探礦企業(yè)制度建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)與法理關(guān)系

■ 張文駒

（國(guó)土資源部，北京 100812）

探礦企業(yè)制度建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)與法理關(guān)系

■ 張文駒

（國(guó)土資源部，北京 100812）

礦產(chǎn)勘查屬于礦業(yè)，非礦勘查屬于技術(shù)服務(wù)業(yè)和建筑業(yè)。找到并查明的礦產(chǎn)地,具有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的雙重性。礦權(quán)市場(chǎng)具有產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的雙重性。對(duì)于采礦生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，礦產(chǎn)地具有要素投入和中間投入的雙重性。礦產(chǎn)勘查屬于知識(shí)生產(chǎn)，但其產(chǎn)品不是獨(dú)立信息產(chǎn)品，其使用價(jià)值必須依附于特定礦產(chǎn)地，因此對(duì)探礦企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，不能簡(jiǎn)單照搬知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，而是必須依靠物權(quán)制度。探礦過(guò)程是一個(gè)資本運(yùn)動(dòng)增值的過(guò)程，要遵循一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律和自己的特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

礦業(yè)；技術(shù)服務(wù)業(yè)；建筑業(yè)；產(chǎn)品；生產(chǎn)要素；知識(shí)生產(chǎn)；物權(quán)制度；資本運(yùn)動(dòng)

前 言

礦產(chǎn)勘查是地質(zhì)勘查業(yè)中最古老的部分。而在當(dāng)前，它既是最重要的部分,受到黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)以至社會(huì)各界最多的關(guān)注，又是商業(yè)性地質(zhì)勘查活動(dòng)改革的難點(diǎn)，是地礦事業(yè)發(fā)展和改革中爭(zhēng)議最多的領(lǐng)域之一。為了突出重點(diǎn)，把問(wèn)題討論透徹，本文集中討論商業(yè)性礦產(chǎn)勘查。除了作比較研究之外，不過(guò)多涉及非礦地質(zhì)勘查業(yè)的事務(wù)。后者的發(fā)展與改革思路問(wèn)題，需另文討論。

商業(yè)性礦產(chǎn)勘查業(yè)的改革，雖然觀點(diǎn)甚多，主張甚多，爭(zhēng)議甚多，但從實(shí)質(zhì)上加以歸納，爭(zhēng)議無(wú)非是以下兩類。

第一類是對(duì)于改革目標(biāo)的不同主張。一種主張是貫徹“三化”方針中的“地勘單位企業(yè)化”，即將原為事業(yè)單位的礦產(chǎn)勘查單位改造為企業(yè)；另一種主張則是認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)實(shí)行“地勘單位企業(yè)化”，只應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)化”的改革，從字面看，似乎是主張只改“制”而不必改“體”。

第二類是對(duì)于改革形勢(shì)判斷和推進(jìn)步驟的不同觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)抓住時(shí)機(jī),積極推進(jìn),深化改革,不可一而再、再而三地錯(cuò)過(guò)機(jī)遇；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為當(dāng)前改革遇到的困難甚多，強(qiáng)調(diào)應(yīng)堅(jiān)持改革的穩(wěn)妥性和過(guò)渡性，其中最堅(jiān)定的一部分專家，強(qiáng)烈主張“地勘單位改革不應(yīng)當(dāng)有任何時(shí)間表”。

從邏輯上說(shuō)，自然應(yīng)該是先對(duì)第一類問(wèn)題有了明確答案，再來(lái)回答第二類問(wèn)題。為此,本文先從總結(jié)地勘行業(yè)三十年改革的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和外部制度對(duì)比入手,力圖深入討論“地勘單位企業(yè)化” 的必然性、合理性與可行性，闡述其最終目標(biāo)的理論依據(jù)和基本框架,以期對(duì)于在政府主管部門和地勘經(jīng)濟(jì)實(shí)體中從事改革實(shí)踐并且贊同“地勘單位企業(yè)化”的人們能有所幫助。

本文標(biāo)題中不使用地勘行業(yè)的習(xí)慣用語(yǔ)“礦產(chǎn)勘查單位”而是直接使用了“探礦企業(yè)”一語(yǔ)，一來(lái)是為了簡(jiǎn)明通俗，二來(lái)是為了表明改革最終目標(biāo)的性質(zhì)，三來(lái)也是為了服從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的一般用語(yǔ)習(xí)慣。

在中國(guó)現(xiàn)行行業(yè)分類的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，從事采礦活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)，規(guī)范稱呼是“采礦業(yè)”，這一產(chǎn)業(yè)中的專屬性投入品是有商業(yè)價(jià)值的礦產(chǎn)地，這些礦產(chǎn)地用益物權(quán)的規(guī)范稱呼是“采礦權(quán)”，以采礦為主業(yè)的企業(yè)被稱為“采礦企業(yè)”。依此類推，在礦產(chǎn)勘查單位改革最終目標(biāo)中，應(yīng)當(dāng)有與之相對(duì)應(yīng)的“探礦業(yè)”、“探礦權(quán)”、“探礦企業(yè)”一組規(guī)范用語(yǔ)，似無(wú)需為了體現(xiàn)“地質(zhì)特色”而另搞一套名詞。

1 地質(zhì)勘查的行業(yè)歸屬

本文以此題作為討論起點(diǎn)，是覺得首先需要確定地質(zhì)勘查不同專業(yè)經(jīng)濟(jì)屬性的異同及其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里的地位。

1.1 劃分行業(yè)的唯一依據(jù)——產(chǎn)品

不同行業(yè)的出現(xiàn)，是人類社會(huì)分工和市場(chǎng)交換發(fā)展的結(jié)果。生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同類產(chǎn)品的（包括有形的商品和無(wú)形的服務(wù)），自然而然地形成同一行業(yè)。

在產(chǎn)權(quán)多元化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，同一行業(yè)的成員，在市場(chǎng)上存在著互相競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，各自的利益自然不同。不同行業(yè)之間，在市場(chǎng)上存在著買賣關(guān)系，各自的利益自然也不同。為了協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)外利益關(guān)系，謀求本行業(yè)的發(fā)展，各個(gè)行業(yè)的成員,才有必要組成自己的行業(yè)組織。政府為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)中自然也需要設(shè)立行業(yè)管理職能。在政府監(jiān)管和行業(yè)自律下形成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，保障著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和各個(gè)行業(yè)的健康運(yùn)行。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，為了直接管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從中央到地方政府中，設(shè)立了各種專業(yè)的經(jīng)濟(jì)部門。改革開放以來(lái)，特別是在1988年、1993年、1998年三輪政府機(jī)構(gòu)改革中，這些部門都曾經(jīng)被賦予行業(yè)管理職能，這一事實(shí)，給了許多人一種印象——這些部門都在各自管理著一個(gè)統(tǒng)一的大行業(yè)。

這種理解是不夠科學(xué)準(zhǔn)確的。不能把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的部門劃分混同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的行業(yè)自然形成。

如前所述，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的行業(yè)形成，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的自然結(jié)果，包括新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的消亡，都反映了不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)部門劃分，包括其設(shè)立、撤銷、分設(shè)和合并，則都是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理者意志的體現(xiàn),至于是否都符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律,那是另一回事。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的核心，是用行政命令分配經(jīng)濟(jì)資源，經(jīng)濟(jì)部門的劃分，就是一種行政分權(quán)制度安排。所以，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里行業(yè)劃分的依據(jù)應(yīng)該是單一的——產(chǎn)品；而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)部門的劃分依據(jù)卻是雙重的——產(chǎn)品和生產(chǎn)手段，后者也許更為重要，因?yàn)橄嗤蛳嗨频氖侄危笳莆胀惤?jīng)濟(jì)資源的分配權(quán)。

