社會進步與企業家成長

尚會永

摘 要：追求利潤和敢于承擔風險是企業家的兩個典型特征。我國改革30年來，企業家成為推動經濟和社會變革的重要力量，而經濟環境的改變使社會對企業家的選擇條件不斷發生變化，企業家或者通過自身的揚棄、或者通過社會的優選機制實現了企業家群體的發展，在這一循環往復的過程中，實現了社會進步和企業家群體的成長。但是，歷史上長期重農抑商的觀念、舊有的計劃經濟思維以及不符合現代企業經營理念的血緣文化仍然在一定程度上影響著我國當代企業家的成長。要促進我國企業家的快速成長必須在調整制度的激勵結構、培育社會主義特色的創新文化方面做出努力。

關鍵詞：社會進步；企業家成長；企業文化

中圖分類號：F270-5 文獻標識碼：A

文章編號：1003—0751(2009)03—0042—05

我國自20世紀70年代末啟動了國有企業的改革，同時也啟動了經濟制度由計劃經濟向市場經濟的轉換。企業家成為推動這一變革的重要經濟力量，而經濟環境的改變使社會對企業家的選擇條件不斷的發生變化，企業家或者通過自身的揚棄、或者通過社會的優選機制而實現了整個企業家群體的發展。在這一循環往復的過程中，實現了整個社會的進步和企業家群體的成長。

一、商品化生產體系與企業家的地位

1.商品化生產體系中企業的地位

制度經濟學鼻祖凡勃倫對20世紀初的社會生活做了深刻的概括，認為：①“現代文明的物質基礎是工業體系，而使它活躍起來的主導力量是企業?！蔽覈洕鷮W家于光遠先生認為：“社會進步的基礎在企業。”②這的確是對商品化生產體系的深刻概括，因為企業商品生產的性質使企業面臨巨大的市場的選擇壓力，那么為了保證企業不被市場所淘汰，企業必須通過技術進步、科學合理的分工來降低生產成本和擴大利潤水平。隨著技術的進步，企業也必須通過把更多的要素卷入到整個商品生產體系中來實現這一目的，并通過市場的擴大來分攤各種公共成本。

這一商品生產體系的擴大使各種要素的價值在市場上得以重新發現。那么，勞動力對自身價值的追求和被嵌入到現代工業體系之中的過程也是一個社會進步的過程，如分工和專業化帶來人的收入的提高，婦女因大規模的參加社會化的勞動而提高了地位等。

此外，企業還是各種不同利益實現的載體，各個國家和各個不同的經濟主體分割價值和剩余價值的能力也由其對企業的實際控制能力來決定的。正是基于此，美國第30任總統卡爾文?柯立芝（Calvin Coolidge）倡導，“美國人的事就是搞企業③”。

2.商品化生產中企業家的地位

從企業家概念的來源來看，企業家（Entrepreneur）一詞出現在16世紀早期的法語中，指領導軍事遠征軍進行武裝探險的人，后來泛指從事冒險活動的人。從企業家的類型來說，他可能隨著企業制度形式的改變有多種類型，如所有權和經營權合一的業主制企業家、只掌握部分股權和經營權的合伙制企業家、不掌握所有權的經營型的企業家。隨著社會的進步和經濟的發展，企業家所承擔的職能在不斷豐富：管理者、不確定性的承擔者、風險承擔者等新的內容不斷融入到企業家概念之中，但是追逐利潤和敢于冒險這兩個典型特征始終存在。

馬克思曾在《資本論》中引用了托?約?登寧的話，描寫早期的所有權和管理權合一的企業家敢于追逐利潤的特征：“資本害怕沒有利潤或利潤太少，就象自然界害怕真空一樣。一旦有適當的利潤，資本就膽大起來。如果有10%的利潤，它就保證到處被使用；有20%的利潤，它就活躍起來；有50%的利潤，它就鋌而走險；為了100%的利潤，它就敢踐踏一切人間法律；有300%的利潤，它就敢犯任何罪行，甚至冒絞首的危險?！雹?/p>

