“低成本\\集約型”城市化模式的理論分析及低碳發展路徑研究

摘 要 基于社會成本的視角分析了我國“低成本、集約型”城市化模式中的城市化成本；基于集約的視角研究了我國“低成本、集約型”城市化模式中的城市化收益。在此基礎上，對我國“低成本、集約型”城市化模式的涵義和基本模型進行了較系統的理論分析，并提出了推動該城市化模式低碳發展的主要路徑。

關鍵詞 低成本；集約型；城市化模式；低碳發展

中圖分類號 F061.5 ［文獻標識碼］ Ａ 文章編號 1673-0461（2012）01-0052-05

隨著我國城市化進程的加快，以巨大的資源消耗、嚴重的環境污染以及犧牲農民利益為代價的傳統城市化模式，已不符合我國城市化發展的現實需要和城市化科學發展的戰略要求，必須探索新型的城市化發展模式。基于此，本文提出了一種全新的城市化模式——“低成本、集約型”城市化模式，并對其進行了較系統的理論分析，在此基礎上，初步探索了該城市化模式低碳發展的主要路徑。

一、我國城市化的成本分析：基于社會成本的視角

城市化是一個資源配置和耗散，對經濟社會都產生深刻影響的過程，因此城市化也是有成本的。關于城市化的成本，不同的專家學者有不同的理解，大多數學者是從經濟支出角度去考慮的，把城市化的成本理解為農民轉化為市民個人所支付的成本以及城鎮為了接納他們而支付的成本，有的學者已經將環境成本等外部成本列為城市化的成本。城市化本身是一個資源配置的過程，由于資源的市場價格并不能完全反映資源的稀缺程度，私人成本并不等于社會成本，結果就會導致資源配置不能實現帕累托有效。借鑒可持續發展的理論，我們認為，我國城市化的成本應該從社會成本的角度去考察，它包括直接成本和引致成本兩部分，直接成本是指城市化過程中所發生的當期成本，引致成本是指城市化過程所帶來的遠期成本。

1. 城市化的直接成本

就現階段而言，我國城市化的直接成本包括：

（1）私人成本。這主要指農業人口成為城鎮人口所支付的如教育成本、住房成本、生活成本、社保成本、遷移成本等。

私人成本是農業人口在轉化為城鎮人口過程中所承擔的個人成本。由于第二、三產業與農業相比對勞動者的知識技能有著不同或者可以說是更高的要求，所以就需要勞動者學習而支付教育成本。農業人口從農村遷往城鎮要支付遷移成本，在城鎮中定居要支付住房成本等等。生活成本則是指農業人口在成為城鎮人口之后日常生活中所支付的食品、衣物、交通、用水、用電、用氣、取暖等費用。同時，由于農用地對于農業人口具有社會保障的功能，而在農業人口成為城鎮人口之后，他將脫離土地，因此需要為其醫療、養老、失業等支付社會保障的成本。

（2）公共成本。這主要指為接納農業人口所支付的公共支出，主要是基礎設施投入、公共管理和服務投入等。

農業人口成為城鎮人口，意味著原有城鎮的擴容或新城鎮的出現，城鎮道路、供水、供電等城鎮基礎設施作為城鎮功能的載體，必然需要擴容或新建，同時，政府行政管理和治安、消防、醫療、教育等公共服務也必然要應對城鎮人口規模的擴大而增加投入。這些基礎設施服務、公共管理服務按照不同的經營屬性可分為純公共物品、準公共物品，其投入可能由政府承擔，也可能由企業承擔，但都具有公共物品所具有的公共物品、規模經濟等特征。

