企業與大學合作創新的可行性及模式研究

〔摘要〕 本文首先應用演化博弈理論對企業與大學進行合作創新的可行性進行分析，結論證明在合作收益大于風險的情況下，博弈雙方最終的選擇均為“合作”策略。此外，本文就企業與大學合作創新模式進行了歸納分類，并分別對不同合作模式的合作周期情況、合作建立的難易程度、合作對企業核心競爭力的提升力度進行了評價。

〔關鍵詞〕 合作創新；演化博弈；創新模式

〔中圖分類號〕G311 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1000-4769（2011）01－0110－04

企業與大學合作創新是加快科技成果轉化，提升自主創新能力的重要手段，其對科技和經濟的促進作用已為國內外實踐所證實?！?〕通過企業與大學的有效合作，科技成果能夠迅速得到產業化和商業化，有效促進區域發展和提升自主創新能力。如美國的企業通常與大學保持長期合作關系，企業通過對大學研究項目提供資金，或者共同成立合作研發中心等方式取得合作創新?！?〕

一、企業與大學合作創新的可行性分析

對企業而言，合作創新有助于縮短創新時間，但是企業由于受研發資源不足的影響，如研發人員實力弱、實驗條件差等，難以靠自身條件獨立完成創新，為了盡快獲得新技術或新產品，以此來提升企業的核心競爭力，與大學合作創新是一條捷徑。對大學而言，雖然在技術和知識方面具有比較優勢，但缺乏將技術產業化、商業化的能力，而這正是企業之長處，與企業合作創新的好處是可以獲得科研資金，以此來做進一步的科研，而且能將科研成果盡快轉化。因此，企業與大學合作是一個雙贏局面，下面應用演化博弈理論對企業與大學之間的合作可行性加以分析。

1.基本假設

二、企業與大學合作創新模式

通過對企業與大學合作創新過程的研究，發現合作雙方的投入結構、合作主導方以及合作成果利益的分配情況等合作流程中的關鍵環節將影響和決定合作方式，其中包括：合作的主導方，來區分研發主體；企業的投入要素，來衡量企業的發展現狀；大學的投入要素，來簡單衡量企業所處的環境；合作成果的分配方式等。根據以上劃分依據和標準，可以將企業與大學間的合作創新模式總結為：股份公司型、研發一體型、戰略型、成果拉動型、外包型、代工型等六種合作創新模式，每一類合作創新模式都具有不同的典型特征。

1．股份公司型合作創新模式

該模式合作目的在于對一個較新項目進一步深入研發以及市場化的一系列活動，該類合作需要一定的理論支持，并與市場相結合。在合作形式上，首先是成立相對獨立于企業和大學的股份公司（一般具有獨立的法人），公司由來自于原企業和大學的人員共同擔任。其合作過程便是新公司經營過程，合作成果屬于合作成立的公司，成果的首次分配是按照公司內部利益分配機制來進行，此后再由新公司中原企業與大學成員對原企業與大學進行二次分配。合作成果分配上屬于利益的共同體，其好處是最大限度地實現了利益與風險共享。

2.研發一體型合作創新模式

該模式合作目的在于利用大學的科研知名度來共同申請課題資助，用以作為研發資金的支持；或是利用大學的研究人員，以降低其人力成本；或是利用大學的試驗設備。在合作形式上，企業研發人員與大學的研究人員共同合作建立研發團隊或聯合實驗室，雙方的研發人員共同參與。合作成果由企業與大學共同所有，通常，成果的所有權，如專利權屬于大學；成果的支配權，如獨家代理權歸企業所有。二者可在其各自的領域申報相關獎項和認證。企業和大學對成果的利用角度差別很大，因此不會有利益的沖突問題。此類模式在日本最為普遍，日本的企業與大學通常采用“共同研究”合作模式，共同研究指的是日本產業界為大學提供研究經費，產業界研究人員與大學研究人員一起共同研究課題?！?〕

3．戰略型合作創新模式

該模式合作內容通常是開發或試驗具有前瞻性、開拓性和戰略意義的項目，沒有經驗可以借鑒，也沒有太多競爭者。因此在研發過程中，需要借助權威專家給予實施方案和技術方案方面的支持。在合作形式上，大學的專家通常以個人參與形式加入合作，一般直接與大學進行合作的情況并不多見。最終成果通常歸企業所有，研發過程中建設的公共設施或平臺，其最終成果是歸屬于社會大眾共享。在德國有一種獨特的“顧問合作制”便是典型的戰略型合作模式，顧問合作制指的是大學（特別是工科院校）教授去企業擔當顧問，企業隨時將企業信息傳遞給顧問們以尋求幫助?！?〕

