技術出資風險的法律防范

摘要:技術出資是技術持有者參與企業經營，獲得資本增值的重要途徑，也是企業吸引技術，吸引人才的重要方式，在法律實踐中有著廣泛的運用。在技術出資的實務中，企業的非技術出資人和企業在接受技術出資時會面臨很多風險，比如技術的權利瑕疵風險、技術的質量瑕疵風險、技術的價值變動風險等，本文針對這些風險提出法律的防范對策。

關鍵詞:技術出資;風險;出資協議

中圖分類號:D92 文獻標志碼:A 文章編號:1002—2589(2009)22—0082—02

對企業的非技術出資人和企業本身來說，接受技術出資存在著風險。技術出資的風險在很大程度上可以通過法律途徑加以防范。下面大致的把技術出資的風險分為技術權利瑕疵風險、技術質量瑕疵風險和技術價值風險，并對這些風險和風險的法律防范方法一一論述。

一、權利瑕疵風險的防范

作為出資的技術不應當存在權利瑕疵，這主要是說技術的出資人應當對技術有處分權，并且出資的權利在其處分權的范圍內。當然，還涉及出資技術的類型的明確，出資人在出資以后對技術的權利的限制，以及技術出資后技術改進成果的分配等。

1.明確出資技術的類型不同類型的技術有不同的權利、保護方式和轉讓方式，因此明確出資技術的類型是確定技術所有者的權利、技術轉讓中權利保護等的前提。根據相關法律的規定，可以用于向公司、企業出資的技術主要包括知識產權、工業產權、非專利技術等。①

在出資之前，必須弄清楚，出資的技術是已經獲得專利權的專利技術，還是未獲得專利保護的非專利技術，或者是采用了保密措施，不為其他人所知的技術秘密，或者是計算機軟件的著作權。是以技術的所有權出資，還是以技術的使用權出資，具體是哪種使用權，是獨占、排他還是普通使用權。

2.查明技術的權利狀態，確定出資人擁有技術的處分權。出資人有技術的處分權是技術出資有效的關鍵。因此，無論以哪種技術出資，都要求出資人提供技術的相關文件，以查明和證實出資人對技術的權利狀態。

以專利技術的所有權出資的，應當審查專利證書、專利說明書、權利要求書、最新繳納年費憑據等文件，明確作為出資的是哪一類專利、權利人是誰(單位還是個人，是否為職務技術成果，是否是共同研究開發成果)、權利的保護期限是多少年(從入股時起算，剩余保護時間還有多長)等內容，同時調查該專利技術是否已經許可他人實施或者是否已經入股其他公司[1]。如果技術入股者已經許可他人實施該入股技術的，應說明對該入股技術所保留的權利情況，并提交該入股技術已向他人實施許可的合同文本復印件;如果技術入股者入股的技術為受讓方的技術成果，應提交技術受讓合同文本原件及復印件等[1]。如果作為出資的專利是從屬專利，還必須提供前一專利人的使用許可。

以專利技術的使用權出資的，應當通過查閱相關的法律文件確定其擁有該專利技術的使用權。以他人所有的專利技術出資的，應當向原權利人核實，并獲得原權利人的同意。并且在出資協議中，雙方應當明確作為出資的專利技術使用權的內容和范圍，出資人在出資后還能否自己使用或者許可第三人使用該專利技術等，也就是說，借鑒技術許可使用合同的三種方式，即技術入股各方可以選擇以普通許可、排他許可或獨占許可的方式入股[1]。

以軟件著作權出資的，應當提供軟件著作權登記證書。

以技術秘密出資的，應當審查該技術成果的研究開發檔案資料，看完成的成果技術方案是什么，進行了哪些驗證性的實驗;針對技術方案進行檢索查新，看該技術是否是喪失新穎性的公知技術;還要看該技術方案是否已經被他人公開或者申請專利，如果已經被他人公開或者申請了專利，則不能以技術秘密入股;看技術秘密的使用及保密情況。同時，要求出資人提供對技術秘密合法享有出資權利的保證聲明。

出資人在證明自己對出資技術有處分權的基礎上，還應當在出資協議中對可能產生的責任做出約定。如果企業因為實施該技術，被第三人指控侵權成立，侵權的責任將由出資人承擔。如果已經授予的專利權因為專利無效之訴而被撤銷，或技術秘密被泄露，出資協議各方責任的承擔可以作這樣的約定:如果對于專利權的撤銷或技術秘密的泄露，出資人沒有過錯的，在企業沒有成立時，出資協議無效，恢復到訂立出資協議之前的狀態，在企業成立時，技術出資入股的股權應當撤銷;如果出資人有過錯的，在企業沒有成立時，出資人應當對出資協議的其他人承擔違約責任，在企業成立時，撤銷技術出資人獲得的股權，且其對企業承擔侵權責任。

3.技術出資過程中，確保技術出資人履行相關義務。技術出資前后，技術出資人的義務包括技術權利的轉移，不利用技術侵害企業利益、競業禁止等。

如果技術出資成立的是公司，那么出資完成后，根據《公司法》的規定，出資人應當辦理財產權的轉移手續，使技術的所有權轉移到公司。如果法律對所有權的轉移有特殊要求的，還必須符合法律對形式要件的規定。

