公開（未授權）的美國專利申請說明書掃描圖形。網址為http：//patft.uspto.gov/。

4.日本專利局的專利檢索系統

日本專利局將自1985年以來公布的所有日本專利、實用新型和外觀設計電子文獻及檢索系統通過工業產權數字圖書館（IPDL）在因特網上免費提供查詢。有英文和日語兩種文字的版面，且兩種版面網頁上的內容有所不同。英文版收錄了自1885年至今公布的所有日本專利、實用新型和外觀設計專利信息。日文版工業產權數字圖書館可進行日本專利法律狀態檢索和復審信息檢索。網址為http：//www.ipdl.inpit.go.ip，點 擊 右 上 部 的“to English Page”或“to Japanese Page”，可進行英文版和日文版網頁的切換。

5.Google Patents專利檢索

這是Google公司推出的美國專利文獻全文檢索系統，其數據來自于美國專利商標局（USPTO），可以檢索18世紀90年代以來所有的美國專利申請。網址為http：//Google.com/patents/。

6.freepatentsonline專利檢索

收錄了美國、歐專局、日本和世界知識產權組織的專利文獻。可以利用摘要、題名、權利要求書、說明書公開日等不同字段進行檢索。網址為http：//freepatentsonline.com/。

7.專利文獻分析機構

互聯網上的專利檢索資源可供企業進行一般的專利信息查詢，但是企業在重大的科研項目上馬前或是面對專利糾紛等事件時，最好還是選擇專業的專利文獻分析機構。這些機構有更加完備的檢索數據庫，有專業的情報檢索分析人員，能提供更加專業、更加準確的專利信息和分析。例如國家知識產權局專利審查協作北京中心的北京國之專利預警咨詢中心就可以提供專業性專利事務咨詢服務。

五、結語

科學有效地利用專利文獻，對企業的發展具有非常重要的促進作用。借助專利文獻企業不僅可以更加合理地建立專利戰略、促進技術創新、優化技術引進，還可以監測外部技術和經濟環境變化、為企業發展提供法律保護、為經營戰略實施提供幫助，將有效提升企業的管理水平和發展質量。此外，通過有效途徑及時獲得有關專利文獻和借助專利文獻分析機構的智力支持，企業可進一步在技術競爭和市場競爭中贏得優勢。

［1］侯長紅.專利信息分析方法及其在實際中的應用［J］.太原城市職業技術學院學報，2011，（2）.

［2］余筱雨.論專利文獻分析在企業發展中的作用［D］.昆明：云南大學碩士論文，2010.

［3］劉芳.全面檢索現有技術為企業發展保駕護航［J］.情報探索，2011，（9）.

［4］田黨宏.國外企業知識產權管理［J］.石油科技論壇，2008，（3）.