工程項目風險識別的依據與方法

工程項目風險，是指工程項目在其壽命周期中的風險，即工程項目在籌劃、勘察設計、施工以及竣工后投入使用各階段可能遭受到的風險。工程項目風險使工程目標的實現具有了不確定性。而風險識別是風險管理的基礎性工作，它通過提供必要的信息使風險估計和評價更具效果及效率。風險識別做得不好，通常意味著風險評價也會做得不好。可以說一個已識別的風險已不再是風險，而只是一個管理問題。風險識別是工程項目風險管理中一項經常性的工作，不是一次就可以完成的，應當在項目的自始至終定期進行。

一、工程項目的風險分類

1.政治風險。政治風險是指由于國家政局、政治變化、政權更迭、罷工、國際局勢變化、戰爭、動亂等因素引起社會動蕩而造成財產損失以及人員傷亡的風險。政治風險是一種非常重要的風險源，在國際領域中，政治環境就更加復雜。可以說無論建設項目的地點在什么地方，也不論是項目參與的任何方面，都可能需要承擔政治風險。政治風險包括宏觀和微觀兩個方面，宏觀政治風險系指在一個國家內對所有經營者都存在的風險。一旦發生這類風險，大家都可能受到影響，例如全局性政治事件。出現這類風險，該國的所有企業均受影響，無一例外。而微觀風險僅是局部受影響，一部分人受益而另一部分人受害，或僅有一部分行業受害而其他行業不受影響的風險。

2.經濟風險。經濟風險是指人們在從事經濟活動中，由于經營管理不善、市場預測失誤、貿易條件變化、價格波動、供求關系轉變、通貨膨脹、匯率、利率變動等原因所導致的經濟損失的風險，是一個國家在經濟實力、經濟形勢及解決經濟問題的能力等方面潛在的不確定因素構成的經濟領域的可能后果。經濟風險主要由以下因素構成：（1）宏觀經濟。國家的經濟發展不景氣，外貿業務實力較弱，市場價格競爭力差，經濟結構不合理，債務繁重等。（2）投資環境。工程建設的投資環境包括諸如交通、電力、通訊等硬環境和諸如法制建設、政府服務水平、工作效率等軟件環境。

3.社會風險。社會風險不斷變化的道德信仰、價值觀，人們的行為方式、社會結構的變化等因素往往是重要的風險源頭。社會風險影響面極大，它涉及各個領域、各個階層和各個行業。主要由以下幾個方面原因：（1）宗教信仰。當今世界上宗教影響相當廣泛，其勢力不容低估。宗教勢力常常嚴重地阻礙著經濟的發展，嚴重地制約著各種經濟活動，甚至造成民族歧視、敵對心理，在國際工程項目建設活動中，該風險因素不可小視。（2）社會治安。良好的社會秩序是經濟活動取得成功的重要保證。社會治安不好還有可能造成人員傷亡、財產損失，從而大大影響項目的生命力。（3）文化素質。人員素質低下常常造成工作主動性差、責任心不強，致使項目成本增加、質量下降，直接影響到建設項目的目標實現。（4）公眾態度。公眾對項目建設行動的認知程度和態度都取向在一定程度上會構成對項目參與主體的風險，因此，在考慮風險因素及風險影響時必須考慮到公眾對風險的感受。

4.工程風險。工程風險系指一項工程在設計、施工及移交運行的各個階段中可能發生的、影響項目系統目標實現的風險。工程項目的建設涉及業主投資商、承包商、咨詢監理、設計者、材料供應商等參與方。但是，工程風險中的有些風險對他們來說是共有的，而有些因素對某一方是風險，而對另一方則不是風險。工程風險主要由以下原因造成：自然風險、決策風險、組織與管理風險、技術風險、責任風險。

二、工程項目風險識別的依據

1.工程項目風險管理計劃。工程項目風險管理計劃是規劃和設計如何進行項目風險管理的過程，它定義了項目組織及成員風險管理的行動方案及方式，指導項目組織選擇風險管理方法。工程項目風險管理計劃針對整個項目生命期，制定如何組織，如何進行風險識別、風險分析、風險量化、風險應對的規劃。從工程項目風險管理計劃中可以確定：風險識別的范圍；信息獲取的管道和方式；項目組成員在項目風險識別中的分工和責任分配；項目組在識別風險過程中可以應用的方法及其規范；在風險管理工程中應該何時由誰進行哪些風險重新識別；風險識別結果的形式、信息通報和處理程序。