技術出資過程中以及技術出資以后，出資人不可以違反約定利用技術，不可以利用技術損害企業利益。在出資協議中，雙方應當明確約定，在技術交付前后，技術出資人必須履行的義務，比如如果以技術秘密入股的，出資后出資人負有保密義務，負有不向任何第三方泄露入股技術秘密的義務。在技術資料交付后，技術出資人和新設企業對出資技術各自享有的權利種類、權利期限和權力范圍等。如果是以技術的許可使用權出資入股的，出資人不應當違反約定，再以其技術向第三方許可，或將技術轉讓，或再次以技術入股的方式組建新企業。

出資人入股后成為公司董事、監事或者高管的，對公司負有競業禁止義務，不可以利用出資的技術自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。

4.明確技術改進成果的分配。技術出資后，出資人與企業應當就以后可能出現的后續技術改進成果的權屬和使用權做詳細的約定，以避免今后發生爭議。在以技術的所有權出資的情形下，如果技術的所有權已經轉移到公司，那么技術的后續改進成果歸公司所有，當然雙方可以約定企業對做出技術改進的出資人予以經濟補償或獎勵。在以技術的使用權出資的情形下，原則上后續技術改進成果歸出資人所有。當然，出資各方可以在合同中約定，后續改進技術應優先轉讓給公司。關于后續技術的使用，在合同約定技術出資人有技術改進的義務時，出資人應當無償允許企業使用后續技術改進成果，或者收取適當的使用費用;在出資人的改進技術成果是依賴企業的物質環境或生產環境時，出資人應當允許企業無償使用;如果上述兩種情形都不存在，那么雙方可以約定公司對后續技術的優先使用權，同時也約定相應的使用費用。

二、質量瑕疵風險的防范

1.要求出資人提供技術的完整方案，并提供相關的技術指導和培訓。技術出資人有義務提供完整的技術信息和資料，并提供技術實施方案和相關的輔助技術。這些技術資料應是具有特定的完整的技術內容，構成一項產品、工藝、材料及其改進的完整的技術方案，使該技術領域的普通技術人員根據技術文件能夠指導技術工人生產出技術標準的產品[1]。除了提供紙面的方案，技術出資人也應當提供存在于技術發明者大腦中的技術訣竅、經驗或技巧，有時這些非書面的信息對技術的實施起到重要的作用。同時，企業有權利要求技術出資方在必要的時候提供技術指導，對企業的技術操作人員進行技術培訓，這也是技術順利實施的保障。

2.要求出資人確保技術的成熟度、先進性，并約定技術的可產業化、市場接受度等風險的承擔。為了保證技術的成熟度和先進性，雙方可以約定技術必須達到特定的標準，可以就技術的指標、數據、功能等都規定明確的標準，用標準來檢驗技術是否符合要求。由于技術的飛速發展，新技術的日新月異，雙方可以約定如果市場出現更先進的技術，作為出資的技術貶值時將如何處理，這將會在下文中論述。同時，對于一些未進行產業化生產，未打入市場的技術，其中的風險的承擔也應當在協議中明示，如果約定由技術出資人承擔技術的可產業化和市場接受度風險的，就由技術出資人對可能產生的不可產業化或市場不接受的后果承擔責任。

三、價值變動風險的防范

有些企業在成立后發現作為出資的技術的實際價值并沒有章程中確定的那么大，這是技術出資的價值風險之一。技術的價值相對而言處于較大幅度的波動狀態，如果技術出資人始終以原先的股份分享企業收益，企業也會遭受重大的損失，這是技術出資的價值風險之 二。

首先，應盡量把握技術的準確價值。非技術出資人應當通過技術文件增加對技術的了解，并對市場上現存的相關技術水平做個了解，必要的時候可以委托相關領域的技術專家對技術的估價給出專業的意見。技術評估機構的評估結果只可以作為技術估價的參考，協商作價才是確定技術價值的最優方法。

其次，對于這些價值風險的處理，可以事先在出資協議中予以約定。如果公司或企業成立后，股東出資技術的實際價值顯著低于其章程所確定的價值，根據《公司法》31條的規定，技術出資人應當承擔出資不實的責任，應當補足差額，公司設立時的其他股東承擔連帶責任。如果因為技術出資人的出資不實導致公司沒能成立的，技術出資人應當向其他出資人承擔違約責任。如果出資人是在公司或企業成立之后，以技術增值入股的，出資協議的雙方必須對出資不足的責任明確規定[2]。

對于在技術出資之后企業運營期間可能出現的，技術的價值顯著變化，高于或低于章程確定的價值的，雙方也應當約定處理方式。一種處理方法是，如果技術的價值顯著減少，不足章程確定的價值，企業可以要求出資人補足出資，或者可以減少出資人股份。如果技術的價值顯著提高，超過章程確定的價值，企業應當增加出資人的股份。也就是由技術出資人來承擔技術價值變化的風險。

注釋:

①《公司法》第二十七條規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外?！逗匣锲髽I法》第十六條規定，合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，也可以用勞務出資?！吨型夂腺Y經營企業法》第五條規定，合營企業各方可以現金、實物、工業產權等進行投資?！吨型夂献鹘洜I企業法》第八條規定，中外合作者的投資或者提供的合作條件可以是現金、實物、土地使用權、工業產權、非專利技術和其他財產權利。

參考文獻:

[1]楊林村.技術入股實務與法律研究[R].科學技術部知識產權實務中心，2002:9-46.

[2]左傳衛.股東出資法律問題研究[M].北京:中國法制出版社，2004:264.(責任編輯/ 吳鳳華)