美國技術壁壘對我國機電產品出口的影響

摘要：本文利用擴展的貿易引力模型，分析我國和美國經濟發展水平、人民幣兌美元匯率以及美國機電行業技術壁壘各因素變動對我國機電產品出口的影響。分析結果表明美國技術壁壘與我國機電產品出口顯著相關，美國技術壁壘的提高會對我國機電產品出口產生小幅抑制作用，美國GDP是影響我國機電產品出口的最主要因素。

關鍵詞：技術壁壘；機電產品出口；擴展貿易引力模型

中圖分類號：F753.02 文獻標識碼：A

The U.S. Technical Barriers′ Impacts on China′s Mechanical and Electrical Product Exports

LI Si-qi， HE Hai-yan

(School of Management and Economics，Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China)

Abstract： In the research， the expanding trade gravity model is used to analyze the influences of China and U.S. economy， the RMB exchange rate and the U.S. technical barriers on China′s mechanical and electrical product exports. The results show that there is significant relation between U.S. technical barriers and China′s mechanical and electrical product exports. The enhancement of U.S. technical barriers will slightly reduce China′s mechanical and electrical product exports. The U.S. GDP is the most important factor influencing China′s mechanical and electrical product exports.

Key words: technical barriers；mechanical and electrical product exports；expanding trade gravity model

機電行業作為我國重點行業，一直是對外貿易中的“主力軍”。據海關統計，2010年我國機電產品出口額達9 334.3億美元，同比增長30.9%。美國是我國機電產品的第一大出口國，據美國國際貿易署網站數據，2010年我國對美機電產品（HS編碼84-85）出口額達1 735.54億美元，相比2005年增幅為64.02%。2008年以來，由于國際金融危機影響以及美國大幅提高進口機電產品技術標準和安全要求，我國機電產品出口面臨著日益嚴峻的形勢。本文基于擴展的貿易引力模型，重點分析美國技術壁壘對我國機電產品輸美貿易產生的影響，并對我國機電產品應對技術壁壘提出發展建議。

一、美國機電產品技術壁壘的內容和特點

（一） 美國限制機電產品進口的主要壁壘

1．控制放射性的健康與安全法。美國針對進口電子產品頒布了《控制放射性的健康與安全法》，該法案對進口電子產品的放射性標準提出了嚴格的要求，旨在保護人類健康和安全。一方面，該法案的頒布以維護人類健康為出發點，具有其目的和手段的合理性；另一方面，由于其他國家的技術水平與美國存在差距，法案中關于產品放射性的嚴格規定無疑在一定程度上限制或禁止了機電產品進口，對于機電產品出口國，特別是中國形成了技術壁壘。

2．美國機電產品UL認證制度。美國權威性的機電產品認證制度是由美國保險商實驗所（Underwriter Laboratories Inc）提供的UL認證服務，通過UL認證的產品可以取得UL認證標志。美國保險商實驗所是美國最大的ISO9000評審機構之一，也是世界上最主要的QS9000標準評審機構，其主要從事產品的安全認證和安全證明服務。UL在產品技術標準制定上具有權威性，目前已制定出近700多個標準，形成了完善的技術標準體系，并且在檢驗范圍和技術要求上也日益嚴格。由UL制定的產品技術標準在美國得到了廣泛認可，目前已有75%被美國國家標準研究所（ANSI）采納為國家標準［1］。雖然UL認證并非強制性認證，但由于其在國際上具有良好的聲譽，美國很多的政策、法規以及檢驗機構都將UL標志作為認證依據，同時UL標志也得到加拿大等發達國家的廣泛認可，成為機電產品在國際市場上銷售的通行證。

美國電子產品FCC認證。美國FCC認證是由美國聯邦通信委員會（Federal Communications Commission）執行的關于電子產品的權威性認證，涉及美國50多個州、哥倫比亞以及美國所屬地區，其涵蓋的產品范圍較廣，包括辦公機械、電子玩具、電視機及微波爐、個人電腦、CD播放機、復印機、收音機、傳真機、視頻游戲機等產品。許多無線電應用產品、通訊產品和數字產品要進入美國市場，都要求符合FCC標準。此外，FCC認證對于不同的產品類別制定了不同的認證程序和標準［2］，只有符合相關FCC標準的進口機電產品才能在美國市場上銷售。

