淺談立法和司法實踐中法律原則的作用

摘要:社會發(fā)展日益迅猛、形式逐漸復雜，立法技術也隨之不斷提高，法律原則在法典中的數量和地位逐步上升，在司法實踐中的作用越發(fā)顯著。法律原則作為法律的要旨與目的的凝練，其主要機能在于顧及具體案件，使法律適用更加靈活，更加適應社會發(fā)展，并且引進變遷中的倫理觀念，指導法律解釋和推理，補充法律漏洞，合理限定自由裁量權，使法律能與時俱進，從而進一步實踐其規(guī)范功能。

關鍵詞:法律原則;司法實踐;作用

中圖分類號:D920.0文獻標志碼:A 文章編號:1002-2589(2010)21-0064-02

2001年發(fā)生在四川省的“瀘州遺贈案”，因法院直接援引法律原則作出判決而引發(fā)了廣泛的爭議，使法律原則的司法適用問題得到了一次集中性的關注。法律，作為調整人們行為的規(guī)則，依靠國家強制力，解決其他規(guī)則無法解決的問題。然而社會生活中人們行為的多樣性所產生的矛盾，顯然不是法律全部能夠調整的。即便法律在某些領域已經給出了明確的規(guī)則，也可能因客觀因素變化而發(fā)生適用同樣的法律規(guī)則導致不同結果的情況。因此，對法律原則適用問題的認真研究不僅能夠豐富法學理論，更對法律制定和司法實踐活動具有重要意義。

一、法律原則的概念

《牛津法律大辭典》中這樣界定法律原則:“用來證立、整合及說明眾多具體規(guī)則與法律適用活動的普遍性規(guī)范，它是高層次法律推論的權威性出發(fā)點”。由此可見，法律原則是一種概括性的要求或標準，它能夠為判決指示一定的方向，并授權法官在具體案件中依價值判斷進行利益衡量并予以適用。

對于法律原則在法學概念上的核心意義，國內學者一般這樣論述法律原則:“法律原則一般是指可以作為規(guī)則的基礎或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理或準則”[1];“法原則是指貫穿于法或法部門之中的用以表達某種國家意志的指導思想”[2];“法律原則是法律上規(guī)定的用以進行法律推理的準則”[3]。這些定義都揭示出了法律原則在法律體系中的指導性、基礎性、綜合性、穩(wěn)定性等作用。此外，德沃金[4]、阿列克西[5]等西方學者的研究還指出，法律原則也是一種法規(guī)范，與法律規(guī)則同屬法規(guī)范的下位規(guī)范。這一觀點已在各國法學界得到較為普遍的認可。由此可見，法律原則的概念應該包括兩層含義:1)法律原則是作為規(guī)則的基礎或來源的綜合性、穩(wěn)定性原理和準則;2)法律原則還指一種直接的法規(guī)范[6]。

在立法和司法實務中，賦予法律原則法律規(guī)范的效力，不僅會避免大量日常糾紛，不致因“法無明文規(guī)定”而被法院拒絕審理，一定程度上可以解決當事人“告狀難”的問題;同時，賦予法律原則法規(guī)范的效力，也可以避免司法者機械地適用法律而導致不公平、不正義的裁判結果的出現[7]。

二、法律原則在法律制定和司法實踐中的作用

由于社會形式復雜多變、發(fā)展進步日益迅猛，立法技術不斷提高，法律原則在法典中的數量和地位逐步上升，在立法和司法實踐中的作用也越發(fā)顯著。其主要職能在于顧及具體案件，使法律適用更加靈活，更加適應社會發(fā)展，從而使法律能與時俱進，并進一步實現其規(guī)范功能。

(一)在法律制定方面

1.法律原則直接決定了法律制度的基本性質、內容和價值取向。

法律原則承載著法律的價值，是法律精神最集中的體現，構成了整個法律制度的理論基礎[8]。它不預先設定任何確定而具體的事實狀態(tài)，也沒有規(guī)定具體的權利、義務和責任。但是，它所覆蓋的事實狀態(tài)遠廣于具體的法律規(guī)則，一條規(guī)則只能對一種類型的行為加以調整，而一條原則卻調整較為寬闊的領域，甚至涉及大部分社會關系的協(xié)調和指引。因此，它是法律制度內部和諧統(tǒng)一的重要保證，更對法治改革具有重要的導向作用。

2.法律原則對法律解釋具有指導作用。

首先，法律原則是探尋立法者意志從而作出文意解釋的突破口[9]。正是法律原則代表著法律的精神，才為其他法律要素的解釋提供了一個基本的方向。綜合考慮法律原則，更有利于立法者正確全面認識法律的目的，從而作出合理的解釋。

