理工科院?？萍汲晒魇КF(xiàn)象及其原因探析

摘要：我國(guó)理工科院校普遍面臨科技成果產(chǎn)出量大同時(shí)流失嚴(yán)重的困境，依托最新數(shù)據(jù)揭示這一現(xiàn)象并分析其產(chǎn)生的根本原因和直接誘因，希望能引起有關(guān)部門(mén)的重視，并采取措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

關(guān)鍵詞：理工院校；科技成果流失；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

中圖分類(lèi)號(hào)：G40-059.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）06-0122-02

大學(xué)有教學(xué)、科研和服務(wù)社會(huì)三大功能，集結(jié)了重要的科技資源和精英人才，是我國(guó)科技創(chuàng)新的生力軍，尤其是理工科院校。近年來(lái)，我國(guó)高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)行了大量的實(shí)踐，在孵化高科技企業(yè)、推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的交流以及參與地方國(guó)企的改制與重組等方面都起到了積極的推動(dòng)作用。然而，一個(gè)不可忽視的現(xiàn)象是目前我國(guó)的高?？萍汲晒魇КF(xiàn)象同樣較為嚴(yán)重，而理工科院校極為突出。這種現(xiàn)象不但限制了高?？萍紕?chuàng)新和進(jìn)步，對(duì)發(fā)揮高校促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展作用方面也多有阻礙。理工科院校科技成果大量流失存在諸多原因，如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不成熟，管理體制的不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠等，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面是極為重要的影響因素。

一、理工科院?？萍汲晒魇У默F(xiàn)狀透視

近年來(lái)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力得到顯著提升，形成并擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量不斷增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年度通用項(xiàng)目中高校獲國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)數(shù)量占授獎(jiǎng)總數(shù)的81%，三項(xiàng)一等獎(jiǎng)全部由高校獲得；2001—2008年，高校獲得國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)?wù)际讵?jiǎng)總數(shù)的57.6%，獲得國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)?wù)际讵?jiǎng)總數(shù)的67.9%，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)?wù)际讵?jiǎng)總數(shù)的57%；同時(shí)連續(xù)幾屆國(guó)家自然科學(xué)一等獎(jiǎng)獲得者，均是高校得主[1]。

我國(guó)高校專(zhuān)利申請(qǐng)總量和授權(quán)總量排名前十位的高校中，理工科類(lèi)院校占據(jù)絕大多數(shù)。這與理工院校所具有的科技資源和人才資源優(yōu)勢(shì)是密切相關(guān)的，而獨(dú)有的高新技術(shù)專(zhuān)業(yè)也是理工院校科技成果高產(chǎn)的重要因素。以華南理工大學(xué)為例，據(jù)悉教育部公布的歷年專(zhuān)利排名中，華南理工大學(xué)從1995—2009年度穩(wěn)居前八，連續(xù)五年穩(wěn)居廣東高校發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量第一名。2009年，專(zhuān)利申請(qǐng)量突破了800項(xiàng)，達(dá)807項(xiàng)，較2008年增長(zhǎng)44％；專(zhuān)利授權(quán)量為435項(xiàng)，比2008年增長(zhǎng)52%；獲國(guó)家專(zhuān)利優(yōu)秀獎(jiǎng)三項(xiàng)，在全國(guó)高校中獲獎(jiǎng)數(shù)量最多；轉(zhuǎn)化科技成果新增產(chǎn)值超過(guò)1 000億元[2]。

我國(guó)高校尤其是理工科院?？萍汲晒a(chǎn)出量巨大，并且水平較高，這是事實(shí)。但是否這些科技成果都得到了有效保護(hù)并被充分利用了呢？根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)總量和授權(quán)總量如下表所示：

由上表可以看出，2010年我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)總量成果顯著，然而大專(zhuān)院校的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量卻只占總量的7%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)和個(gè)人主體?？萍汲晒a(chǎn)出量大、技術(shù)含量高，但專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量卻如此之低，這說(shuō)明有很大一部分高校發(fā)明主體選擇了放棄申請(qǐng)專(zhuān)利。為什么放棄？據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《科研單位與高等院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況調(diào)查報(bào)告》顯示，選擇因繳納不起年費(fèi)而放棄專(zhuān)利權(quán)的有33%，認(rèn)為專(zhuān)利市場(chǎng)前景不好的占37%，當(dāng)然還有其他原因。我們知道，高校專(zhuān)利的維持費(fèi)一般是由該項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)維持，而該項(xiàng)目一旦完成，專(zhuān)利的維持就難以繼續(xù)。對(duì)一些有前景但利益的體現(xiàn)需要一段時(shí)間的項(xiàng)目而言，如果因?yàn)槿狈S護(hù)資金而失效，導(dǎo)致其成為公有技術(shù)，就會(huì)造成高校財(cái)產(chǎn)的流失。