（二） 美國機電行業技術壁壘的特點和趨勢

1．標準數量繁多，強制性與非強制性標準并存。美國十分重視機電產品的標準體系建設，出臺了一系列強制性和非強制性標準。其中強制性要求是美國進口機電產品必須滿足的要求，如果產品不滿足相關的標準要求，將會受到檢驗、扣留甚至退出美國市場等一系列的強制性措施。非強制性要求一般與產品的質量安全有關，并不要求進口產品強制性實施。但諸如美國UL認證、FCC認證等多種權威性非強制性認證，由于得到了美國政府及消費者的廣泛認可，在實質上也對進口機電產品產生了阻礙。

2．技術標準要求不一，進口產品無所適從。美國的標準制定機構相對分散，不僅聯邦政府對于進口機電產品有相關的技術法規和標準，美國各州也有權針對進口產品制定相關的法規標準，并有可能在聯邦政府法規標準基礎上新增附加條款。同時，美國很少使用國際標準化機構制定的國際標準，在標準制定上有鮮明的美國特色。這使我國機電產品進入美國市場時必須針對特定的美國標準，同時兼顧各地方政府的不同標準。此外，針對不同的產品應用領域，美國相關的技術法規和認證檢驗要求也不盡相同。繁雜的標準體系無疑提高了美國市場的產品準入門檻。

3．低碳經濟形勢下的新型技術壁壘層出不窮。在當前低碳經濟形勢下，美國大力發展低碳經濟，有意識地對其標準戰略進行調整，通過立法手段出臺了一系列嚴格的綠色技術標準，意在保護環境，減少溫室氣體排放。2009年6月美國通過了《清潔能源安全法案》，對美國未來幾十年內的碳排放標準做了規定。同時該法案規定，將從2020年起對包括中國在內的未實施碳減排限額的國家產品征收懲罰性關稅，即碳關稅。此外，美國在2010年4月初公布了汽車燃油經濟性新標準，首次將汽車碳排放納入限制范圍，標準將從2012年起逐步實施。美國此類綠色法規與標準的出臺代表了美國以“低碳、節能、環保”為主題的技術壁壘新趨勢。

二、我國機電產品輸美貿易的現狀及影響因素

（一）我國機電產品輸美貿易的現狀及問題

美國是我國第一大機電產品出口國，近幾年來中美機電產品貿易一直保持大幅增長，出口數據見圖1。從出口結構上來看，我國機電產品出口還是以低附加值的加工組裝類產品為主。據海關統計，2011年1至2月，我國機電產品出口額達1 438.2億美元，其中高新技術產品出口額為728.1億美元，僅占機電產品出口額的50.6%［3］。從貿易方式上來看，我國機電產品出口依然以加工貿易為主。出口企業仍將價格優勢作為搶占國際市場的主要優勢，產品數量上的增長并未帶來企業利潤的同步增長。從貿易主體上來看，我國近3/4的機電產品出口仍由外商投資企業完成，本土企業掌握核心技術較少，自主制造產品仍處于價值鏈的中低端。

（二）美國技術壁壘對我國機電產品出口的影響

1．受阻產品批次增多，出口貿易蒙受損失。機電行業是我國遭受技術壁壘較為嚴重的行業之一。根據全國家用電器標準化技術委員會有關數據，目前我國有多達60%的家電出口企業遭遇過國外技術壁壘，每年由此造成的直接和潛在的經濟損失約500億美元，占年出口總額的25%以上［4］。美國是我國機電產品出口遭受技術壁壘限制較多的國家之一，1995-2010年，美國針對海關HS編碼84-85類機電產品發起的TBT通報數達95起，見圖2。近些年來，由于國際金融危機的影響和低碳經濟的發展，美國大幅提高機電產品進口標準，針對我國機電產品實行了一系列限制措施。2010年9月，美國消費品安全委員會召回我國出口的非食品產品共17批次，其中機電類產品5批次，占總受阻批次的29.4%。在被召回的非食品產品中，由于人類受到危害被召回的非食品13批次，占召回總批次的76.4%，排在第一位；由于電性能方面和化學物質污染被召回的非食品均為2批次，分別占我國被召回非食品總批次的11.8%，排在第二位［5］。由于不符合相關技術標準導致的出口產品受阻使我國出口貿易遭受了大量損失，增大了企業的出口難度。

