應對貿易壁壘的CSR路徑選擇

摘 要:自加入WTO以來，溫州大量遭遇反傾銷和保障措施等外貿壁壘，并潛在面臨著大量以“保護人類健康和環境安全”為由而實施的貿易壁壘。技術層面的、政府、行業和涉案企業三方互動應對貿易壁壘的模式取得了一定的成績，但效果并不理想。因此，從制度層面而非技術層面尋求防范貿易壁壘之道才應是溫州努力的方向。企業社會責任作為一種新的企業管理模式，融合了追求利潤、保護環境和尊重勞工的三重目標，有助于強化企業的負責任的競爭力，從而是溫州應對貿易壁壘的法制路徑選擇的可行切入點。

關鍵詞:對外貿易;貿易壁壘;企業社會責任;溫州

中圖分類號:D920.1 文獻標識碼:A 文章編號:1004-1605(2009)11-0065-04

作者簡介:薛劍(1978- )，男，溫州大學甌江學院講師，法學碩士，主要研究方向為國際經濟法;劉芳雄(1973- )，男，溫州大學法政學院副教授，法學博士，主要研究方向為國際經濟法。

① 所謂新型非關稅壁壘，常指以技術性壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會責任壁壘在內的所有限制國際商品自由流動的新型非關稅壁壘。

自加入WTO以來，溫州的對外貿易事業取得了很大的成功，外貿依存度呈現出不斷提高的趨勢。在此過程中，溫州所面臨的貿易壁壘也經歷了一個花樣不斷翻新的過程，并表現如下:關稅壁壘——傳統非關稅壁壘——新型非關稅壁壘。①外貿壁壘給溫州外貿的發展造成了很大的困擾。

考慮到商務部將推進公司責任作為轉變外貿增長方式的一項重要工作的制度背景，考慮到溫州正在實施的加快經濟結構轉型的計劃和事實，為在溫州經濟增長方式轉型的整體布局之下實現國際貿易的良性、高速和優質發展，溫州必須認真思考通過推行企業社會責任(Corporate Social Responsibility，常簡稱CSR)應對貿易壁壘的法制路徑。

一、溫州近年來遭遇貿易壁壘的現狀與趨勢

1.溫州近年來遭遇貿易壁壘的現狀

自2002年至2007年6月止，溫州遭遇貿易壁壘的情形大致如下:

2002年，溫州遭遇貿易壁壘8次。其中，保障措施2次，反傾銷2次，貿易秩序1次，禁止進口1次，打火機CR標準1次，337調查1次。2003年，溫州遭遇貿易壁壘9次。其中，反傾銷6次，保障措施2次，337調查1次。2004年，溫州遭遇貿易壁壘10次。其中，反傾銷9次，保障措施1次。2005年，溫州遭遇貿易壁壘12次。其中，反傾銷7次，保障措施3次(包括特殊保障措施2次)，灰色清關1次，監管措施1次。2006年，溫州遭遇貿易壁壘7次。其中，反傾銷3次，打火機CR標準1次，337調查1次，保障措施1次，反傾銷和反補貼同時進行1次。2007年上半年，溫州遭遇貿易壁壘4次。其中，保障措施2次，反傾銷和反補貼同時進行2次。溫州遭遇其超過兩次的貿易壁壘分別為反傾銷(29次)，保障措施(10次)，337調查(3次)，反傾銷和反補貼同時進行(3次)，CR標準(2次)，其余的為1次。^[1]

綜上所述，溫州近年來在遭遇貿易壁壘方面存在著如下特點:(1)傳統非關稅壁壘是溫州近年來遭遇的主要貿易壁壘。(2)反傾銷和保障措施是溫州遭遇最多的傳統非關稅壁壘(主要為歐盟和發展中國家所采用)，但反傾銷和反補貼同時進行這一新的實施貿易壁壘的方式已經出現并存在著增多使用的勢頭(為美國、加拿大采用)。(3)新型非關稅壁壘中，以337調查為代表的知識產權貿易壁壘的威脅一直存在(為美國所采用)。