市場經濟中市場在資源的配置方面發揮基礎性的作用，各種有用物都變成可以在市場上交易的商品。隨著市場范圍在地域上的不斷擴展，商品化程度的提高，新商品的不斷涌現，市場的廣度和深度都有了很大的提高。那么，資本、技術、設備等要素通過市場機制更容易獲得，市場因素導致這些資源的相對重要程度下降。而企業家的培養卻需要良好的文化土壤、苛刻的制度環境及企業家自身獲取成功的個人努力等，企業家的成長需要更多的市場以外的因素，因此，高素質的企業家成為市場中更為稀缺的資源。高素質的企業家可以通過市場機制，把上述其他各種資源運用起來，提高相關人群的福利水平，為經濟發展做出巨大貢獻。

3.社會的選擇決定了一個社會企業家的基本類型

企業家群體的成長不是與整個社會的發展無關的，而是恰恰相反，企業家的成長與整個社會的變化息息相關，那些不能夠深入把握社會發展趨勢的企業家就不能夠很好的理解市場，不能夠充分激發員工的創造熱情去降低各種管理成本，這樣的企業總是免不了被市場所淘汰。社會的選擇機制總是在優選那些對社會進化過程有深刻了解的企業家，而淘汰那些和社會進化節拍相左的企業家?？梢哉f，企業家的努力深刻地改變了經濟環境，而經濟環境又對企業家的素質提出了新的要求，企業家在不斷的自我揚棄中得到發展?？梢哉f，企業家的精神氣質就是時代精神的濃縮和具體體現。

但社會對企業家的選擇既可能是優勝劣汰的正向選擇，也可能是劣幣驅逐良幣的逆向淘汰，這兩種選擇的向度主要取決于企業所生存的社會進步的程度。

二、我國企業家成長軌跡的一個定性描述

從30年改革的歷程看，企業家對獲利機會的響應是經濟變革最為基本的推動力量，而制度的變革和社會的成長執行了對企業家優選的功能，在這一循環往復的過程中，實現了社會的進步和企業家階梯式的成長。

1.改革初期的企業家主要是通過增加供給來獲得發展

改革初期，企業家面臨的是一個過度短缺的經濟環境，任何能夠增加社會供給的方式都能帶來可觀的利潤。但是，當時所面臨的外部環境是國外的經濟封鎖，內部的經濟體制還是計劃經濟的運行模式，公有制經濟以外的其他經濟形式被作為計劃經濟的異己力量而被限制。那么，這一時點的企業家增加供給、賺取利潤的途徑往往是通過突破制度的框架來實現，企業家的形象更多的是與“投機倒把”、“走私”等貶義詞相聯系。

2.當代的企業家主要通過更廣大的范圍內整合資源獲得發展

經過30年的發展，企業家所面臨的大的經濟環境已經由供給不足轉變為需求不足，經濟制度方面已經是多種所有制經濟在基本政策層面獲得了平等地位；企業的競爭主要轉變為技術、管理、商業模式等方面的競爭。

具體來說，技術的開發成本高昂，而技術層面的激烈競爭使技術的精神磨損很大。企業家如果不能夠及時整合各種資源，就不能擁有從事現代化生產的技術；而如果不能夠在短期內有效整合各種資源進行規?；a和批量銷售，那么，隨著這種技術衰落的不僅僅是技術本身，而且還有擁有這些技術的企業。例如，一款一類創新藥在西方的研發成本在8億－10億美元，世界性的醫藥巨頭必須于專利保護期內盡可能在全球范圍組織生產和銷售，否則，其研發、廣告、會議資助等所消耗的巨大成本將無法收回，最終企業也會因為收入過低而遭遇市場的淘汰。因此，醫藥巨頭必須在全球整合各種要素，例如通過資本市場籌集資本、利用并購等手段擴張生產能力和降低研發成本等等。我國融入了世界市場經濟，世界市場游戲的基本規則已成為支配我國經濟發展的基本規則的一部分，因此，在當前條件下，社會對企業家的素質提出了新的要求，企業家的各種資源整合能力成為社會對企業家的品質提出的最突出的要求，要求企業家能夠在國內、甚至在國際市場的范圍內把資本、技術、管理、專業化的勞動者在很短的時間內組織起來進行生產。那么，該生產特征就需要企業家對各種要素所有者及不同國家使用各種要素的內在習慣和慣例有深刻的了解和準確的把握。