目前，我國(guó)的理工科院校科技成果流失現(xiàn)象十分嚴(yán)重?！陡叩葘W(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀及對(duì)策研究》的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，近30%的高校反映有科技成果流失現(xiàn)象，其中外單位竊取流失占40%，化公為私占10%左右，隨人員調(diào)配占20%[3]。由于缺乏相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，當(dāng)前理工院校普遍存在科技成果產(chǎn)出量多、產(chǎn)業(yè)化少的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值大約為全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的2%左右；現(xiàn)有的科技成果中，科學(xué)理論成果仍占絕大多數(shù)，高校的科技成果約有60%～70%左右得到了不同程度的應(yīng)用，但真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的不到15%，轉(zhuǎn)化率相對(duì)較低，專(zhuān)利實(shí)施率低于全國(guó)30%的平均水平[4]。

二、理工科院?？萍汲晒魇У脑蚍治?/p>

為什么最具備人才優(yōu)勢(shì)、科研實(shí)力優(yōu)勢(shì)的高校，反而科技成果大量流失？為什么對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論研究得最早、最深入又是宣講最多的高校，反而管不好自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？這的確是值得我們認(rèn)真反思的，造成這種后果的因素有很多。

1.根本原因：管理體制缺陷

我國(guó)大學(xué)長(zhǎng)期以來(lái)在計(jì)劃體制下運(yùn)作，大學(xué)往往被稱(chēng)作事業(yè)單位，而不是學(xué)術(shù)意義上的專(zhuān)業(yè)性組織。更多的情況下，這種公立高校是行政相對(duì)人，而不是獨(dú)立的“法人”。在政府對(duì)公立高校行使管理權(quán)的過(guò)程中，高校處于服從、被支配的地位。在這種制度結(jié)構(gòu)中，國(guó)家或政府成為主宰和控制大學(xué)組織活動(dòng)的唯一權(quán)力中心。大學(xué)對(duì)政府的依附地位，排斥市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)參與，從而形成縱向約束型的大學(xué)內(nèi)部制度特征，直接表現(xiàn)就是行政權(quán)力泛化，單純以行政手段和科層化的管理規(guī)范整個(gè)大學(xué)組織運(yùn)作，大學(xué)管理往往以行政化的命令方式和習(xí)慣處理學(xué)術(shù)性事務(wù)。這樣的高校體制衍生出與之相配套的機(jī)構(gòu)設(shè)置和相適應(yīng)的思想意識(shí)，導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題備受冷落的局面出現(xiàn)。

目前只有為數(shù)較少的文科類(lèi)高校擁有相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和機(jī)構(gòu)，其余大部分理工院校并沒(méi)有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作來(lái)抓。就全國(guó)范圍來(lái)看，只有36.4%的高校設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室或者在學(xué)?？蒲刑幭略O(shè)專(zhuān)利科；45.5%的高校明確學(xué)?？蒲刑帪橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)；而18.8%的高校既無(wú)專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利管理機(jī)構(gòu)，也無(wú)專(zhuān)人管理專(zhuān)利工作，更沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的管理辦法和激勵(lì)、約束機(jī)制[5]。擁有專(zhuān)利事務(wù)所或?qū)＠芾頇C(jī)構(gòu)的大都是重點(diǎn)院校，而大多數(shù)理工院校不僅專(zhuān)利管理與代理機(jī)構(gòu)少見(jiàn)，連專(zhuān)利代理人也為數(shù)不多。除了人員的缺乏，很多高校還缺乏必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)經(jīng)費(fèi)。