2.項目規劃。項目規劃主要包括項目目標、任務、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業主方和其他利益相關方對項目的期望值。在項目規劃中還要考慮到組織的管理政策。所有相關組織都有正式或非正式的政策，這些政策是項目實施的規范和標準，同樣也是進行項目風險識別的依據。

3.歷史資料。項目的歷史資料可以是以前親身經歷過的項目的經驗總結，也可以是通過公共信息管道獲得的他人經歷項目的歷史文檔。在過去建設過程中的檔案記錄、工程總結、工程驗收資料、工程質量與安全事故處理檔，以及工程變更和施工索賠資料等，記載著工程質量與安全事故、施工索賠等處理的來龍去脈，這對當前工程項目的風險識別是很有幫助的。

4.風險種類。風險種類指那些可能對項目產生正面或負面影響的風險源。一般的風險類型有技術風險、質量風險、過程風險、管理風險、組織風險、市場風險及法律法規變更等。項目的風險種類應能反映出項目所在行業及應用領域的特征，掌握了各種風險類型的特征規律，也就掌握了風險識別的鑰匙。

5.制約因素與假設條件。項目建議書、可行性研究報告、設計等項目計劃和規劃性檔一般都是在若干假設、前提條件下估計或預測出來的。這些前提和假設在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設之中隱藏著風險。項目必然處于一定的環境之中，受到內外許多因素的制約，其中國家的法律、法規和規章等因素是項目活動主體無法控制的，這些構成了項目的制約因素，是項目管理人員所不能控制的，這些制約因素中隱藏著風險。為了明確項目計劃和規劃的前提、假設和限制，應當對項目的所有管理計劃進行審查。例如，審查范圍管理計劃中的范圍說明書，能揭示出項目的成本、進度目標是否定得太高，而審查其中的工作分解結構，可以發現以前未曾注意到的機會或威脅。

三、工程項目風險識別方法

在項目風險識別過程中一般要借助于一些技術和工具，不但識別風險的效率高而且操作規范，不容易產生遺漏。識別項目風險的方法很多，在具體應用過程中要結合工程的具體情況，結合起來應用。

1.檢查表。檢查表是管理中用來記錄和整理數據的常用工具。用它進行風險識別時，將工程項目可能發生的許多潛在風險列于一個表上，供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所涉及的風險。檢查表中所列都是歷史上類似工程曾經發生過的風險，是工程項目管理經驗的結晶，一個成熟的工程項目公司或項目組織要掌握豐富的風險識別檢查表工具。檢查表可以包含多種內容，其中主要包括工程項目成功或失敗的原因，其他方面規劃的結果(范圍、融資、成本、質量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃成果)，工程可用的資源等。

2.頭腦風暴法。頭腦風暴法又叫集思廣益法，它是通過營造一個無批評自由的會議環境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產生出大量創造性意見的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人員在他人看法的基礎上發表意見，在發言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。這種方法可以充分發揮集體的智慧，提高風險識別的正確性和效率。

3.德爾菲法。德爾菲法又稱專家調查法，是一種反饋匿名函詢法。其做法是在對所要預測的問題征得專家意見之后，進行整理、歸納、統計，再匿名反饋給各專家，再次征得意見，再集中，再反饋，直至得到穩定的意見。這種方法不僅適用于工程項目風險識別，而且適用于預測及決策過程。

4.情景分析法。情景分析法就是通過有關數字、圖表和曲線等，對工程未來的某個狀態或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起風險的關鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法，它注重說明某些事件出現風險的條件和因素。

情景分析法在該別工程項目風險時的主要功能有:提醒決策者識別工程項目可能引起的風險性后果；建議合理的工程項目風險范圍；分析研究某些主要風險因素對工程項啟的影響；對各種情況進行比較分析，選擇最佳結果。

5.SWOT分析法。SWOT分析法是一種環境分析法，它是英文Strength（優勢）、Weakness（劣勢）、Opportunity（機遇）和Thresat（挑戰）的縮寫。SWOT分析在工程項目風險識別中應用的基準點是對業主、承包商、設計單位等機構或組織的內部環境優劣勢的分析，在了解自身特點的基礎上，判別外部的機會和威脅，然后對工程項目的發展環境做出準確的判斷，繼而指定各組織機構的發展戰略和策略。

SWOT分析形式上很簡單，但實質上是一個長期積累的過程，只有在對工程自身和所處環境準確的認識才能對其優劣勢和外部環境的機會與威脅有一個準確的把握。SWOT分析可隨環境變化作動態系統分析，是一種定性的分析工具，可操作性很強。

（作者單位：西安石油大學）