2．大幅提高企業成本，削弱我國機電產品競爭力。對于我國機電出口企業而言，美國繁多的機電技術法規標準以及特定的產品認證制度使企業產品要想進入美國市場，必須經過指定機構取樣、測試、評估等一系列繁雜的檢驗認證環節。這一方面會大幅提高企業的檢驗費用，壓縮企業微薄的利潤空間；另一方面進口商很可能在各個環節遭遇苛刻的等級限制要求，削弱了我國機電產品競爭力。

3．惡化我國機電產品出口環境，引發貿易爭端。由于技術壁壘的擴散效應，美國針對我國特定機電產品技術標準的提高可能從整體上惡化我國機電產品的出口環境。一方面，美國機電技術標準的提高必然帶動其他發達國家和部分發展中國家共同提高技術標準，其針對我國某類產品實行的技術性限制措施可能引發其他國家對我國相關產品進行檢測，增大我國機電產品出口至其他國家的難度。另一方面，由于技術標準的制定具有相關性，我國某類機電企業遭受美國技術壁壘后，很可能使其他相關產品企業后續受到技術標準限制。同時，由于技術壁壘具有其名義上的合理性，技術上的復雜性，發展上的動態性［6］等特點，已經成為發達國家保護本國產業的重要貿易保護手段。其對我國機電產品的技術性貿易限制將惡化中美機電產品貿易關系，引發反傾銷、反補貼、特保措施等一系列貿易爭端。

（三）我國機電產品出口的其他影響因素分析

1．美國經濟發展與國內需求對我國機電產品出口的影響。美國經濟發展水平的提高必然從一定程度上拉動國內消費者需求。本文用一般經濟學模型說明美國國內需求對我國機電產品出口的影響。圖3為經濟學供給-需求曲線。其中S代表我國機電產品供給，D代表美國國內需求。P1、Q1為初始條件下機電產品出口的均衡價格和數量。當美國國內需求增加，即需求曲線D1向右平移至D2時，均衡點由A向右上方平移至B，此時機電產品出口的均衡價格和數量分別為P2、Q2。由圖3可知，當美國經濟發展狀況良好，消費者對機電產品需求增加時，我國機電產品出口數量和價格均會有所上升。因此本文假定美國經濟水平和國內需求與我國機電產品出口呈正相關。

2．我國經濟發展對機電產品出口的影響。作為我國主要的出口產品，機電產品出口對我國國民經濟發展起著重要的推動作用。同時，我國國民經濟發展與科技資源投入直接決定機電行業的科技水平與研發能力，對我國機電出口產品競爭力的提升具有重要作用。因此本文假定我國經濟發展水平與機電產品出口呈正相關。

3．匯率變動對我國機電產品出口的影響。匯率是決定出口產品相對價格的主要因素。目前我國機電出口產品仍主要位于價值鏈的中低端，在國際市場上的談判議價能力較弱。人民幣匯率的上升一方面會提高我國機電產品的相對價格，削弱我國機電產品的價格優勢；另一方面由于機電出口企業本身利潤微薄，價格上漲帶來的訂單減少將進一步增加企業的經營難度。因此本文假定匯率變動與我國機電產品出口呈負相關。

三、模型選擇與實證分析

（一）計量模型設定

目前，國際上研究技術法規和標準影響的定量模型很多，其中研究對貿易影響使用比較廣泛的是貿易引力模型。最早將引力模型應用于國際貿易的是Jan Tinbergen( 1962) 和Poyho nen(1963)，他們分別獨立使用引力模型研究雙邊貿易流量，并得出了相同的結果，即兩國雙邊貿易規模與兩國的經濟總量成正比，與兩國間的地理距離成反比［7］。引力模型的早期形式是：