以1952年成立的地質(zhì)部為例，它的管轄范圍覆蓋了地質(zhì)勘查、地質(zhì)科技、地質(zhì)教育、地質(zhì)勘查專用設(shè)備制造四個(gè)領(lǐng)域，你能說(shuō)這四個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)品具有同一性嗎？它們算是構(gòu)成了一個(gè)統(tǒng)一的“大行業(yè)”嗎？隨著全國(guó)改革的不斷深化，地質(zhì)教育、專用設(shè)備制造早已劃出了后來(lái)的地質(zhì)礦產(chǎn)部的管轄范圍。而地質(zhì)科技則面臨著內(nèi)外的各種困難和挑戰(zhàn)，其發(fā)展與改革方針爭(zhēng)議之多，恐怕不下于本文一開頭就提到的礦產(chǎn)勘查業(yè)。

那么，原來(lái)的四個(gè)領(lǐng)域中，最基本的地質(zhì)勘查是不是一個(gè)統(tǒng)一的行業(yè)呢？同樣要看它們的產(chǎn)品是否具有同一性。

一個(gè)政府部門管理幾個(gè)乃至幾十個(gè)不同的行業(yè)，不但是可行的，也可能是合理的——有利于精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，有利于協(xié)調(diào)不同行業(yè)之間的關(guān)系。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，也許把所有行業(yè)的管理職能都集中于政府中的一個(gè)部門更為理想，例如日本政府的通商產(chǎn)業(yè)省。但行業(yè)管理跨度的大小是一回事，行業(yè)管理工作的粗細(xì)是另一回事。如果對(duì)不同行業(yè)都實(shí)行同一的管理模式，制定同一的方針和制度，那么，對(duì)于市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō)，就有可能為自己定錯(cuò)位，從而不利于自己的發(fā)展；對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，恐怕就難逃“惰政”的批評(píng)。

1.2 中國(guó)行業(yè)劃分和地質(zhì)勘查行業(yè)歸屬變遷

在典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,沒(méi)有也不需要有明確的行業(yè)劃分。1984年，以黨的十二屆三中全會(huì)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》為標(biāo)志，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革在城鄉(xiāng)全面展開。為適應(yīng)改革開放的需要，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門以聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司公布的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》為參照系，制定了中國(guó)第一個(gè)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。此后在1994年和2002年，作了兩次修訂。中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的三個(gè)版本，反映了隨著改革進(jìn)展，中國(guó)社會(huì)行業(yè)結(jié)構(gòu)和人們認(rèn)識(shí)的變化，見表1。

表1 中國(guó)行業(yè)劃分變化

1.2.1 行業(yè)劃分和行業(yè)管理的起步——由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡

1984年中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的第一個(gè)版本“GB4754——84”，遵循《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)》四級(jí)分類原則，將我國(guó)各行各業(yè)劃分為13個(gè)門類，75個(gè)大類，310個(gè)中類，980個(gè)小類。

1988年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中，原國(guó)家編委以此標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，設(shè)定了各部委的行業(yè)管理職能，規(guī)定凡管轄跨度達(dá)到一個(gè)“大類”的，可在“三定”方案中定為行業(yè)主管部門。

“地質(zhì)普查和勘探業(yè)”在13個(gè)門類中獨(dú)立列為一個(gè)門類——第Ⅲ門類。按照原國(guó)家編委的規(guī)定，地質(zhì)礦產(chǎn)部被定為“地質(zhì)勘查行業(yè)主管部門”，條件不但具備而且有余。筆者當(dāng)時(shí)正在參與《地質(zhì)礦產(chǎn)部“三定”方案》的起草工作，“地質(zhì)普查和勘探業(yè)”在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中“定位之高”，曾讓筆者和部分同事們“欣然有得色”。

然而，當(dāng)時(shí)的認(rèn)識(shí)和反應(yīng)，實(shí)在稱得上是“淺薄”了。“地質(zhì)普查和勘探業(yè)”在1984年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中“定位之高”，恰恰是反映了當(dāng)時(shí)理論準(zhǔn)備的不足——對(duì)地質(zhì)勘查業(yè)不同部分的社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性缺乏足夠深入的分析，才保留了這樣一個(gè)“級(jí)別”甚高、外延甚寬、內(nèi)涵模糊、同國(guó)際慣例接軌不緊密的行業(yè)結(jié)構(gòu)框架。后來(lái)的事實(shí)證明，停留在這樣的水平，對(duì)于促進(jìn)地勘產(chǎn)業(yè)的改革和制度建設(shè)，很是不利。

1984年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)渡色彩，同地勘業(yè)及其改革密切相關(guān)的還有另外兩項(xiàng)內(nèi)容：

第一，采礦業(yè)沒(méi)有獨(dú)立地位，而是附屬于不同的制造業(yè)，并且同后者一起歸并為第Ⅱ門類——工業(yè)，這個(gè)“工業(yè)”，是在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中沒(méi)有的名稱。這當(dāng)然是遷就了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代部門權(quán)力劃分的現(xiàn)實(shí)，其結(jié)果是由于同國(guó)際慣例不符，連礦業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字都很難收集，也使礦業(yè)的改革和制度建設(shè)困難更多，而且常常找不到管事的部門，一旦有大事，就得國(guó)務(wù)院甚至黨中央出面處理。

第二，在第Ⅶ門類“國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體”類中，設(shè)立了一個(gè)大類“企業(yè)管理機(jī)關(guān)”，并明確規(guī)定其性質(zhì)“是指在國(guó)家機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下的，對(duì)所屬企業(yè)進(jìn)行行政性管理”的機(jī)構(gòu)，當(dāng)時(shí)通俗的說(shuō)法是“行政性公司”。1988年，國(guó)務(wù)院決定在全國(guó)進(jìn)行公司清理整頓，這類行政性公司是清理整頓重點(diǎn)之一。

1.2.2 1994年標(biāo)準(zhǔn)修訂（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)GB/T4754——94）——在形式上向國(guó)際慣例靠近一步

在1994年的修訂中，“地質(zhì)普查勘探業(yè)”變動(dòng)不大，只是將名稱改為 “地質(zhì)勘查業(yè)”，并且“降了一級(jí)”，作為一個(gè)大類，在16個(gè)門類中，與“水利管理業(yè)”并列入F門類。對(duì)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性和產(chǎn)業(yè)歸類的認(rèn)識(shí)，比起十年前的1984年，沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的前進(jìn)。

適應(yīng)對(duì)外開放的發(fā)展，1994年標(biāo)準(zhǔn)撤銷了“工業(yè)”門類，采礦業(yè)、“竹木采伐業(yè)”同“制造業(yè)”分離，合并為B門類“采掘業(yè)”，同聯(lián)合國(guó)1971年公布的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》第二次修改本靠近了一步。但是，1993年的國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革是在此之前完成的，行業(yè)管理基本框架沿襲了1988年的格局，所以，1994年標(biāo)準(zhǔn)中采礦業(yè)獨(dú)立地位的確立，對(duì)加強(qiáng)礦業(yè)的行業(yè)管理沒(méi)有起到多大的實(shí)際作用。此后的三輪機(jī)構(gòu)改革（1998、2003、2008），在這一方面變化也不大。所以中國(guó)礦業(yè)至今在政府中仍沒(méi)有統(tǒng)一的行業(yè)主管部門。