此外，社會的優選機制不斷的對企業家的精神層面、道德水平提出了新的要求，使大量被創造出來的社會財富能夠保證被合理利用。只有保持經濟的正義性才能夠使企業的發展具有可持續性，否則，也必然因利益的對立所引發的社會問題而把企業拖入泥潭。

三、影響我國企業家成長的歷史障礙分析

目前社會環境對企業家的素質提出了幾近苛刻的要求，如何提升我國企業家的素質成為一個迫切需要解決的社會問題。許多影響企業家成長的因素需要我們回溯到多個歷史層面來解釋。

1.長期重農抑商⑤的觀念仍然一定程度上影響著企業家的形成

我國歷史上長期存在著重農抑商的傳統，曾經通過困辱商人的政策以達到驅民歸農的效果?；臼侄问峭ㄟ^差別稅率、國家通過專賣等手段壟斷富源和限制工商業者從仕及通過帶有侮辱性的服飾來實現其政策目的。整個社會等級按照由尊至鄙的順序被劃分為“士、農、工、商”，工和商都處于這一序列的末位，而這一等級的劃分成為建立各種社會關系的基石?！爸剞r抑商”的政策導向幾乎貫穿了我國自春秋至近代的整個歷史時期，只是到了近代，由于生產方式從農業社會向工業社會轉型，這種趨勢才得以扭轉，工商業者平等的社會地位才得以確立。

此外，在對待財富的態度上，我國歷史上長期有“抑富”的傳統，認為富人“富而驕”，難以駕馭，是沖擊整個社會秩序的力量，對穩定統治非常不利。二是社會秩序不穩定，對財富的爭奪使富人往往在社會秩序的轉換中首先遭到沖擊。求安棄富的目標使人們不敢追求財富，土地以外的財富更是不敢去追求。因此，我們傳統文化中存在許多不利于企業家成長的因素，這些因素時常變換形式，從多個層面抑制了企業家的成長。

2.計劃經濟思維仍然在一定程度上存在

計劃一旦上升到計劃經濟的層面，并且作為唯一的經濟運行模式，那么就會天然排斥市場經濟條件下以冒險和獲取利潤為目的的企業家行為。計劃經濟下長期存在著政府本位，而企業只是計劃生產體系中的一個個單元，并不構成對市場反應的自主的經濟主體。這種長期存在的計劃經濟思維及所形成的政府對企業的管理模式至今仍然在一定程度上影響到企業家的成長。

目前，在我國管理經濟的模式上，計劃經濟的“遺產”仍然隨處可見：龐大的、壟斷性的國有企業在多個行業憑借行政門檻仍然在攫取著高額的壟斷利潤。這些企業的人事任免、企業的運作模式、企業關系的基本架構仍然在相當程度上沿襲著計劃經濟的模式。在經濟管理中，企業違背行政命令的后果還在一定程度上招致潛規則的暗算。各類市場主體發育還不完善，市場信用中介缺乏操守和信用辨別能力，市場經濟主體對各種經濟刺激反應不靈敏等現象仍然存在。

3.企業中仍然存在著不符合現代企業經營理念的血緣文化

中國的文化是建立在血緣關系之上的文化形態，正如費孝通所分析的：中國人在對待自己與外部關系上，形成一個個以自己為中心的大小和范圍不一的同心圓，血緣關系的遠近決定了不同的同心圓的位置。那么，在這一文化基因的主導下，很多問題的是非已經變得不重要，而關系的遠近決定了當事人所采取的態度。我們的這種文化模式適合于家族企業的制度形式，有助于創業時期集合家族的力量共度危機，但卻不適合具有理性精神的科層制的現代公司制企業，與公司制企業所要求的信托責任、科學管理存在著一定的差距。