Fij=G×(Miα×Mjβ)/Dijθ

其中Fij表示從出口國i流入進口國j的貿易流量， Mi和Mj是兩個國家的經濟總量，Dij是兩個國家之間的地理距離， G、 α、β是常數。本文將最初的引力模型進行擴展，利用中美兩國GDP衡量兩國的經濟總量，并加入人民幣兌美元匯率、美國機電行業技術壁壘程度變量。由于兩國間的地理距離可以看作常數，因此本文模型中未包含兩國間的距離變量。由于方程具有乘積形式，將各變量取對數，設定計量模型為：

LNEX=C1+C2#8226;LNCR+C3#8226;LNGDPC+C4#8226;LNGDPA+C5#8226;TBT+μi

其中LNEX代表我國對美機電產品出口額，LNCR代表人民幣兌美元匯率，LNGDPC和LNGDPA分別代表我國和美國GDP，μi為方程誤差。由于一國技術法規和標準具有持續性的影響，變量TBT為美國機電行業TBT累計通報數。

（二）數據收集與變量處理

本文以海關HS編碼第84和85類作為機電產品類別，選取1989-2009年間我國對美國機電產品出口額作為方程因變量，數據來自美國國際貿易管理署。自變量中美國GDP數據來自美國商務部，美國機電行業TBT通報數來自WTO網站，我國GDP和人民幣兌美元匯率數據來自中國統計年鑒。

1．各時間序列變量單位根檢驗。本文運用EVIEWS5.0軟件［8］，采用ADF單位根檢驗法檢驗各時間序列和其差分序列平穩性，檢驗結果如表1。其中我國機電行業出口額、美國GDP和美國TBT累計通報數為二階平穩，其余時間序列為一階平穩。

2．變量因果關系檢驗。為分析美國機電行業技術壁壘對我國機電產品出口的影響，對我國機電產品年出口額和美國機電行業TBT累計通報數進行格蘭杰因果關系檢驗，檢驗結果如表2。表2說明美國機電行業技術壁壘與我國機電產品出口額之間存在單向的因果關系，美國機電行業技術壁壘是影響我國機電產品出口的顯著原因。

3.模型設定。根據上述單位根檢驗結果，將方程模型調整為：

（三）模型估計與檢驗

本文對方程變量采用最小二乘法估計，估計結果如表3。由表3得回歸方程為：

DLNEX=-1.719350 - 0.043955#8226;LNCR+0.188125#8226;LNGDPC+5.589302#8226;DLNGDPA-0.018979#8226;DTBT

方程可決系數R2為0.848002，相應F統計量概率值為0.001002，說明方程整體顯著。各變量中我國GDP變量、美國GDP變量和美國機電行業技術壁壘變量系數在5%的檢驗水平下顯著，說明這三個變量對我國機電產品對美出口具有顯著影響。對方程穩定性進行進一步檢驗：

1．方程協整性檢驗。本文基于上述回歸方程，通過對方程殘差進行單位根檢驗，判定方程因變量與解釋變量間是否存在協整關系。得到殘差單位根檢驗的t統計量為-4.176278，相應概率值為0.0104，小于5%的檢驗水平，因此拒絕方程殘差序列存在單位根的原假設，方程各變量間存在協整關系。

2．殘差相關性檢驗。對方程殘差進行LM檢驗，將滯后階數設定為2，統計量Obs*R-squared= 5.495840，相應概率值P為0.064061，大于5%檢驗水平，因此不能拒絕原假設，說明殘差間不存在自相關，方程系數估計有效。

3．方程設定誤差檢驗。本文利用EVIEWS5.0對回歸模型進行Ramsey RESET檢驗，判斷模型是否存在設定誤差。將方程因變量擬合值個數設為3，得到F統計量為1.127755，相應概率值為0.409843；LR統計量為6.260357，相應概率值為0.099608，均大于5%檢驗水平，因此不能拒絕原假設，方程模型不存在設定誤差。

（四）模型結果分析

1.美國GDP是影響我國機電產品出口的重要因素，其彈性系數為5.589302，說明美國GDP每增長1%，將會拉動我國機電產品出口增長約5.589%。美國的經濟發展狀況直接影響國內消費者的消費水平，決定消費者對進口產品的需求，因此美國GDP變量與我國機電產品出口呈高度正相關。

2.我國GDP對機電產品出口也具有一定影響。其彈性系數為0.188125，說明我國GDP每增長1%，將使我國機電產品出口小幅增長約0.188%，我國經濟發展對機電產品出口起到了促進作用。