適應(yīng)黨的十四大以后市場(chǎng)化改革加速和國(guó)有企業(yè)改革的深化，撤銷了“企業(yè)管理機(jī)關(guān)”大類，增加了“工商聯(lián)及各類協(xié)會(huì)”大類。1998年，國(guó)務(wù)院作出了所有國(guó)有企業(yè)同政府主管部門脫鉤的決定。

1.2.3 2002年標(biāo)準(zhǔn)修訂（標(biāo)準(zhǔn)號(hào)GB/T4754——2002）——向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制靠近一步

2002年修訂以聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司1994年公布的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)》第三次修訂本（ISIC—Rev.3，也是至今為止的最新版本）為參照系，“地質(zhì)勘查業(yè)”作為一個(gè)大類，在20個(gè)門類中，與科學(xué)研究業(yè)、技術(shù)服務(wù)業(yè)并列入M門類。大類之下，劃分為礦產(chǎn)地質(zhì)勘查、基礎(chǔ)地質(zhì)勘查和地質(zhì)勘查技術(shù)服務(wù)三個(gè)中類。

礦產(chǎn)地質(zhì)勘查中類下，按礦種劃分了三個(gè)小類，用寫實(shí)的方法列舉出了其名稱。

基礎(chǔ)地質(zhì)勘查中類把環(huán)境地質(zhì)勘查和水文地質(zhì)勘查都包括在內(nèi)，顯然失之于籠統(tǒng)，沒(méi)有考慮后兩者之中都包括了公益性和商業(yè)性的不同活動(dòng)，也就是沒(méi)有充分反映地質(zhì)勘查業(yè)改革當(dāng)時(shí)在這些領(lǐng)域已經(jīng)達(dá)到的水平。到本世紀(jì)初，在這些領(lǐng)域如何區(qū)別公益性和商業(yè)性活動(dòng)，在改革思路和實(shí)踐上都已經(jīng)比較清楚。

對(duì)于“地質(zhì)勘查技術(shù)服務(wù)”中類，則明確解釋為“除礦產(chǎn)地質(zhì)勘查、基礎(chǔ)地質(zhì)勘查以外的其他勘查和相關(guān)的技術(shù)服務(wù)”。這說(shuō)明，2002年標(biāo)準(zhǔn)至少已經(jīng)明確地將工程地質(zhì)勘查認(rèn)定為技術(shù)服務(wù)業(yè)，也即劃入第三產(chǎn)業(yè)。對(duì)礦產(chǎn)地質(zhì)勘查的產(chǎn)業(yè)屬性雖尚未看準(zhǔn)，但兩者用不同提法并列，也等于向人們指出了其區(qū)別，留下了進(jìn)一步深入研究的余地。

隨著我國(guó)林業(yè)改革深化和發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，“竹木采伐業(yè)”移入A門類“農(nóng)林牧漁業(yè)”，實(shí)現(xiàn)了同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的完全接軌。B門類“采掘業(yè)”則因此而改稱“采礦業(yè)”。

綜上所述，將1984年到2002年這十八年間對(duì)地質(zhì)勘查業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性認(rèn)識(shí)的變化簡(jiǎn)要列于表2。

1.3 各種商業(yè)性地質(zhì)勘查活動(dòng)的異同

按照前節(jié)以產(chǎn)品為唯一依據(jù)的行業(yè)劃分方法，各種地質(zhì)勘查活動(dòng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性并不相同，見表3。

表3的含義是：

第一，商業(yè)性地質(zhì)勘查活動(dòng)過(guò)程是一種知識(shí)生產(chǎn)，但其產(chǎn)品的使用價(jià)值都依附于特定的自然資源。

因此，這類產(chǎn)品的需求者，必須同時(shí)或事前取得其所依附的自然資源的用益物權(quán)，否則就無(wú)法行使自己的消費(fèi)權(quán)利。這使它不同于一般的知識(shí)生產(chǎn)，包括同屬一個(gè)門類的科學(xué)研究業(yè)和技術(shù)服務(wù)業(yè)，同屬一個(gè)大類的公益性區(qū)域地質(zhì)調(diào)查業(yè)，后面這些活動(dòng)的產(chǎn)品都是獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)品。

第二，礦產(chǎn)勘查與非礦勘查的主要不同，在于后者產(chǎn)品依附的自然資源的使用價(jià)值是顯露的，所以在勘查活動(dòng)開展之前，作為產(chǎn)品需求者的甲方就能夠也敢于確定無(wú)疑地取得其用益物權(quán)。在勘查活動(dòng)及其產(chǎn)品的交易中，甲乙雙方都沒(méi)有自然風(fēng)險(xiǎn)或自然風(fēng)險(xiǎn)很小。

礦產(chǎn)勘查產(chǎn)品依附的自然資源，其使用價(jià)值是隱蔽的，正有待通過(guò)勘查活動(dòng)去發(fā)現(xiàn)和查明。在礦產(chǎn)地發(fā)現(xiàn)之前，也即“采礦權(quán)”這種“用益物權(quán)”所指向的“物”還沒(méi)有出現(xiàn)之前，法律當(dāng)然不會(huì)有設(shè)置“采礦權(quán)”的規(guī)定，任何人也不會(huì)去爭(zhēng)這個(gè)還不可能存在的“采礦權(quán)”，只能先取得“探礦權(quán)”，進(jìn)行探礦投資，承擔(dān)巨大的自然風(fēng)險(xiǎn)，以期發(fā)現(xiàn)有商業(yè)價(jià)值的礦產(chǎn)地，使“探礦權(quán)”轉(zhuǎn)化為有收益價(jià)值的“采礦權(quán)”。本著風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)等的原則，這一風(fēng)險(xiǎn)無(wú)論由誰(shuí)承擔(dān)，都必須按照統(tǒng)一的法理原則，建立由探礦權(quán)向采礦權(quán)轉(zhuǎn)化的物權(quán)制度。

第三，非礦勘查產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費(fèi)是同時(shí)發(fā)生的，不會(huì)有“存貨”，不存在生產(chǎn)后的“產(chǎn)品銷售”環(huán)節(jié)，具備服務(wù)業(yè)的基本特征。礦產(chǎn)勘查產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)，在多數(shù)情況下不可能同時(shí)發(fā)生，只能進(jìn)行“存貨生產(chǎn)”，不具備服務(wù)業(yè)的基本特征。進(jìn)行探礦投資，除自然風(fēng)險(xiǎn)外，還要同時(shí)承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

表2 地質(zhì)勘查業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性認(rèn)識(shí)的變化

表3 商業(yè)性地質(zhì)勘查活動(dòng)及其產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性

因此，非礦勘查可以歸屬于技術(shù)服務(wù)業(yè)。不少勘查單位在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的巖土工程業(yè)務(wù),則應(yīng)屬于建筑業(yè)。在這些領(lǐng)域，發(fā)展“打工經(jīng)濟(jì)”無(wú)可厚非。礦產(chǎn)勘查應(yīng)當(dāng)歸屬于礦業(yè)，與采礦業(yè)共同構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的完整礦業(yè)。在這一領(lǐng)域，讓全行業(yè)長(zhǎng)期停留在“打工經(jīng)濟(jì)”水平，違背本行業(yè)的特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律，嚴(yán)重影響全行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

1.4 探礦業(yè)同采礦業(yè)的關(guān)系

1.4.1 完整的礦業(yè)應(yīng)當(dāng)包括探礦和采礦兩個(gè)環(huán)節(jié)

在礦產(chǎn)勘查業(yè)的定位上，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可說(shuō)是接軌最差的領(lǐng)域之一。