（3）交易成本。這主要指制度對農業人口向城鎮人口轉移的阻力。阿羅將交易成本概括為“經濟制度運行的成本”，而按照張五常的解釋，交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本。交易成本范疇最初被用于分析企業，后來這一范疇的應用范圍被大大擴展。交易成本就如同物理學中的摩擦力，新制度主義將經濟學從沒有摩擦力的世界引入有摩擦力的世界。在城市化過程中，一系列的制度安排所發生的作用是不可忽視的。因為城市化本身是一個資源流動和資源優化配置的過程，制度對于資源流動的影響就直接體現在交易成本上。隨著經濟體制的改革和社會主義市場經濟制度的逐步建立，我國物質產品交易的市場化程度已經相當地高，制度變遷使得交易成本不斷降低。但在我國城市化發展過程中，城鄉二元分割的戶籍制度以及與之相關的就業、住房、教育、醫療、養老等制度以及土地制度，成為農業人口向城鎮人口轉移的阻力。

2. 城市化的引致成本

就現階段而言，我國城市化的引致成本主要包括：

（1）外部成本。這主要指城市化所帶來的生態環境和社會影響（如糧食安全）。外部性是指人們的經濟行為有一部分的利益不能歸自己享受，或有部分成本不必自己承擔。如果有自己不能享受到的利益發生時，那一部分利益就稱為外部經濟或外部利益；但有自己不能承擔的成本發生時，那種成本則稱為外部不經濟或外部成本。城市化是伴隨著工業化而發展的，工業化的發展帶來了對資源消耗的增加和污染物、廢棄物的增加，因此，城市化在提高經濟效率、增加產出、提高人民的物質文化生活水平、推動社會文明進步的同時，也帶來了不可忽視的外部影響。如對于耕地的占用影響到糧食的生產從而威脅到國家的糧食安全，城市化過程中對于工農關系的不適當處理造成的城鄉矛盾激化，工業生產以及城鎮生活的污染物的排放造成生態環境的惡化等，都成為城市化過程中的外部成本，這些成本不能直接體現在城市化本身之中。

（2） 后續成本。這主要指城市化對城鎮運行所帶來的長期成本支出。城鎮的正常運轉也需要付出成本，如基礎設施的運行維護費用、能源的消耗等等。城鎮在形成和擴大過程中城市化模式的選擇對于城鎮運轉成本有著非常重要的影響，如國內外廣泛研究認為，城鎮空間形態和結構與城鎮運轉成本就有著直接的聯系，蔓延型的城鎮形態和不同用地性質過于分隔的城鎮用地不僅使得城鎮基礎設施的建設成本加大，而且使得城鎮基礎設施的運營維護支出加大，人們日常出行距離加大，由此導致交通擁堵和能源消耗的增加、環境污染的加劇，而緊湊型的城鎮形態和適度混合的城鎮用地則使得上述問題相對減輕。由于城鎮的物質設施一旦建成之后再進行改造的成本是相當大的，也就是說城市化對后續成本的影響是深遠的，這使得我們不得不注重降低城市化的后續成本。

（3）代際成本。這主要指城市化對資源、能源的消耗影響了后代人的使用和發展的機會，對生態、環境的影響給后代人帶來了成本。

城市化不僅對參與城市化的人產生影響，而且由于城市化過程中要大量消耗能源和資源，影響了后代人的使用和發展的機會。城鎮工業生產和居民生活及社會活動會排放大量的污染物、廢棄物，而由于城鎮是一種空間聚集體，這些能源、資源的消耗和污染物、廢棄物的排放在一定的空間范圍內都相當集中，因而可能會超過該區域的承載能力。由于很多能源、資源是不可再生的，而先污染、后治理的代價相當大，從可持續發展的觀點來看，城市化的成本不僅由當代人承擔，而且還需要后代人承擔，這是缺乏“代際公平的”。