4.以官商結盟獲取利潤的歷史傳統仍有一定的殘存影響

我國以往封建社會是一個等級制的社會，歷史上輕賤商人的政策取向造成了其社會地位尤其低下，商人的一個占優的策略選擇就是和官員結盟。歷史上清末的官督商辦企業的發展歷史就是權力和企業結盟的不成功的事例，究其原因就是企業無力抵抗政府在報效的名義下所進行的掠奪，企業背后的權力保護傘時常被各種勢力所撕裂，因此企業的失敗就是必然的結局。這種殘存的歷史影響在當前仍然有一定程度的存在，如果不加以徹底的抑制，就會出現企業家對創新的冷落、對技術開發和商品質量的漠視及對開拓新市場缺乏熱情，而把有限的資源用于尋找與更大權力的結盟方面。這樣演化的結果不是優勝劣汰，而是會發生劣幣驅逐良幣的不良后果。

從歷史上看，不平等的根源來自于出身、權力、市場地位等各個方面，資本主義市場經濟國家不對等的市場地位和金錢數量仍是造成其社會不平等的根源，但是，企業家如果不能夠擁有完整的財產權和自由締結契約的權力，在精神層面不能樹立和其他社會主體的平等地位，企業家也就難以對市場信號進行積極反映，難以通過消除市場的不均衡以獲得利潤追求。

總之，我國以血緣為基礎的文化傳統、歷史上對工商業限制和打擊的政策取向，計劃經濟對企業家精神的排斥都構成了我們當前企業家成長的路徑依賴，只有打破這種路徑依賴，才能夠培養出符合我們當前社會發展需要的企業家隊伍。

四、促進我國企業家隊伍快速成長的建議

促進我國企業家隊伍的成長，主要應該在調整制度的激勵結構、培育社會主義特色的創新文

化方面做出努力。

1.在制度層面，通過前瞻性的制度設計，提高企業家成長的制度適應性和彈性

制度不嚴或制度不合理，就會產生大的創新利潤，以尋求利潤為目標的企業家就會通過種種途徑來突破制度限制。因此，賦予企業家一個正向激勵就是政府的一個重要工作。首先，要堵塞那些依靠突破制度規范去獲取利潤的途徑。其次，要通過嚴刑峻法，截斷官商勾結獲取利潤的途徑，淘汰那些依靠官商關系網獲取市場和利潤的企業。

2.在操作層面，提升市場的廣度、深度及活力

要提升市場的廣度、深度及活力就需要政府有勇氣打破目前所形成的兩種壟斷，即在一些領域內國企依靠行政管制對部分市場的壟斷和國外跨國公司憑借技術和市場地位所形成的技術壟斷和市場壟斷，從而提升市場的活力。

總體來說，經過30年的改革，國企的整體競爭實力得以加強，應該對一些國有壟斷性領域進行改革。此外，開放在一定層面的副作用就是外資企業憑借技術和市場地位在某些領域獲得了壟斷。這兩種壟斷在一定程度上將造成民族企業發展的瓶頸，而社會對企業家的優選的功能在很大程度上被破壞，從而進一步破壞了整個社會進步的基礎。

3.在文化層面上，發展有中國特色的鼓勵創新和創業的文化

美國管理學大師德魯克（Drucker）認識到企業家精神是“超經濟的”事物，它雖然引導經濟的走向，但卻不屬于經濟范疇。因為它涉及價值觀、認知和處世態度等觀念。那么，保持我國企業家隊伍的持續成長，并使其具備國際競爭力就需要對企業家生存的文化土壤進行改革。

我國的傳統文化中存在著上述的一些不利于企業家成長的因素，需要通過大力發展適合企業家成長的先進的文化來替代。就目前來說，應該對新自由主義在企業改革方面的影響進行反思，大力倡導先進文化，使企業家能夠擺脫財富的增長所帶來的道德困境。