如前所述，在中國(guó)現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中，“礦產(chǎn)地質(zhì)勘查”是“地質(zhì)勘查業(yè)”大類下的三個(gè)中類之一，其下則進(jìn)一步按礦種劃分為三個(gè)小類。但在聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司公布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，就是在小類中也找不到“礦產(chǎn)勘查業(yè)”的位置，見表4。

其所以如此，是因?yàn)閲?guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的B門類“Mining Industry”,是覆蓋探礦和采礦全過(guò)程的，應(yīng)當(dāng)譯為“礦業(yè)”。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)慣例制定的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，探礦和采礦都被視為私人物品的生產(chǎn)，都實(shí)行產(chǎn)業(yè)體制，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家會(huì)給只采不探的企業(yè)提供礦產(chǎn)資源大鍋飯。所以，在礦業(yè)中包括了探礦內(nèi)容，是題中應(yīng)有之義，用不著特別舉出。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家一般都制定有《礦業(yè)法》，全面規(guī)定了探礦業(yè)和采礦業(yè)的基本法律規(guī)范，中國(guó)從清王朝末期到民國(guó)時(shí)代，也照此慣例行事。

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)中的B門類稱為“采礦業(yè)”，同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的名稱不同,但卻是名副其實(shí)，它確實(shí)是只采不探的“半截子礦業(yè)”。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，采礦業(yè)事實(shí)上是私人物品的生產(chǎn)，實(shí)行產(chǎn)業(yè)體制；而探礦業(yè)則被認(rèn)定為國(guó)家事業(yè)，實(shí)行公益性事業(yè)體制,這是“半截子礦業(yè)”得以生存的體制條件。在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的三十年里，只采不探的采礦企業(yè)，絕大部分能夠長(zhǎng)盛不衰，持續(xù)發(fā)展,無(wú)須擔(dān)心硐老山空，企業(yè)關(guān)門，是因?yàn)橛袊?guó)家用地質(zhì)勘探費(fèi)換來(lái)的礦產(chǎn)資源大鍋飯?jiān)诒Ｖ祝乜辟M(fèi)是作為社會(huì)消費(fèi)支出在國(guó)家財(cái)政中核銷的。改革開放三十年來(lái)，隨著采礦業(yè)從國(guó)有制一統(tǒng)天下演變?yōu)槎喾N經(jīng)濟(jì)成分并存并不斷發(fā)展，這一狀況已經(jīng)開始發(fā)生變化。但舊體制和舊觀念的慣性十分強(qiáng)大，表現(xiàn)在行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)上，“半截子礦業(yè)”這一舊體制的遺跡依然保留至今。

按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的通行做法，探礦和采礦都計(jì)入礦業(yè)，也就是都計(jì)入第一產(chǎn)業(yè)，用薩繆爾森的用語(yǔ)，稱之為“資源產(chǎn)業(yè)”（見薩翁《經(jīng)濟(jì)學(xué)》）。中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)把兩者分開，按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局“國(guó)統(tǒng)字[2003]14號(hào)”文的規(guī)定，采礦計(jì)入第二產(chǎn)業(yè)，探礦計(jì)入第三產(chǎn)業(yè)。這一差別不能完全歸因于國(guó)情不同，現(xiàn)行三次產(chǎn)業(yè)分類理論也確有不能自圓其說(shuō)的地方，需要與時(shí)俱進(jìn)，進(jìn)一步完善這一理論本身。

1.4.2 探礦業(yè)相對(duì)獨(dú)立的意義

既然探礦業(yè)和采礦業(yè)同屬一個(gè)門類，那么，把兩類產(chǎn)業(yè)的組織合為一體，具體地說(shuō)，把現(xiàn)有地勘單位并入大型礦業(yè)（按：應(yīng)為“采礦業(yè)”）集團(tuán)，實(shí)行“探采一體化”，一舉解決探采脫節(jié)的積弊，豈不是很簡(jiǎn)便易行的事？相當(dāng)一部分專家曾經(jīng)為地勘單位設(shè)計(jì)過(guò)這一出路，有的省政府還曾經(jīng)試圖把這一思路付諸實(shí)施，只是沒(méi)有成功。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，許多大型礦業(yè)集團(tuán)都是實(shí)行探采一體化經(jīng)營(yíng)的，中國(guó)也有成功的實(shí)例，如石油天然氣礦業(yè)。但是，這都需要一定的歷史和體制條件。在中國(guó)，目前還不可能大面積實(shí)行，更不應(yīng)該全面推行。組建以探礦為主業(yè)的資源型企業(yè)，仍是當(dāng)前礦產(chǎn)勘查業(yè)改革的主要目標(biāo)。

1.4.2.1 探礦同采礦的生產(chǎn)性質(zhì)不同

采礦是物質(zhì)生產(chǎn)，探礦是知識(shí)生產(chǎn)，兩類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，需要完全不同的資質(zhì)條件。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，人們重視物質(zhì)生產(chǎn)而輕視知識(shí)生產(chǎn)（后者甚至不算生產(chǎn)而被計(jì)入社會(huì)消費(fèi)），不少人以為采礦需要足夠的資質(zhì)，而探礦只要有錢就能干，這是很大的誤解。要把長(zhǎng)期以來(lái)只會(huì)采礦的企業(yè)，建設(shè)成為探采一體化的企業(yè)，其難度并不下于對(duì)礦產(chǎn)勘查事業(yè)單位的企業(yè)化改造。

1.4.2.2 探礦同采礦生產(chǎn)的穩(wěn)定性不同

作為物質(zhì)生產(chǎn)，采礦活動(dòng)是對(duì)已知自然物的開發(fā)利用，其生產(chǎn)目的、生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)結(jié)果、產(chǎn)品面向的市場(chǎng)都是確定無(wú)疑的。在此過(guò)程中，物質(zhì)資本的運(yùn)用起著主導(dǎo)作用。

表4 礦業(yè)在中外產(chǎn)業(yè)分類中的不同地位

作為知識(shí)生產(chǎn)，探礦活動(dòng)是對(duì)未知自然物的探索，其生產(chǎn)目的只是一種預(yù)測(cè)，生產(chǎn)過(guò)程常有難以避免的調(diào)整，生產(chǎn)結(jié)果和產(chǎn)品面向的市場(chǎng)出現(xiàn)意料之外的變化也是常有的事。組織探礦生產(chǎn)，需要具有更高的創(chuàng)造性。在此過(guò)程中，人力資本起著主導(dǎo)作用。

如果所有的探礦企業(yè)都并入大型采礦業(yè)，必將束縛探礦活動(dòng)這一知識(shí)生產(chǎn)型產(chǎn)業(yè)的活力。

1.4.2.3 企業(yè)組織形式是企業(yè)行為

找到并查明的礦產(chǎn)地，具有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的雙重性。對(duì)于作為消費(fèi)者的采礦企業(yè)來(lái)說(shuō)，也就是具有要素投入和中間投入的雙重性。

采礦企業(yè)要解決中間投入品的來(lái)源。科斯先生在其名著《企業(yè)的性質(zhì)》里提出了兩個(gè)辦法——可以自己組織生產(chǎn)，也可以通過(guò)市場(chǎng)交換取得。決定采取任何一種辦法的基本原則是：生產(chǎn)成本、交易成本和機(jī)會(huì)成本之和最小。

探礦單位要解決產(chǎn)品的銷路。是組建獨(dú)立的資源性企業(yè)，還是并入大型采礦業(yè)集團(tuán)，有另一個(gè)基本原則——風(fēng)險(xiǎn)和收益的對(duì)比。