城市化的直接成本影響農業人口轉化為城鎮人口即城市化過程的實現。首先，農民個人能否負擔得起城市化的私人成本是其能否轉為城鎮人口的關鍵。我國目前有1.2億進城務工人員，這些人已經從事非農產業，但他們要轉為城鎮居民卻非常地難，其中主要原因就是他們的收入還無法負擔他們及他們的家庭在城市化過程中的私人成本。近年來，我國的房地產價格飛漲，高企的房價使原有城鎮居民都望房興嘆，更何況大多從事粗重勞動、收入低廉的農民工。農民工只能以這些低廉的還經常被拖欠的工資維持自己和家庭的生計和自己的勞動力的簡單再生產。其次，城市政府以及居民能否負擔得起城市化的公共成本也是城市化發展的關鍵。城鎮規模的擴大、城鎮人口的增多是城市化發展的必然，它們必然帶來城鎮就業崗位、城鎮基礎設施、城鎮公共管理和服務需求的增加，一個城鎮如果能夠滿足這些需求，城市化就會得到發展，否則就會使城市化發展受到阻礙。改革開放以前，我國采取了城鄉二元分割的政策嚴格控制城鎮人口的增加，就是因為我國在當時經濟尚不發達的情況下，無力拿出足夠的資金來支付城市化的公共成本。城市政府以及城鎮居民對于城市化公共成本的支付能力有賴于城鎮經濟實力的增強，但同時應盡量減少不合理的浪費，降低公共成本支出。

可見，城市化中的“低成本”，不僅要降低城市化直接成本，更要降低城市化引致成本。降低城市化直接成本利于農業人口轉化為城鎮人口即城市化過程的實現，而降低城市化引致成本則盡量減小城市化帶來的資源耗散、環境影響和城鎮運行成本，實現可持續發展。

二、我國城市化的收益分析：基于集約的視角

集約是與粗放相對應的概念，最初被應用于經濟增長方式的描述中。西方經濟學一般認為，經濟增長可以由兩種情況產生：一種是由各種生產要素投入增加產生；另一種則由要素生產率提高而產生。匈牙利經濟學家柯爾奈認為，要素增加就是粗放方式增長，要素生產率提高則與集約方式增長相當。因此，集約與粗放的概念廣泛用于經濟增長方式的描述上。所謂集約型的經濟增長方式，是指高產出、高效率、高質量、低消耗地實現經濟增長，注重內涵發展、質量提高、追求效益，依靠科技進步和結構優化升級，實現規模經營和合理布局生產力等達到經濟的增長，而粗放型的經濟增長方式是指高投入、高消耗、低產出、低質量地實現經濟增長，注重外延擴張、數量擴展，靠資金和資源的不斷投入和積累支撐經濟增長的速度。

城市化發展過程中，在付出成本的同時也將獲得城市化收益，城市化中的集約就是提高各種資源的使用效率，以較低的城市化成本獲得較大的城市化收益。與城市化成本相類似，城市化收益也不僅僅是指個人收益或單純的經濟收益，而是社會收益。城市化不僅是一個人口和經濟、社會轉型的過程，也是對資源配置效率以及社會的公平、正義、可持續發展等諸多方面產生影響的過程。城市化收益包括：

1. 轉移農業人口

城鎮中的產業以第二產業和第三產業為主，第二產業和第三產業是比第一產業經濟效率更高的產業，城市化的過程就是第二產業和第三產業不斷發展、吸引農村剩余勞動力不斷從第一產業流向第二產業和第三產業的過程。城鎮人口占總人口的比重是世界通用的城市化水平的描述指標，實現農業人口向城鎮人口的轉變，提高勞動生產率，創造更多的物質財富，提高整個社會的福利水平是城市化的根本目的。

2. 促進經濟發展

城市化是工業化發展的結果，城市化反過來也促進了工業化的發展。城市化通過要素空間上的聚集，不僅使廠商共享基礎設施，節約生產成本，獲得規模經濟效益，而且更重要的是由于廠商彼此接近，可以更快捷地獲取技術和市場信息，提高交易效率，減少交易成本，從而促進分工和專業化的發展，獲得范圍經濟效益或專業化經濟效益。城市化與工業化、與經濟發展水平密切相關，從世界范圍來看，除了拉美等少數國家外，基本上遵循了這樣一個規律，即城市化的發展水平越高，工業化的發展水平越高，經濟發展的水平也就越高。在工業化發展的基礎上，第三產業也得到了發展，經濟結構得到調整，經濟發展水平更高。