3.美國技術壁壘變量的彈性系數為-0.018979，說明美國機電行業技術壁壘水平每提高1%，將使我國機電產品出口減少約0.019%，美國技術壁壘的提高對我國機電產品出口將產生小幅抑制作用。

4.人民幣兌美元匯率變量未通過系數顯著性檢驗，其彈性系數為-0.043955，說明人民幣匯率與我國機電產品出口呈負相關，但影響并不顯著。

根據回歸模型估計結果，將各因素按照影響力大小排序依次為：美國GDP>我國GDP>美國技術壁壘程度>人民幣匯率，因此，決定美國消費者需求的美國GDP變量是影響我國機電產品出口的最主要原因。美國技術壁壘程度的提高對我國機電產品出口也具有顯著影響。

四、 應對美國技術壁壘的發展建議

1．強化政府、行業協會和企業的信息協調機制，運用國際規則積極維護自身利益。隨著社會經濟發展和科學技術的日新月異，發達國家在機電產品技術法規和標準制定上呈現出了新的趨勢和變化，更多地將低碳、環保要求納入到產品技術法規和標準的制定中。因此政府和行業協會應充分發揮引導作用，追蹤國外最新的低碳經濟政策和產業發展方向，為企業提供國外最新的有關技術法規和標準的信息，幫助企業有針對性地根據國外技術要求進行產品改造和技術更新。同時應加強對WTO規則、國際技術標準和技術壁壘趨勢的前瞻性研究，積極關注其他國家TBT/SPS通報的情況，建立政府、行業協會和企業間的協調機制，實現信息共享與合作，對嚴重損害我國機電產業利益的相關通報積極反映，減少損害我國企業利益的貿易保護行為。

2．加強技術法規標準建設，積極采用國際及國外先進標準。目前，我國絕大多數家電產品出口國為國際電工委員會（IEC）成員國。由于IEC標準的權威性，非IEC成員國在進口家電產品時往往也將IEC標準作為重要的參考標準，因此滿足IEC標準是家電產品出口國際市場的基本要求。我國在機電行業標準制定上與國際和國外先進水平仍存在較大差距，還未形成系統的標準法規體系，技術標準較為分散，覆蓋面窄，使發達國家可以針對我國特定機電產品設置技術壁壘。據不完全統計，國際標準化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）目前發布的國際標準已近20000項，但我國企業參與制訂的僅20余項［4］。一方面，我國應廣泛采用國際標準，縮小與發達國家間的技術差距，使企業出口有章可循；另一方面，對于我國某些競爭力強的產業或至今沒有國際權威性技術法規或標準出臺的領域，我們要積極構建標準體系，將自己的技術優勢納入標準，增強在國際標準制定工作中的話語權。

3．將技術標準納入產品生產的各個環節。針對發達國家諸多的技術法規標準以及合格評定程序，我國機電產品生產商應在產品設計初期就將滿足國際或發達國家標準作為要求，盡可能在設計上滿足產品安全性能及各項技術指標。目前我國機電產品生產仍以勞動密集型的加工裝配為主，廠商在生產時應盡可能采購已經通過諸如UL等各項國際權威認證的材料和元器件，從根本上滿足產品的技術要求，間接減少為滿足國外技術標準的產品研發投入，有效地跨越國外技術壁壘。

4．引進國外先進技術，優化出口貿易結構。在當前低碳經濟形勢下，發達國家針對機電產品節能減排制定了一系列新的技術法規和標準，意在保護環境和人類健康。因此，新能源技術的開發和節能減排項目的實施對于我國機電產品跨越國外新型技術壁壘具有重要作用。大力引進外資，吸收國外先進技術是提高我國機電產品技術標準的有效方式之一。目前我國機電產品出口中外資企業占了較大比重，國內企業相對技術水平較低，關鍵在于國內企業未能有效地吸收國外先進技術，提高企業自身的科技水平。同時，針對國外技術標準較為嚴格的特定產品，企業應積極調整生產，減少該類產品的出口，增大環保型機電產品的出口，優化出口貿易結構，有效規避國外技術壁壘。

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（責任編輯：關立新）