顯然，這是兩種企業(yè)決策。應(yīng)該由兩方面企業(yè)或其產(chǎn)權(quán)所有者，在自行作比較研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)談判決定實(shí)行合作乃至重組的方式。政府只應(yīng)運(yùn)用法律和政策手段加以引導(dǎo), 不宜用行政命令越俎代庖。只在涉及國(guó)有單位時(shí)，政府才能以產(chǎn)權(quán)所有者代表的身份介入。

2 市場(chǎng)體系總體框架

各種各樣的市場(chǎng)，首先要分為兩大部分：實(shí)體經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)是實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的樞紐，通過(guò)實(shí)體經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上的交換，把各行各業(yè)的生產(chǎn)者和消費(fèi)者聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)著社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造；虛擬經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域只有交換而無(wú)生產(chǎn)和消費(fèi)，虛擬經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上的交換，主要作用是在很大程度上影響著財(cái)富的分配。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，把前者稱為初級(jí)市場(chǎng)，把后者稱為高級(jí)市場(chǎng)。這里主要討論實(shí)體經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。

實(shí)體經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)劃分為產(chǎn)品市場(chǎng)（中國(guó)過(guò)去曾稱之為“商品市場(chǎng)”）和生產(chǎn)要素市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的前幾課，一般都會(huì)用經(jīng)濟(jì)環(huán)流圖表示出兩者之間的均衡關(guān)系。

產(chǎn)品市場(chǎng)上的交易客體是產(chǎn)出品本身，對(duì)于有形的商品而言，就是商品的所有權(quán)。生產(chǎn)要素市場(chǎng)上的交易客體，卻是生產(chǎn)要素的使用權(quán)。

物質(zhì)性生產(chǎn)要素包括土地、勞動(dòng)和資本，知識(shí)性生產(chǎn)要素包括技術(shù)和管理。

對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)而言，作為生產(chǎn)要素投入的“土地”，要求各不相同，并不都只是籠統(tǒng)的”陸地空間”。對(duì)于種植業(yè)來(lái)說(shuō)，土地是耕地；對(duì)于牧業(yè)來(lái)說(shuō)，土地是草地；對(duì)于探礦業(yè)來(lái)說(shuō)，土地是有礦藏遠(yuǎn)景的土地；對(duì)于采礦業(yè)來(lái)說(shuō)，土地是礦產(chǎn)地。

生產(chǎn)要素使用權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于不同的生產(chǎn)要素而言，是性質(zhì)不同的財(cái)產(chǎn)權(quán)，歸屬于不同的產(chǎn)權(quán)制度。生產(chǎn)要素市場(chǎng)的交換關(guān)系舉例示意于表6。

3 礦權(quán)性質(zhì)及其市場(chǎng)歸屬

3.1 礦權(quán)的法律與經(jīng)濟(jì)屬性

在我國(guó)《物權(quán)法》中，探礦權(quán)和采礦權(quán)列入“用益物權(quán)”。從法學(xué)角度說(shuō)，兩種財(cái)產(chǎn)權(quán)指向的財(cái)產(chǎn)，分別是有礦藏遠(yuǎn)景的土地和礦產(chǎn)地這兩種“物”，“探礦”和“采礦”，則是由法律界定的兩項(xiàng)用益物權(quán)的實(shí)際內(nèi)容。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度說(shuō)，在探礦和采礦生產(chǎn)活動(dòng)中，實(shí)際投入的生產(chǎn)要素，是有礦藏遠(yuǎn)景的土地和礦產(chǎn)地，而企業(yè)在生產(chǎn)要素市場(chǎng)上用貨幣交換來(lái)的，只是這兩種土地的使用權(quán)——探礦權(quán)和采礦權(quán)。

因此，作為一種在法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的理論概括，兩權(quán)宜統(tǒng)稱為“礦權(quán)”（mineral rights），以體現(xiàn)其與“礦”有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。

表5 探礦業(yè)與采礦業(yè)對(duì)比

表6 生產(chǎn)要素市場(chǎng)交換關(guān)系舉例示意

3.2 礦產(chǎn)地和礦權(quán)市場(chǎng)的雙重性

3.2.1 找到和查明的礦產(chǎn)地——自然作用和人類社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的共同產(chǎn)物

地下的礦產(chǎn)資源，無(wú)論是隱藏的還是被發(fā)現(xiàn)并查明的，其數(shù)量和質(zhì)量都是在勘查活動(dòng)進(jìn)行之前就早已存在的客觀自然事實(shí)。探礦是一種知識(shí)生產(chǎn)，不可能創(chuàng)造出物質(zhì)產(chǎn)品，尤其是不可能創(chuàng)造出自然物。所以，不能說(shuō)礦產(chǎn)地這種“物”是探礦業(yè)的產(chǎn)品。

探礦業(yè)的產(chǎn)品是一種自然信息，這種自然信息只能依附于一定的礦產(chǎn)地。但正是因?yàn)檫@種信息的附加，才大大提高了礦產(chǎn)地的使用價(jià)值——從有礦藏遠(yuǎn)景的土地轉(zhuǎn)化為有商業(yè)價(jià)值的礦產(chǎn)地，從難以開發(fā)利用變得易于開發(fā)利用，從而使采礦生產(chǎn)得以進(jìn)行并顯著降低了其生產(chǎn)成本。由此可見，在礦產(chǎn)地這一事物上，價(jià)值和使用價(jià)值是不對(duì)稱的——前者是探礦業(yè)創(chuàng)造的，后者是自然作用和探礦活動(dòng)的共同產(chǎn)物。后者大于前者的部分，權(quán)益應(yīng)屬于礦產(chǎn)資源所有者。有的學(xué)者套用馬克思及其前輩在研究物質(zhì)生產(chǎn)中創(chuàng)立的勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)來(lái)研究探礦活動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值，往往難于自圓其說(shuō)，重要原因之一就是沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)知識(shí)生產(chǎn)和物質(zhì)生產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)與法理關(guān)系上的異同，而在馬克思生前，這一問(wèn)題尚未提上經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的議程。

探礦是一種投資活動(dòng)。投資成功，其產(chǎn)品就是資本的轉(zhuǎn)化形態(tài)。這種資本的性質(zhì)，同馬克思在《資本論》中研究農(nóng)業(yè)問(wèn)題時(shí)創(chuàng)立的“土地資本”概念相同。“土地資本”投入后，無(wú)法在物質(zhì)上同土地分離。但物質(zhì)上不能分離，不等于說(shuō)經(jīng)濟(jì)關(guān)系不能分析清楚。在農(nóng)業(yè)中，由于土地資本投入改善了耕地質(zhì)量，也就提高了農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量。馬克思用第二級(jí)差地租理論正確地揭示了這一經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而在實(shí)際社會(huì)生活中，由此帶來(lái)的超額收益如何分配，倒是經(jīng)常成為地主和農(nóng)業(yè)資本家爭(zhēng)奪扯皮的標(biāo)的物。同理，探礦資本投入后，同樣無(wú)法在物質(zhì)上同土地分離，而經(jīng)濟(jì)關(guān)系同樣能夠分析清楚。由于探礦資本的投入，才使得礦產(chǎn)地得以發(fā)現(xiàn)和有可能利用。探礦一旦成功，探礦企業(yè)在礦產(chǎn)地使用價(jià)值實(shí)現(xiàn)和提高中的貢獻(xiàn)如何評(píng)定，是一個(gè)比農(nóng)業(yè)“土地資本”更為復(fù)雜問(wèn)題，但性質(zhì)并無(wú)根本區(qū)別。兩者的區(qū)別，只在于前一種“土地資本”是物質(zhì)形態(tài)的，后一種則是知識(shí)形態(tài)的。