其次，法律原則為法官進行創(chuàng)造性和能動性的法律解釋活動創(chuàng)造了依據[10]。在司法審判中適用具體法律規(guī)則時，需要法官準確把握法律原則的基本精神，將其作為法律解釋的準則，以明確具體法律規(guī)則的確切含義，保證法律秩序價值的統(tǒng)一性和貫徹性，從而實現法律的客觀目的。

(二)在法律實施方面

1.指導法律推理

法律規(guī)則是法律推理的基本前提，但規(guī)則的技術性和僵硬性導致其在適用過程中有時必然明顯地嚴重違反法治，因此需要適當適用法律原則指導法律推理。但是，為了避免用道德代替法律，適用法律原則必須經過一定的特別的理性對話程序，對法律原則的內容進行認真識別。所以，在這個識別機制未能建立之前，應該盡量避免直接適用法律原則[11]。

2.補充法律漏洞，強化法律的調控能力

法律原則作為基礎性、本源性的規(guī)范，不直接適用當是常態(tài)，而適用則意味著法律出現了漏洞。劉巧靈女士在《法律原則適用初探》中提到:“法律原則內在結構上具有解釋法律、反映社會主流道德和價值觀念的功能。法律原則是司法者用以救濟、補充法律漏洞的基本機制。這不僅在奉行成文法典的大陸法系國家如此，即使在實行判例法的英美法系國家也是如此。甚至在司法的歷史上，英美法系國家更注重利用法律原則來補充法律漏洞[12]”。龐凌在《法律原則的識別和適用》也指出:“補充法律漏洞，有很多方法，在有關法律漏洞補救方式中極其重要的一種就是依照由法律的精神演繹出來的一般法律原則進行彌補[13]”。可見，法律原則是彌補法律漏洞或法律缺陷的重要手段。

3.合理的限定了自由裁量權及其范圍

法律原則的運用在一定意義上認可和規(guī)范了法官的自由裁量權。而這種自由裁量權的行使范圍不僅僅包括是非對錯等確定的方面，還應該包括裁判依據的選擇?！斑@個選擇的范圍不應僅僅限于明確的、已知的法律規(guī)則或法律條文，在某種程度上還應當包括法律原則的理解與使用”[12]。

適用法律原則的過程也就是引入價值判斷的過程，由于法律原則本身具有社會普遍認可度(即其自身與社會道德主流觀念、社會共識的普遍聯(lián)系程度較密切)，加之司法裁判有特定的法律評價標準及許多自發(fā)的基準，來具體化社會倫理而不是簡單地采用最高倫理準則或某個人、某個群體的情感為標準。因此，法官在進行價值判斷時必然會受到這種支配性解釋的約束，從而依據客觀標準，適用存在社會上可以探知的客觀倫理秩序、價值、規(guī)范及公平正義的原則。否則，將會招致社會的否定性的評價[12]。

三、在立法和司法實踐中適用法律原則應注意的問題

法律原則不同于法律規(guī)則直接將案件事實與規(guī)則的行為模式和法律后果相連接，很多法律原則不能直接適用，需要借助具體案件依價值判斷、進行利益衡量后得出結論。因此，在適用法律原則時，應注意以下幾個問題:

首先，禁止向一般條款逃逸[14]。即在法律有具體規(guī)則可得以適用或類推適用時，不得徑直適用法律原則。在判決某一具體案件時，如果已有法律規(guī)則明文規(guī)定，應適用該法律的具體規(guī)定，不得置法律規(guī)定于不顧而運用法律原則。這在法典上被稱為“禁止向一般條款逃逸”。因為，從法理上講，立法者是依據法律原則，斟酌各個法典相關內容進行利益衡量和價值判斷后，來確定法律后果的。

其次，適用法律原則進行價值判斷時必須依據客觀標準[13]。法律原則的適用是由法官針對個案依價值判斷進行法益衡量得出結論的。因此，法官進行價值判斷時必須依據客觀標準，適用存在于社會上可以普遍探知認識的客觀倫理秩序、價值、規(guī)范及公平正義原則，不能動用個人主觀的法律感情。例如，運用“善良風俗”就要參考當時被承認的社會倫理。

綜上所述，法律原則以強行性、補充性規(guī)范的形式授予司法者行使自由裁量權，根據法律的基本精神將其具體化為補充性規(guī)范，克服法律規(guī)則的缺陷，彌補法律漏洞。雖然法律原則不預先設定任何確定的、具體的實時狀態(tài)，沒有規(guī)定具體的權利和義務，更沒有規(guī)定確定的法律后果。但是，他指導和協(xié)調著全部社會關系或某一領域的社會關系的法律調整機制。因此，實現法治除了需要一整套法律制度以外，還需要建立相應的法律原則指導實踐活動，對于即將出現的這種改革，我們有理由充滿期待。

參考文獻:

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