2.溫州潛在大量遭遇的貿易壁壘:綠色壁壘和社會責任壁壘

歐美一直是溫州出口產品的主要銷售地，也是針對溫州實施貿易壁壘最多的國家和地區。令人擔憂的是，自2007年以來，在歐美地區，溫州在前述傳統非關稅壁壘威脅依舊的同時，也面臨著日益復雜、更難應對的新型非關稅壁壘。這些貿易壁壘以“保護人類健康和環境安全”等為由，取得了更大的合法性，且技術性含量很高，從而使得對它的應對更加困難。主要的事件有:

在歐盟:(1)2006年12月13日，歐盟通過“REACH”法案，要求對歐盟市場上和進入歐盟市場的所有化學品強制要求注冊、評估和許可。(2)歐盟EUP環保指令于2007年8月17日開始正式生效，成為繼WEEE和ROHS之后的又一大環境壁壘。(3)歐盟關于食品污染物最高限量的新法規(EC1881/2006號條例)于2007年3月1日起正式生效，對各類進口食品質量安全提出了更高、更全面的要求。在美國:(1)2008年6月，美國環保署宣布了一項法規，制定或修改、或刪除有關商品內麥草畏殘留的現有許可限量。(2)7月，美國擬定百治磷殘留許可限量法規，宣布擬定有關商品內百治磷的殘留許可限量。(3)8月，美國食品藥品管理局發布食品加工、加工和處理中的輻照的最終法規。(4)9月，美國發布食品加工、加工和處理中的輻照的最終法規。^[2]

綜上所述，對溫州出口產品而言，“前有伏兵(新型非關稅壁壘)、后有追兵(傳統非關稅壁壘)”的局面已基本成型。

二、溫州遭遇貿易壁壘背后的法學分析

客觀地講，歐美等國所實施的大量貿易壁壘并非單純針對“溫州制造”而言，而只不過相關產品主要由溫州生產，以至于給溫州造成的沖擊相對而言特別引人注目。鑒于此，若想客觀分析、深度追尋“溫州制造”遭遇貿易壁壘背后的原因，必須拉寬思考的視角，將這個問題放在國際層面及國內經濟大背景下進行思考。

1.“溫州制造”遭遇難題的國際法制背景

近些年來，國際社會日益關注尊重基本人權、保護勞工權益、善待環境等問題。在政治層面，這表現為國際社會日益關注整個世界的可持續發展。典型的事件有:1995年，社會發展問題世界首腦會議在其《行動綱領》中指出，加強環境、經濟和社會三方面政策之間的正面互動對長期的成功具有根本性意義。2005年，《世界首腦會議成果》“重申我們的共同基本價值，包括自由、平等、團結、包容、尊重所有人權、尊重自然和分擔責任，對國際關系極為重要”。概而言之，有關國際法律文書均倡導在國家發展經濟的過程中，必須關注、實施可持續發展原則，在發展經濟的同時追求實現社會目標和環保目標。在經濟層面，國際社會正興起倡導企業社會責任的商業潮流，諸如《全球契約》、《關于多國企業和社會政策的三方原則宣言》和《經濟合作與發展組織跨國企業準則》等權威國際法律文書相繼出臺。該潮流背后的潛臺詞是:如今人們日益強調企業在其日常運行中，必須遵循所謂的“三重底線原則”:即同時關注人、環境和利潤。^[3]此即是溫州大量遭遇以“保護人類健康和環境安全”為由而實施的貿易壁壘的國際大背景。

2.“溫州制造”遭遇難題的國內法制背景

事實已經表明，“溫州制造”遭遇大量貿易壁壘的主要內因之一是過度依賴價格競爭策略，在相當程度上漠視合理的勞工成本和環境成本。此外，產品技術含量低、不注重品牌建設也是主要內因之一。其中，勞工成本和環保成本低不僅是企業沒有動力進行品牌建設的原因，勞工成本被壓縮也是導致企業無力進行技術升級的誘因。換言之，不尊重勞工權益、漠視環保職責在很大程度上是“溫州制造”大量遭遇貿易壁壘的深層次原因。就反傾銷而言，已有學者指出，我國之所以大量遭遇反傾銷，表層的原因是因為我們的出口產品進行低價傾銷，深層的原因則是我們產品的成本不具有國際公認的合理性，以侵害大量民工的生命和健康為代價。^[4]