3.2.2 礦權(quán)市場(chǎng)——生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的雙重性

各種生產(chǎn)要素，在進(jìn)入要素市場(chǎng)交易之前，有的是現(xiàn)成地存在于所有者手里，有的則需要有一個(gè)針對(duì)市場(chǎng)需求的社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程。后者就具有產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的雙重性，其進(jìn)入交易的市場(chǎng)，也就因此而具有生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的雙重性。見表7。

在礦權(quán)市場(chǎng)上，采礦企業(yè)購(gòu)入采礦權(quán)，是取得對(duì)礦產(chǎn)地這一生產(chǎn)要素的使用權(quán)——礦產(chǎn)地用益物權(quán)，礦權(quán)市場(chǎng)對(duì)它們的意義是生產(chǎn)要素市場(chǎng)。探礦企業(yè)探礦成功，取得采礦權(quán)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，是在轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)地用益物權(quán)的同時(shí)，把自己的產(chǎn)品附加于其上一并出讓，礦權(quán)市場(chǎng)對(duì)它們的意義是產(chǎn)品市場(chǎng)。探礦企業(yè)之間的探礦權(quán)交易，既是生產(chǎn)要素使用權(quán)的交易，也包含著未完工勘查產(chǎn)品的交易，經(jīng)濟(jì)與法理關(guān)系與此相同。只要把這些基本經(jīng)濟(jì)與法理關(guān)系梳理清楚，經(jīng)常扯不清的礦權(quán)“價(jià)款”問(wèn)題如何認(rèn)識(shí)和處理，并不是什么難事。

對(duì)那些有特定生產(chǎn)過(guò)程的生產(chǎn)要素來(lái)說(shuō)，完成這一生產(chǎn)過(guò)程的產(chǎn)業(yè)（如探礦業(yè)、技術(shù)開發(fā)業(yè)、專業(yè)教育業(yè)），各有不同的特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)制度的建設(shè)和改革時(shí)，對(duì)這些特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律要有認(rèn)真的研究。

3.2.3 投入采礦的礦產(chǎn)地——要素投入和中間投入的雙重性

進(jìn)行采礦生產(chǎn)，礦產(chǎn)地是不可替代的一種投入，是“土地、勞動(dòng)、資本”三要素中有特定屬性的“土地”要素——蘊(yùn)藏有礦產(chǎn)資源的土地。但它不是單純的土地要素，其中附加有礦產(chǎn)勘查資料，后者是探礦資本投入后的產(chǎn)出品，對(duì)于采礦生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，屬于中間投入。

土地要素報(bào)酬，要付給廣義土地的所有者——包括對(duì)地面空間的占用和對(duì)于礦產(chǎn)資源物質(zhì)的消耗。中國(guó)礦產(chǎn)資源實(shí)行單一的國(guó)家所有制，屬于礦產(chǎn)資源所有者的應(yīng)得收益，要依法繳給國(guó)家；探礦生產(chǎn)投資，實(shí)行多種經(jīng)濟(jì)成分并存的制度，中間投入品的價(jià)值，要付給其投資生產(chǎn)者。兩方面都是采礦生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的成本。通俗地說(shuō)，前者叫作“礦產(chǎn)資源有償開采”，后者叫作“礦產(chǎn)勘查成果有償使用”，都是上了《礦產(chǎn)資源法》的。

表7 生產(chǎn)要素形成過(guò)程舉例示意

前些年有專家著文立論，指責(zé)這種制度是“收雙份錢”，加重采礦企業(yè)負(fù)擔(dān)，說(shuō)的就是這件事。只是專家的文章沒(méi)有說(shuō)明，如果依照他們的主張，只收“一份錢”，那么這一份錢該支付給誰(shuí)？

3.3 對(duì)礦權(quán)屬性在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上的誤區(qū)

3.3.1 混淆財(cái)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)

礦權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)（用益物權(quán)），不是經(jīng)營(yíng)權(quán)（企業(yè)進(jìn)入礦業(yè)的資格）。

1986年第一版《礦產(chǎn)資源法》通過(guò)生效時(shí)，由于理論準(zhǔn)備不足，將礦權(quán)權(quán)利證書的名稱確定為《探礦許可證》和《采礦許可證》，是這一混淆的起源。其中關(guān)于辦礦程序的條款，在取得財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的前后順序設(shè)計(jì)上，顯得思路混亂。1996年《礦產(chǎn)資源法》修改時(shí)，對(duì)這一點(diǎn)缺乏認(rèn)識(shí)，未能改正。2003年的《行政許可法》，延續(xù)了這一立法思路，將這一制度固化，更加重了進(jìn)一步改革的困難。

在執(zhí)法實(shí)踐中，對(duì)于采礦企業(yè)違規(guī)采礦的最高行政處罰是“吊銷采礦許可證”，其性質(zhì)屬于吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照還是沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，也因此而長(zhǎng)期含糊。

對(duì)照地政管理，土地用益物權(quán)的權(quán)利證書名稱是《土地使用權(quán)證》，從來(lái)沒(méi)有用過(guò)《土地使用許可證》這類名稱，兩方面制度建設(shè)的差距于此可見。

把礦權(quán)稱為“礦業(yè)權(quán)”，給人以“入業(yè)權(quán)利”的印象，也助長(zhǎng)了這種混淆。“礦權(quán)”是清王朝《大清礦務(wù)章程》中的用語(yǔ)，“礦業(yè)權(quán)”是民國(guó)時(shí)代北洋政府《中華民國(guó)礦業(yè)條例》中的用語(yǔ)，是從《日本礦業(yè)法》里抄來(lái)的。筆者在2006年就曾經(jīng)在文章中指出，后者不如前者科學(xué)準(zhǔn)確，是中國(guó)礦業(yè)立法史上的倒退。[1]

3.3.2 混淆物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)

礦權(quán)是用益物權(quán)，不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

有一部分專家主張把礦權(quán)特別是探礦權(quán)確認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這一主張的出發(fā)點(diǎn)是為了維護(hù)探礦單位的正當(dāng)權(quán)益，有一定理論依據(jù)，但實(shí)際辦法不對(duì)。

探礦確實(shí)是一種知識(shí)生產(chǎn)，它的產(chǎn)品確實(shí)是一種信息產(chǎn)品。但前文已經(jīng)述及，這種產(chǎn)品不是獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)品，而是必須依附于特定的“物”，否則就毫無(wú)實(shí)際使用價(jià)值。礦權(quán)指向的客體，是礦產(chǎn)地這種“物”，而不是直接指向“礦產(chǎn)勘查資料”這種“知識(shí)性財(cái)產(chǎn)”（Intellectual Property），看似一種缺陷，其實(shí)正是一種優(yōu)勢(shì)。

“物”遵循物質(zhì)不滅定律，不能分享，物權(quán)制度的基礎(chǔ)是排他性占有權(quán)，這是一種很“硬”的手段。依靠《物權(quán)法》的權(quán)威，首先確保礦產(chǎn)地的排他性占有權(quán)，則用益物權(quán)人的其他合法權(quán)益包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)自然就同時(shí)得到了保護(hù)。這是一種非常合理的制度設(shè)計(jì)，簡(jiǎn)明有力，是它成為國(guó)際通例的基本原因。

