企業并購領域反壟斷法域外適用的理論基礎

【摘要】 反壟斷法的域外適用，是一國對境外發生的壟斷行為行使管轄。我國反壟斷法第2條采用效果原則規定了反壟斷法的域外效力，效果原則適用于對市場競爭或商業產生影響的境外壟斷行為，這一原則在歐美的反壟斷法領域有著諸多實踐。但我國的相關規定過于簡單，沒有將商業作為考慮因素。

【關鍵詞】 域外適用；效果原則；市場競爭

在反壟斷法領域，大多數國家都規定了對境外壟斷行為的管轄權，如我國反壟斷法第2條規定“中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內市場競爭產生排除、限制影響的，適用本法”。此種情況下，行使管轄權的理論基礎是效果原則。

一、效果原則的適用對象

（一）對市場競爭產生影響的壟斷行為

本國的依據效果原則對境外發生的壟斷行為進行管轄的前提是該行為對境內市場造成了不良影響，即該行為破壞了競爭機制，扭曲了競爭秩序。正如謝爾曼參議員在國會辯論時說：“非法合并的目標是明確的，那就是形成壟斷，破壞競爭，最終使競爭不能正常進行。”因此，對那些破壞境內市場競爭的境外壟斷行為可以基于效果原則行使管轄。

（二）對商業造成影響的壟斷行為

僅將對市場競爭造成影響的壟斷行為作為效果原則的適用對象是不夠的。一些境外壟斷行為并沒有破壞境內市場競爭，但事實上對境內市場產生了不利影響。因此，在效果原則的適用對象上，除了考慮市場競爭之外，還應該考慮到對境內商業的影響。……