作為對面臨大量貿易壁壘的回應，溫州一直在努力探索應對貿易壁壘的良方。在企業間，如下共識已經達成:要想有效應對貿易壁壘，企業應全面了解、掌握歐美等國反傾銷、等貿易壁壘的“游戲規則”;應以合法的程序、合理的價格開拓海外市場;在出現問題的時候，應積極應訴等。此外，溫州自2002年初被商務部確定為地方行業組織參與公平貿易工作試點地區以來，已經走出了一條以地方政府主管部門為核心指導，地方行業組織多方配合，涉案企業積極參與的新路子，并已取得了一些成績。

客觀地講，上述應對貿易壁壘的機制的成效還是值得反思的，2002年以來溫州所面臨的貿易壁壘不見減少的事實已經說明了這一點。鑒于此，筆者認為，從技術層面應對貿易壁壘的策略不管是否加上積極二字，都只能是被動的回應;若想有效應對各類傳統及新型貿易壁壘，唯有從法制層面尋求努力的方向。

三、溫州應對貿易壁壘的法制路徑選擇:倡導企業社會責任

1.“溫州制造”與企業社會責任

近來的研究表明，至少從長期來看，企業承擔社會責任與其業績存在正相關關系。^[5]從其內涵看，企業社會責任準則超越了只是強調技術性指標和“企業的社會責任是創造利潤”的傳統觀念，強調企業對消費者、對環境的價值和對社會的貢獻。盡管在社會責任領域，溫州已經出現了一些依照國際公認的企業社會責任標準來經營管理企業“先行者”最典型的例子是均瑤集團，它是我國第一家加入《聯合國全球契約》的企業。陳忠夏子昂.溫州老板交責任答卷[N].溫州都市報，2007-8-25(A8).，總體上，企業社會責任理念恰恰是“溫州制造”相對匱乏之處。

溫州企業在社會責任領域存在的最大的兩個問題是:其一，企業履行企業社會責任未能具有針對性，既未能做到緊密圍繞其核心商業行為履行社會責任;其二，企業未能做到將履行社會責任與其企業的經營管理相結合，而是在某種程度上被用作了一種公關手段或趕時髦的舉動。但與此同時，溫州企業一方面為了在全球經濟競爭中站穩腳跟，不得不在某種程度上契入跨國公司的全球價值鏈;另一方面囿于資源有限，往往窘于應對跨國公司在社會責任方面提出的要求，并事實上在很大程度上成為了跨國公司轉嫁社會成本和風險的對象。

2.履行企業社會責任與應對貿易壁壘的成效分析

如前所述，溫州當前面臨的貿易壁壘形勢是前有伏兵(新型非關稅壁壘)，后有追兵(傳統非關稅壁壘)。筆者認為，針對這些“伏兵”和“追兵”，企業能通過履行社會責任在不同層面或程度予以有效應對。具體說來:

第一，傳統非關稅壁壘。在這方面，溫州主要面臨反傾銷和保障措施的挑戰。鑒于實施反傾銷和保障措施的主要依據分別是企業的傾銷行為或某種產品的大量涌入。筆者認為，就反傾銷和保障措施而言，履行社會責任至少是溫州企業應對它們的間接途徑。理由在于:溫州企業之所以有能力進行傾銷或將大量某種產品輸入他國，在很大程度上乃基于漠視勞工成本和環境成本的低價策略，也即國外所稱的“勞工傾銷或環境傾銷”。企業如能履行應有的社會責任，必將擺脫只能依靠低價競爭的策略，走出反傾銷和保障措施的陰影。