科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)業(yè)的產(chǎn)品，是典型的獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)品。“知識(shí)”遵循信息不守恒原理，可以分享，還可以擴(kuò)大。要直接保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要更為復(fù)雜的制度設(shè)計(jì)。即便如此，許多辦法往往還是很“軟”，實(shí)施效果難以盡如人意。泛濫全球的盜版問(wèn)題，讓許多國(guó)家的政府頭疼不已，窮于應(yīng)付，就是一個(gè)明證。

在《物權(quán)法》已經(jīng)把礦權(quán)列為用益物權(quán)加以保護(hù)的背景下，舍現(xiàn)成的法律武器不用而要另辟蹊徑，不僅于法無(wú)據(jù)，而且是“舍硬求軟”，“棄簡(jiǎn)就繁”，自廢武功，非常不明智。

1《礦業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格和礦權(quán)主體資格》，載《中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)》2006年第10期。

4 探礦業(yè)中的資本運(yùn)動(dòng)過(guò)程

探礦企業(yè)同其他行業(yè)的企業(yè)一樣，中心目標(biāo)都是追求資本的運(yùn)動(dòng)增值。資本以不同形態(tài)存在（企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表左欄的“資產(chǎn)”）并互相轉(zhuǎn)化，是資本運(yùn)動(dòng)的表現(xiàn)。

任何產(chǎn)業(yè)都必須尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，除一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律外，不同行業(yè)還有不同的特有經(jīng)濟(jì)規(guī)律，其資本的具體存在形態(tài)與轉(zhuǎn)化關(guān)系也不會(huì)完全相同。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，探礦活動(dòng)實(shí)行事業(yè)體制，沒(méi)有必要也沒(méi)有條件去認(rèn)真研究這些問(wèn)題。為了推進(jìn)礦產(chǎn)勘查單位的企業(yè)化改革，需要初步建立探礦業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的理論框架，見圖1。

圖1表示的不是成熟的探礦企業(yè)，而是正在建設(shè)中的探礦企業(yè)，或者說(shuō)是正在進(jìn)行企業(yè)化改革的礦產(chǎn)勘查單位。

圖1 探礦企業(yè)資本運(yùn)動(dòng)過(guò)程示意

4.1 貨幣資金轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品

這就是投資找礦，形式上同計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下無(wú)異。不同的是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的事業(yè)單位，可以不考核產(chǎn)出效果；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)，卻不能不考慮投入以后的三種產(chǎn)出結(jié)果并作出不同的處理。

4.1.1 落空損失：這是自然風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的結(jié)果，不可能避免，在舊體制下一直是國(guó)家財(cái)政核銷了事。在企業(yè)化改革中，為保持改革平穩(wěn)，可以從事業(yè)制度的全額核銷起步（這也可以說(shuō)是“戴穩(wěn)事業(yè)的帽子”吧），逐步過(guò)渡到定額核銷乃至自行消化。達(dá)到自行消化這一水平，企業(yè)化改革才算完成。

4.1.2 找到無(wú)市場(chǎng)需求的礦產(chǎn)地：這就是過(guò)去說(shuō)的“呆礦”。可以按“存貨”計(jì)價(jià)入帳，但不要計(jì)入國(guó)有資本保值增值的基數(shù)。一旦市場(chǎng)形勢(shì)變化，出現(xiàn)有效需求，可以按有商業(yè)價(jià)值礦產(chǎn)地處理并調(diào)賬。4.1.3 找到有商業(yè)價(jià)值的礦產(chǎn)地

4.2 有商業(yè)價(jià)值礦產(chǎn)地轉(zhuǎn)化為其他資產(chǎn)

4.2.1 轉(zhuǎn)化為貨幣資金——在礦權(quán)市場(chǎng)上向采礦企業(yè)出讓采礦權(quán)

4.2.1.1 一次性轉(zhuǎn)讓

4.2.1.2 按礦產(chǎn)品產(chǎn)量或銷售收入收取使用費(fèi)。巴西有的企業(yè)實(shí)行過(guò)這種辦法，原地礦部西南石油局曾經(jīng)移植。

4.2.2 轉(zhuǎn)化為礦山股權(quán)：按照《公司法》第二十七條，比照土地使用權(quán)可以作價(jià)出資的規(guī)定，將采礦權(quán)經(jīng)評(píng)估后作價(jià)出資。

由此可知，“地勘單位辦礦”的正確含義，是指承認(rèn)地勘單位有權(quán)以自己擁有的采礦權(quán)作價(jià)入股，成為采礦企業(yè)的出資人；而不是要求把地勘單位改建成具備采礦資質(zhì)的探采一體化企業(yè)。也就是要切實(shí)保護(hù)地勘單位的財(cái)產(chǎn)權(quán)并充分發(fā)揮其作用，而不是去擴(kuò)大地勘單位的經(jīng)營(yíng)權(quán)。

4.3 礦山股權(quán)收益和轉(zhuǎn)化

4.3.1 分紅

4.3.2 轉(zhuǎn)讓股權(quán)，換取貨幣資金

5 探礦業(yè)的經(jīng)濟(jì)核算體系

隨著經(jīng)濟(jì)體制從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系也經(jīng)歷了從MPS體系（物質(zhì)產(chǎn)品核算體系）向SNA體系（國(guó)民經(jīng)濟(jì)賬戶體系）的轉(zhuǎn)變。在這一過(guò)程中，地質(zhì)勘查業(yè)又一次成了一個(gè)滯后的角落。

5.1 我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的轉(zhuǎn)變

我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的轉(zhuǎn)變，起步于二十世紀(jì)八十年代中期，基本完成于九十年代。

1982年，黨的十二大提出到二十世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)翻兩番的發(fā)展目標(biāo)時(shí)，以“工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值”為標(biāo)準(zhǔn)，這時(shí)用的還是MPS體系。到1987年黨的十三大，就改用了“國(guó)民生產(chǎn)總值”（GNP）。1991年開始的“八五”規(guī)劃，又進(jìn)一步改用了“國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值”（GDP）。這標(biāo)志著，在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系的轉(zhuǎn)變已經(jīng)基本到位。

微觀經(jīng)濟(jì)層面的轉(zhuǎn)變起步于八十年代后期。1987年，直接誘因是全面實(shí)行國(guó)有企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制后，企業(yè)普遍出現(xiàn)虛報(bào)經(jīng)營(yíng)成果的短期行為，政府開始醞釀?dòng)眯碌闹笜?biāo)取代過(guò)去的企業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)。開始曾設(shè)想用銷售收入取代產(chǎn)值，后來(lái)考慮到同宏觀數(shù)據(jù)的銜接，最終確定使用“增加值”指標(biāo)。1994年增值稅制度的建立，從法規(guī)層面鞏固了這一轉(zhuǎn)變。

SNA體系自然有其本身不完善的地方。單純的”GDP掛帥”及其導(dǎo)致的副作用，近年來(lái)多為人所詬病。但從MPS體系轉(zhuǎn)向SNA體系，畢竟是讓人們掌握了一種更為科學(xué)準(zhǔn)確的方法來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的得失。專家們?yōu)檫M(jìn)一步完善SNA體系，進(jìn)行了各方面的探索，包括建立引入資源與環(huán)境成本的“綠色GDP”指標(biāo)，建立“社會(huì)幸福感”指數(shù)，等等，但從來(lái)沒(méi)有人因?yàn)镾NA體系的不完善而主張回到MPS體系。