我國的企業改革在政策的走向上始終有新自由主義的影響，比如在改革的理念上，30年來的企業改革一直采用“經濟人”理念作為改革的基本思想基礎，認為人的經濟理性會迫使人面對不同的機會集合而改變自身的行為，通過經濟激勵提高勞動的積極性進而提高企業的績效。這在改革的初期對打破平均主義，提高企業績效功不可沒。但在當代，一方面，隨著經濟發展所帶來的人的需求層次的提高，人的需求并非僅靠較低層次的經濟激勵所能解決，另一方面，由于市場制度和市場倫理建設跟不上經濟發展的實際需求，過分宣揚人的自利性會導致企業家通過非勞動和非效率的手段來增加收入，從而帶來整個社會的不和諧。

新自由主義在過分強調私有化和經濟激勵的同時，忽視了企業家精神的多個緯度和多種實現的方式。在改革中，一種走向是過度地強調私有化對企業家的經濟激勵，認為只有這樣才能夠調動企業家的積極性。其實，如果把企業家僅僅當作經濟動物，而對企業家所存在的多種精神追求視而不見是不合邏輯的。其實，只要能夠建立大致合理的激勵框架和選拔機制，企業家完全可能在公有制企業中發揮最大的作用，那些股權高度分散的公司制企業中的企業家的良好表現就是一個最好的證明。此外，公有制經濟的保障優勢、職工的平等意識、主人翁意識都是其他所有制經濟所不具備的。在相同的管理水平上，公有制企業的效率肯定要高于同類的私有制企業。相反，非公經濟中由于基本利益的對立造成了管理者和職工之間的不信任，使管理者更傾向于面對面的直接監督，每月、每周甚至每天的考核造成了效率的損失。此外，人的創造性的追求和對社會認可的精神追求在公有制經濟中更容易得到升華。

因此，我認為，應該對新自由主義在改革中的影響作一次評估和清算，同時，大力倡導先進文化，使企業家形成健康的財富觀，使企業家的成長能夠多一層保障。

注釋

①［美］凡勃侖(T.Veblen)著，蔡受百譯：《企業論》，商務印書館，1959年，第1頁。

②于光遠：《為企業家說話、對企業家說話》，《經濟研究參考》，1995年。

③薩繆爾森、諾德豪斯著，肖琛譯：《微觀經濟學》，華夏出版社，1999年，第81頁。

④馬克思：《資本論》第1卷，第829頁，注250。

⑤由于建立在農耕文明的基礎上的封建工業極其落后，在管理中往往把工業納入商業管理的范疇，稱之為“寓工于商”，因此，國家對商業和商人的困辱政策同樣適用于當時落后的手工業者。

參考文獻

［1］阿道夫?A.伯利，加德納?C.米恩斯.現代公司與私有財產［M］.北京：商務印書館，2005.

［2］蔣一葦.企業本位論［J］.中國社會科學,1980,(1).

［3］姚先國.“企業本位論”反思［J］.中國工業經濟,2004,(4).

［4］胡繼窗.中國經濟思想史［M］.上海：上海財經大學出版社,1998.

［5］梁嘉驊等.企業生態與企業發展［J］.管理科學學報,2002,(2).

［6］魯品越.資本與現代性生成［J］.中國社會科學,2007,(3).

［7］馬克斯?韋伯.新教倫理和資本主義精神［M］.成都：四川人民出版社,1986.

［8］(美)凡勃侖(T.Veblen).企業論［M］.北京：商務印書館,1959.

［9］費孝通,鄉土中國［M］.北京：三聯書店,1985.

［10］程恩富.現代馬克思主義經濟學的四大理論假設［J］.中國社會科學,2007,(1).

［11］Arthur, W.B.(1988),Competing Technologies and Lock in by Historical Events［M］,Working Paper 83-90,International Institute for Applied Systems Analysis, Laxenburg.

［12］Richard R. Nelson, Sidney Winter, an evolutionary theory of economic change［M］. Cambridge, Harvard University Press, 1982.

［13］Alfrad D. Chandler, Jr. Scale and Scope: The Dynamics of Industrial Capitalism［M］. The Belknap Press of Harvard University 1990.

［14］Douglass C. North, Understanding the Process of Economic Change［M］, Princeton University Press 2005.

責任編輯：曉 立