3. 提高資源配置效率

城市化的發展使土地、勞動力、資本等生產要素的產出效率更高，利用更加集約，在市場因素的作用下，生產要素不斷向經濟效率更高的產業和行業流動。如從土地資源來看，城鎮地區由于可以通過工程技術手段向高空、地下發展，可以最大限度地節約土地資源。從城鎮地區與農業地區的對比來看，無論從單位土地面積上容納的人口數量、經濟產出來看，還是單位人口所創造的GDP，還是資本投入-產出來看，城鎮地區都要高于農村地區。

4. 推動對社會進步

城市化不僅有利于人類社會物質文明程度的提高，而且對精神文明的提高也非常有促進作用。根據馬斯洛的需求層次理論，人們只有在基本的物質生活的需要得到滿足之后才會追求精神生活的提高。城市化對資源配置效率的提高和對生產力發展的促進作用使人類物質財富的創造能力極大提高，也使得人類有能力來生產精神產品。城市化的人類聚居的生活方式有利于文化、教育、醫療、科學事業的發展，同時協調城鎮中人與人個體之間、組織與組織之間、城鎮與外界之間的關系的需要使得社會道德行為規范、社會制度體系得到了建立，促進了人類社會的協調發展和文明程度的提高。隨著經濟的發展，隨著人類對自身本質需要的不斷挖掘和發展，社會經濟、政治制度不斷變遷。城鎮在自身發展的同時，通過對農業人口的吸納，通過對外界的聚集與輻射效應，影響了更大范圍的地區和更多的人口，促進整個社會不斷進步。

“集約型”的城市化就是要盡量提高資源使用效率，降低城市化成本，增大城市化收益，盡可能提高由單位城市化成本帶來的城市化收益。

三、我國“低成本、集約型”的城市化模式的涵義和基本模型

從成本與集約的概念來看，低成本和集約型相互聯系但又有不同的側重，低成本是一個總量的概念，指為實現某種產出或者獲得某種效用而支付的總的費用低，集約型是個比率的概念，指的是要素的生產率提高，它既可以是要素投入不變而產出增加，也可以是要素投入降低而產出不變，也可以是要素投入降低而產出增加，還可以是要素投入增加而邊際產出增加等等。

由此可以引申出，低成本的城市化是指達到一定的城市化發展水平而支付的較低的城市化成本，即社會成本低；集約型的城市化是指支付一定的城市化成本所得到較高的城市化收益，即社會收益高。

因此，我們認為，所謂“低成本、集約型”城市化模式，就是指在自然資源、生態環境和相關制度等多重約束條件下，通過集約利用資源、保護生態環境、加強相關制度創新，逐步實現在經濟上集約發展、在環境上友好發展、在社會上和諧發展的新型城市化模式。它以較低的城市化成本獲得較高的城市化收益，其目的是實現城市化凈收益的最大化和經濟、社會、自然的全面協調可持續發展。

設城市化的總收益為TSR（社會總收益），總成本為TSC（社會總成本），凈收益為NSR（社會凈收益），城市化所面臨的自然資源、生態環境和相關制度等成本約束為F，則低成本、集約型城市化模式可用如下模型表示：

Max NSR=TSR-TSC

s.t. TSC≤F

假定城市化發展的水平和質量目標是既定的，也就是說TSR是一定的，由于達到同樣的TSR的城市化模式有多種，則顯然，低成本、集約型城市化模式就是在TSR一定的條件下TSC最小的城市化模式，這時城市化的凈收益NSR是最大的，其約束條件是城市化發展的總成本不能突破自然資源、生態環境以及相關制度等成本約束，即TSC≤F。

由于城市化的發展要受到資源、環境、制度條件的約束，在無替代資源的情況下，存在“短板效應”，也就是說，我國城市化發展的水平和質量由最為短缺的自然資源約束條件或最為苛刻的生態環境約束條件所決定的。