5.2 我國(guó)地質(zhì)勘查業(yè)的經(jīng)濟(jì)核算體系

5.2.1 演變及現(xiàn)狀

改革進(jìn)行到1988年秋天，地質(zhì)勘查業(yè)已經(jīng)引進(jìn)了一些市場(chǎng)因素,有了市場(chǎng)成份——開辟了地質(zhì)市場(chǎng)，發(fā)展了多種經(jīng)營(yíng)，出現(xiàn)了具有過(guò)渡色彩的黃金基金制，在地勘單位內(nèi)部實(shí)行了地質(zhì)工作項(xiàng)目管理。地勘單位的行為方式已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的純事業(yè)單位了。

從社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，全國(guó)正在實(shí)現(xiàn)從MPS體系向SNA體系的轉(zhuǎn)變。這時(shí)的地勘行業(yè)，不但沒(méi)有能跟上全國(guó)的步伐，就是連MPS體系下的“產(chǎn)值”指標(biāo)也還沒(méi)有。這也難怪，按照MPS體系的理論基礎(chǔ)，地質(zhì)勘查本來(lái)就不創(chuàng)造價(jià)值。為了進(jìn)一步推進(jìn)改革，亟需建立一個(gè)能夠正確評(píng)價(jià)地勘單位經(jīng)濟(jì)效益、正確判斷改革效果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的總量指標(biāo)。在理論準(zhǔn)備不足的條件下，原地質(zhì)礦產(chǎn)部提出了一個(gè)簡(jiǎn)單的辦法：將國(guó)撥地勘費(fèi)、地質(zhì)市場(chǎng)營(yíng)業(yè)收入、多種經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品銷售收入和營(yíng)業(yè)收入三項(xiàng)相加，名稱定為地勘單位“總產(chǎn)值”。這一做法得到了全行業(yè)的贊同，從1988年起，一直使用至今。

“總產(chǎn)值”一名，后來(lái)在全國(guó)改稱“貨幣工作總量”。近年來(lái)，有的地勘局又改回“總產(chǎn)值”名稱。

5.2.2 現(xiàn)行總量指標(biāo)的問(wèn)題及原因

現(xiàn)行”總產(chǎn)值”或“貨幣工作總量”指標(biāo)，準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)含義其實(shí)只是地勘單位的“現(xiàn)金流入量”。在地勘單位處境艱難的1988年，在設(shè)計(jì)不出更好方案的情勢(shì)下，它反映了地勘單位的收入水平和生存能力，是一次重要的進(jìn)步。但二十二年過(guò)去了，早已是時(shí)移世易，它的缺陷也日益暴露，難以準(zhǔn)確反映地勘行業(yè)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。如果還不能做到與時(shí)俱進(jìn)，理論工作者和實(shí)務(wù)工作者就都是有責(zé)任的了。

劃入現(xiàn)行總量指標(biāo)的現(xiàn)金流入，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)混雜，主要問(wèn)題有三：

第一，地勘費(fèi)中包括了生產(chǎn)投入和社會(huì)保障支出（離退休金及其他費(fèi)用，下崗人員生活費(fèi)），后者在任何體制下都屬于轉(zhuǎn)移支付，不屬于單位的營(yíng)業(yè)收入和個(gè)人的勞動(dòng)報(bào)酬。

第二，地勘費(fèi)用于生產(chǎn)投入的部分，是一種投資，不能簡(jiǎn)單地同時(shí)計(jì)為本單位的營(yíng)業(yè)收入。

第三，不同產(chǎn)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入不能簡(jiǎn)單相加（簡(jiǎn)單相加正是MPS體系的根本弊病之一），必須換算為增加值，否則就會(huì)干出經(jīng)濟(jì)學(xué)界調(diào)侃的“把橙子和蘋果相加”的事，導(dǎo)致誤判形勢(shì)。

地勘行業(yè)沒(méi)有自己的增加值指標(biāo)，按照現(xiàn)行管理辦法，又無(wú)法用簡(jiǎn)單公式換算出來(lái)。所以，在全國(guó)GDP構(gòu)成中，沒(méi)有地勘行業(yè)的位置。這說(shuō)明，地勘行業(yè)至今沒(méi)有真正融入SNA體系。現(xiàn)在全國(guó)都在批評(píng)“GDP掛帥”，筆者建議，地勘行業(yè)的同行們先別忙著參與批評(píng)，因?yàn)槲覀冞€沒(méi)有登上“GDP掛帥”這個(gè)臺(tái)階。

之所以出現(xiàn)如此滯后的結(jié)果，在客觀上，是因?yàn)閺腗PS體系轉(zhuǎn)變?yōu)镾NA體系，對(duì)于許多行業(yè)來(lái)說(shuō)，只是一種管理技術(shù)的革新。設(shè)計(jì)一套科學(xué)的公式，進(jìn)行新舊指標(biāo)換算，就能夠?qū)崿F(xiàn)這一轉(zhuǎn)變。對(duì)于地勘行業(yè)來(lái)說(shuō)，則首先是一種身份和地位的變化——從社會(huì)的消費(fèi)者轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)財(cái)富的創(chuàng)造者。所以，首先必須對(duì)本行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性、價(jià)值計(jì)算方法進(jìn)行充分的研究，才能為實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變奠定足夠的理論基礎(chǔ)。在1988年前后，這樣的理論準(zhǔn)備沒(méi)有完成。

二十多年過(guò)去了，地質(zhì)礦產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的許多人，做了大量研究，理論準(zhǔn)備比那時(shí)充實(shí)得多了。現(xiàn)在，按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求、融入SNA體系，建立地勘行業(yè)的新型經(jīng)濟(jì)核算體系，以更為科學(xué)的方法評(píng)價(jià)全行業(yè)和各個(gè)單位的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，促進(jìn)改革深化，應(yīng)該是時(shí)候了。

5.3 建立探礦業(yè)新型經(jīng)濟(jì)核算體系的建議

如前所述，這是全部地質(zhì)勘查業(yè)的事。但遵照本文前言中的原則，仍以礦產(chǎn)勘查為討論對(duì)象。“取法乎上，僅得其中”，礦產(chǎn)勘查比非礦勘查內(nèi)外經(jīng)濟(jì)與法理關(guān)系要復(fù)雜，復(fù)雜的事情弄清楚了，相對(duì)簡(jiǎn)單的事情不難處理。

5.3.1 研究同管理實(shí)務(wù)分開

現(xiàn)行核算方法，雖然不科學(xué)，但卻合法。實(shí)際統(tǒng)計(jì)工作仍需按舊體系進(jìn)行，以免信息收集出現(xiàn)間斷。

新體系的建立和應(yīng)用，可由政府行業(yè)主管部門和局級(jí)地勘單位的經(jīng)濟(jì)研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)，采取邊研究邊應(yīng)用的做法，即運(yùn)用新方法建立一套“影子核算”資料，以比較新舊核算結(jié)果的準(zhǔn)確性。

5.3.2 建立新體系需要研究解決的要點(diǎn)

第一,礦產(chǎn)勘查產(chǎn)品價(jià)值如何計(jì)量？已完成產(chǎn)品和在產(chǎn)品如何區(qū)別？已完成產(chǎn)品中，以不同形式（轉(zhuǎn)讓、折價(jià)入股）實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)交換的，同尚未實(shí)現(xiàn)交換的（存貨）如何區(qū)別？

第二，長(zhǎng)周期(從投入到產(chǎn)出,經(jīng)常要跨年度)、高風(fēng)險(xiǎn)（在找礦階段失敗概率高，難以做到年年有收益）的探礦活動(dòng)，如何建立年度指標(biāo)。

第三，探礦業(yè)和技術(shù)服務(wù)業(yè)的增加值，如何用不同的方法分別計(jì)算？

F407.1

A

1672-6995(2011)01-0004-10