目前很多高校的專(zhuān)利獎(jiǎng)勵(lì)金額偏低，與專(zhuān)利的價(jià)值相差甚遠(yuǎn)，無(wú)法對(duì)專(zhuān)利人產(chǎn)生有效的激勵(lì)。在高校人事部門(mén)的政策中，對(duì)獲獎(jiǎng)成果、鑒定成果都有相應(yīng)于職稱(chēng)評(píng)定、住房、受表彰等的條款，而對(duì)于專(zhuān)利則沒(méi)有一套相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。在人們“利益意識(shí)”不斷增強(qiáng)的今天，職務(wù)發(fā)明人自然地要求實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，得到應(yīng)得的物質(zhì)利益，在這種不力的激勵(lì)機(jī)制下，無(wú)疑將帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大量流失，也極大影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的提高。

2.直接原因：法律意識(shí)不強(qiáng)

有學(xué)者曾對(duì)廣東省18所高校的學(xué)生進(jìn)行抽樣調(diào)查，在回答“專(zhuān)利權(quán)包括什么內(nèi)容”這個(gè)問(wèn)題時(shí)（在“發(fā)明”、“實(shí)用新型”、“創(chuàng)新”、“外觀設(shè)計(jì)”四個(gè)答案中選擇），只有12.36%的大學(xué)生回答正確，其余87.64%的學(xué)生均多選或漏選。考慮到廣東省是全國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利最多的省份，全國(guó)高校所有學(xué)生的必修課《法學(xué)基礎(chǔ)理論》有介紹知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)這兩個(gè)背景，這樣的調(diào)查結(jié)果就更讓人感到憂慮與不安[6]。

目前大多數(shù)高校沒(méi)有專(zhuān)門(mén)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，也沒(méi)有配備專(zhuān)職管理人員，而是把這項(xiàng)工作簡(jiǎn)單地并入科技處管理。當(dāng)下的情況是高校中從事科研管理的人員很少接受過(guò)正規(guī)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的系統(tǒng)培訓(xùn)，許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員是從以前行政管理職位轉(zhuǎn)崗過(guò)來(lái)或者干脆身兼數(shù)職位，并沒(méi)有全面系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，自身知識(shí)儲(chǔ)備不足的管理人員難以勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作[7]。

近年來(lái)，高校教師隊(duì)伍并非十分穩(wěn)定，經(jīng)常面臨著教師的流動(dòng)問(wèn)題，特別是一般的普通院校的教師總是競(jìng)相通過(guò)考取博士、博士后、出國(guó)留學(xué)及其他的調(diào)動(dòng)方式離開(kāi)原職工作，謀求所謂的更高發(fā)展。這些教師的流動(dòng)無(wú)疑會(huì)帶走其原來(lái)所從事的科研工作的成果，而新的接收單位之所以接收他們，往往看重的就是他們手中擁有的科技成果和從事的科研課題，因此這些無(wú)疑會(huì)造成原單位科技成果的流失。另外學(xué)生的畢業(yè)、升學(xué)等流動(dòng)也有可能帶走導(dǎo)師的相關(guān)研究成果。對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的這些人員流動(dòng)，大部分高校沒(méi)有相應(yīng)的保密制度和保密措施加以規(guī)范和限制，技術(shù)秘密無(wú)序狀態(tài)隨意流動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益受到侵害，甚至知識(shí)產(chǎn)權(quán)在某一環(huán)節(jié)流失以后權(quán)利人在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)處于完全不知的狀態(tài)，維護(hù)自己的權(quán)利和利益都十分困難。

小結(jié)

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)理工科院校激勵(lì)創(chuàng)新、獲取產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)造利益等方面具有重要的作用。道格拉斯?諾斯和羅伯特?托馬斯在他們合著的《西方世界的興起》一書(shū)中寫(xiě)道，盡管獎(jiǎng)勵(lì)和酬金可以為某些發(fā)明人帶來(lái)刺激，但并沒(méi)有為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)提供合法依據(jù)，而專(zhuān)利制度的發(fā)展卻提供了這種保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本質(zhì)上是一種從產(chǎn)權(quán)角度出發(fā)的激勵(lì)制度，它通過(guò)授予發(fā)明創(chuàng)造者以私人產(chǎn)權(quán)，無(wú)異于“給天才之火添加利益之油”，為權(quán)利人提供了最經(jīng)濟(jì)、有效和持久的創(chuàng)新激勵(lì)動(dòng)力。由于篇幅所限，本文僅僅描繪了理工科院?？萍汲晒魇У默F(xiàn)象及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的原因，對(duì)于如何從體制上及觀念上加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒(méi)有討論，尚有待于進(jìn)一步研究探討。

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