四、我國“低成本、集約型”的城市化模式的低碳發展路徑

通過上述對“低成本、集約型”城市化模式的理論分析可以看出，該模式的本質就是一種低碳發展的城市化道路選擇。因此，為了推進“低成本、集約型”城市化模式，我們提出兩大低碳發展路徑：

1. 提高自然資源的利用率，建設資源集約型城市

面對當前我國城市化進程中日益突出的自然資源嚴重耗散和自然資源日益減少的現實矛盾，以及國外可利用自然資源風險的不斷加大的客觀趨勢，我們必須吸取世界上先行國家城鎮化的成功經驗和失敗教訓，堅持走一條“高密度、高效率、節約型、低碳增長”的城鎮化道路，著力打造具有中國特色的資源集約型的城鎮化發展模式，即建設資源集約型城市。具體措施有：

（1）集約利用土地資源，推動城市在空間上的“高密度、緊湊型”發展。國外城市化的實踐表明，發達國家在城市化發展過程中曾經出現郊區過度蔓延的現象，特別是以美國為代表的發達國家的城市郊區化蔓延，帶來了經濟成本、環境成本和社會成本的大幅提高。因此，我國的城市化發展，必須吸取發達國家城市化的教訓，堅持密集型的城市開發、布局和建設，推動城市在空間上向“高密度、緊湊型”方向發展。目前應做好以下方面的工作：①加強與城市土地開發相關的各類規劃的調控作用；②充分發揮市場機制在土地資源配置中的基礎作用；③積極開展土地整理，盤活城市存量土地；④開發利用城市地下空間資源。

（2）提高水資源的利用效率，節約和保護水資源。為了緩解城市化進程中面臨的水資源壓力，必須使城市范圍內水資源得到科學合理的開發、利用、整治和保護，實現城市水資源的永續利用與社會、經濟、資源、環境協調發展，不斷滿足“低成本、集約型”城市化發展的客觀需要。目前應做好以下方面的工作：①建立完善的城市水資源綜合管理體系；②強化全民節水意識，提高工業和生活用水效率；③大力開發利用非傳統水源，提高城市水資源綜合利用率。

（3）提高能源利用效率，加快建設低碳城市。目前，我國已進入城市化加速發展時期，既給城市的經濟社會發展帶來了良好機遇，同時也給其資源、環境帶來了嚴峻挑戰，許多城市正面臨著貧困、住房短缺、交通擁堵、資源匱乏、環境退化以及由大量溫室氣體排放量增加所導致的氣候變化等一系列問題。這與以資源高消耗、環境高污染為主要特征的現行城市“高碳”發展模式密切相關。因此，為了緩解當前我國城市化發展面臨的能源緊張的壓力，實現城市化的“低成本、集約型”發展，提高能源利用效率，加快建設低碳城市已成為我國城市化可持續發展的現實選擇。所謂低碳城市，就是指在城市空間地域范圍內和城市化快速發展背景下，通過大力發展低碳經濟，推進低碳技術創新和制度創新，建立低碳生活理念和生活方式，最大限度地提高資源、能源利用效率和減少溫室氣體的排放，逐步形成資源集約、環境友好、社會和諧的社會經濟運行模式和健康、節約、低碳的生活方式和消費模式，最終實現高效發展、低碳發展和可持續發展的新型城市。目前應做好以下方面的工作：①加強低碳城市規劃的編制和實施；②調整優化產業結構，提高能源利用效率；③建立高效快捷的交通運輸系統，減緩交通用能和CO2排放；④開發節能舒適的綠色環保建筑；⑤盡快轉變城市居民的消費方式，積極提倡低碳生活方式。

2. 改善城市生態環境質量，建設環境友好型城市

建設環境友好型城市，是“低成本、集約型”城市化模式低碳發展的重要路徑之一。必須圍繞城市化進程中生態環境面臨的突出矛盾和問題，把城市發展與促進經濟增長方式的轉變、實現資源與能源的有效利用、減輕環境污染、維護生態平衡有機地結合起來。