4．成果拉動型合作創新模式

該模式合作目的在于企業認為大學的現有研發成果（有時是階段性成果）具有一定的市場潛力。如果將研發成果進行市場化，企業可以省略其創新過程中的研發過程，因此而建立合作。合作形式上，企業與大學的研究人員建立合作協議，二者合作目的明確、分工明確、利益分配明晰。合作成果的分配方式通常有兩種形式：（1）企業一次性購買研發成果，而后的成果市場化后的收益情況通常與大學無關。（2）大學將其成果作為技術股份入股形式參與合作項目，按其股份比例分配市場化后的收益。

5．外包型合作創新模式

該模式合作目的在于企業為解決某一具體問題，將其交給該研究領域的大學來幫助解決，其本質也是單純的供求關系，企業可通過合作實現其技術創新風險的部分轉移。在合作形式上，企業與大學的研究人員通過建立合作協議，合作過程包括其成果驗收工作。合作簽訂嚴格的履行合同，具有明確的任務時間計劃以及利益分配方案。合作成果的分配方式一般采取大學占有成果的所有權，而企業享有成果的支配權。

6．代工型合作創新模式

該模式合作目的在于大學將其并不擅長的研究任務交給更為擅長此類問題的企業來解決。因此大學仍可沿著原有研究方向繼續開展；企業可以為其研發籌集更多的研發經費，同時還可以與相關研究領域的大學建立良好的合作關系，以提高企業的知名度。該類合作與外包型合作創新模式的本質相同，是單純的供求關系。合作形式上，企業的研究人員與大學建立合作協議并簽訂嚴格的履行合同，具有明確的任務時間計劃和明細的利益分配機制。合作成果一般歸大學所有，企業只是獲得一定的資金酬勞，而不占有最終成果的所有權或支配權。

三、合作創新模式的評價

本部分針對各種合作創新模式的合作周期情況、合作建立的難易程度、合作對企業核心競爭力的提升力度三個方面進行評價。

1．合作創新模式的創新周期評價

由于企業所處行業的創新壓力不同，因此企業的創新動力和壓力也不同。在創新壓力較大的行業，企業的創新動力大，因此企業在與大學合作時可以選擇創新周期較短的合作創新模式。反之，當企業所處行業的創新壓力不大，企業有充足時間從事研發活動，則可以選擇創新周期較長的合作創新模式（見表2）。

2．合作創新模式建立的難易程度評價

企業在選擇與大學進行合作時，必須要考慮到其與大學已有的合作基礎。不同的合作創新模式對企業與大學的合作基礎要求不同。而不同合作創新模式所要求的合作基礎也在一定程度上反映了企業與大學間建立此種合作創新模式的難易程度。不同模式下企業與大學的合作基礎要求情況，詳見表3。

股份公司型合作創新模式要求企業與大學有很好的合作基礎，彼此之間非常信任，因此建立的難度最大。而成果拉動型合作創新模式要求企業與大學的合作基礎一般，因此企業在合作前無需與大學有過多了解。在規范的合同條框約束下，二者間無需過多了解和信任，便可保證較低的合作風險，因此這種合作創新模式的建立最容易。

3.合作創新模式對企業核心競爭力提升力度的評價

通常情況下，企業通過與大學合作進行技術創新，可將外部知識內部化，實現知識共享與知識互補，從而提升企業的核心競爭力?！?〕不同的合作創新模式可從不同途徑實現企業核心競爭力的提升（見表4）。其中戰略型合作創新模式對企業核心競爭力的提高最為顯著。代工型合作創新模式可以通過提高企業知名度來提升企業的核心競爭力，其對企業核心競爭力提升作用最小。

四、結論

研究表明，在合作收益大于合作成本的情況下，企業與大學愿意選擇合作創新。需要進一步說明的是，企業與大學的合作創新中，其所對應的合作模式并不是絕對的。也就是說，選擇相應利益分配方式就如同選擇合作模式一樣，形勢是多樣的、靈活的，必須根據企業和大學實際情況，根據其所處環境條件等眾多因素綜合考慮。因此，合作創新模式的選擇更重要的是靈活，而非刻板地追求嚴格的標準化依據準則。

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（責任編輯：謝 科）