第二，新型非關稅壁壘。在這方面，溫州主要潛在面臨知識產權壁壘、技術性壁壘、綠色壁壘和社會責任壁壘的挑戰。無疑，通過關注環保、維護勞工權益的履行社會責任的方式乃有效應對綠色壁壘和社會責任壁壘的不二法門。就知識產權壁壘和技術性壁壘而言，應對它的最佳方式當然是加快自主出口品牌建設以增強外貿競爭力，靠品牌和技術而非價格取勝。但是，從長遠來看，創造品牌和技術所需的創新能力和思維，無一不以尊重員工的尊嚴、價值作為前提。對一個企業而言，要想在產品或生產流程等方面有所創新，切實履行針對員工的社會責任同樣是必要的前提。這意味著，企業履行社會責任同樣至少是應對知識產權壁壘和技術性壁壘的間接途徑。

綜上所述，就溫州而言，履行社會責任至少是企業應對各類傳統和新型非關稅壁壘的間接途徑和從長遠來看的必然選擇，并是企業有效應對綠色壁壘及社會責任壁壘的直接途徑。尤其是考慮到對溫州而言，技術性壁壘、綠色壁壘及社會責任壁壘存在著后來居上的發展趨勢。筆者認為，倡導企業社會責任應該成為溫州應對貿易壁壘的法制路徑選擇。

3.倡導溫州企業社會責任的理念設計

鑒于我國目前“大政府，小社會”的現狀，倡導企業履行社會責任，尤需政府為之提供一個可行的環境。政府必須通過公共政策力量和“軟實力”措施，支持企業履行社會責任的政策需求。筆者認為，政府在制定、實施有助于培育企業社會責任精神的公共政策時，應該注意到溫州企業主要是中小企業的情形，在溫州，2007年，溫州市中小企業數量占全市所有企業總數的99%左右.朱長豐.溫州中小企業困境與發展對策[J].沿海企業與科技.2007，(6):105.承擔企業社會責任有其特殊性，注意到以純道德說教方式推行CSR的做法肯定會遭致抵觸，因為這與中小企業所感受到的“市場是殘酷的和不講道德的”現實不符，注意到企業社會責任常被中小企業視為增加了日常管理成本的負擔。因此，要想借通過在溫州企業中推進企業社會責任實踐以圖從根本上達到提升外貿競爭力、有效應對貿易壁壘的目標，必須從關注企業可以得到的實際利益這一方面入手。筆者認為，可供選擇的企業社會責任促進政策指南至少應該做到:(1)因材(企業)施教，不宜直接將適用于大企業的有關概念、做法直接適用于中小企業。(2)將工作要點放在提升企業的CSR意識和創造一個有利于中小企業實踐CSR的支持性環境方面，認識到至少從短期來看，它們更有可能對此抱一種懷疑而非熱情接受的態度;(3)政府應致力于尋找、突出和宣傳已有的企業從良好的CSR實踐中獲益的情形;(4)政府應為中小企業實施CSR提供各種必要支持。

溫州企業通過壓縮勞工成本和環境成本獲得的外貿競爭力并不可靠，也不長久，更不道德，反而招致了大量貿易壁壘。從長計議，若想有效防范貿易壁壘尤其是各種新型貿易壁壘，只能從法制變革方面尋求良策。企業社會責任的概念契合了可持續發展的理念，在尋求通過實踐科學發展觀以建設和諧溫州的今天，通過在溫州企業中推行CSR以應對貿易壁壘的努力是值得嘗試的。□

參考文獻:

[1]數據來源:筆者整理自與溫州市外經貿局有關工作人員的訪談和外經貿局兩大門戶網站:外經貿局官方網站(http://ftec.wenzhou.gov.cn/wzwjm/tjxx/jcksj/index.html)和溫州進出口公平貿易網(http://www.fairtrade.gov.cn/main/).

[2]資料來源:筆者整理自浙江省外經貿廳官方網站(http://gpmy.zftec.gov.cn/gpmy/).

[3]管新帥.經濟轉型與民營企業的社會責任[J].現代經濟探討，2007(4):52-53.

[4]崔克亮.企業社會責任:一種“值得贊賞的貿易壁壘”[EB/OL][2008-11-18]http://cuikl.blog.sohu.com/28767986.html.

[5]天津市人民政府外事辦公室.企業的社會責任[M].天津:南開大學出版社，2008:170-171.

責任編輯:錢國華