（1）加強城市規劃，強化城市生態環境管理。一方面，各城市都應按照《中國21世紀議程》的要求建立保護環境，實施可持續發展的總體戰略。拋棄“環境無價”的錯誤觀念，以為人類負責，為子孫后代負責建立起以“人”為中心，以“發展”為核心，以“科學技術”為支柱，以經濟為基礎，以社會為目的的動態的全方位的立體可持續發展戰略系統，在經濟發展的同時綜合考慮與之相關的人、自然環境、自然資源、社會結構等一切與經濟發展相關的要素，使經濟發展帶動社會全面進步，把合理利用和保護生態環境，控制人口、提高素質三者并舉，以確立起城市經濟社會可持續發展的戰略體系。同時，抓住城市環境治理這一主要矛盾，將城市的自然生態水平作為判斷一個城市能否持續發展的重要依據，作為城市能否擴大開放，吸引外資和加速發展，改善人民生活的重要因素，納入各級政府議事日程。另一方面，應制訂具有科學性、超前性的城市規劃，使城市環境規劃與經濟社會發展規劃相協調。

（2）逐步建立生態環境保護的監管機制。隨著我國城市化的快速發展，城市生態環境壓力越來越大，污染治理難度也越來越大。因此，必須加強城市化進程中的環境管理，逐步建立生態環境保護的監管機制。具體而言，應做好以下方面的工作：①進一步完善環境保護的相關法律法規，保證環境管理制度的權威性和可操作性；②切實提高城市各級環保部門的執法能力，賦予其必要的執法權限，強化環保部門的行政權威；③實施環境保護責任制，把環保目標納入經濟社會發展評價范圍和干部政績考核；④強化社會公眾參與，完善社會監督機制。

（3）推進城市環保設施建設，加強城市污染綜合防治。在城市化“低成本、集約型”發展進程中，應把城市污染綜合防治作為城市建設的重要任務，加強環保基礎設施的建設，全面提高污染防治能力，有效改善城市環境質量。具體措施有：①加強城市環保基礎設施建設和管理；②加強城市水污染防治，提高城市污水處理率；③加強城市固體廢物污染防治，提高城市垃圾處理水平；④加強城市大氣污染防治，提高城市大氣環境質量。

（4）強化城市生態綠化，增強自然系統的生態功能。在城市化過程中，要把生態環境的建設和保護放到突出位置，使城市發展與生態環境容量相協調。城市建設不能僅考慮到自身的發展，還要同步考慮到生態環境的保護和建設。為了更好地建設環境友好型城市，加強城市生態綠化是非常必要的。具體措施有：①形成生態城市的一體化格局，提高城市生態綠化設計水平；②強化城市綠地生物多樣性保護，建立合理植物群落；③提高植物配置水平，體現城市地域人文特色。

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Theoretical Analysis of Low-cost and Intensive Urbanization Pattern

and Research on the Development Path of Low-carbon

Wang Jiating

（Research Center of China Urban and Regional Economies，Nankai University，Tianjin 300071，China）

Abstract：Based on the perspective of social cost， this paper analyses urbanization cost in low-cost and intensive urbanization pattern in China. Based on the perspective of on intensive， it also analyses in depth urbanization income in low-cost and intensive urbanization pattern in China. On this foundation， it theoretically analyses the connotation and basic model of low-cost and intensive urbanization pattern in China， and proposes the main path of low-carbon development for the urbanization pattern.

Key words：low-cost；intensive；urbanization pattern；low-carbon development

（責任編輯：張改蘭）

收稿日期：2011-11-22

網絡出版網址：http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1356.F.20120114.1507.009.html 網絡出版時間：2012-1-14 03:07:10 PM

基金項目：國家社會科學基金項目《多重約束下“低成本、集約型”城鎮化模式構建——當前城鎮化進程中的問題和對策研究》（07CJY023）階段性成果。

作者簡介：王家庭（1974-），男，山東諸城人，南開大學中國城市與區域經濟研究中心副教授，經濟學博士，碩士生導師，研究方向為城市與區域經濟、土地與房地產經濟。