學術淺化述評

摘要：對造成學術淺化的原因進行了分析，認為一是缺乏對學術研究的先驗批判，使其邏輯依據不足甚至是錯誤的，在此基礎上構建的學術成果很難經得起嚴格的邏輯審視。二是研究者有意無意地將研究成果淺化，以滿足量化評比等的需要。三是學術淺化作為學術腐敗的重要外在形式，腐敗的直接后果是學術的淺化。提出了力戒浮澡、克服媚外心態、處理好學術與政治的關系、構建公正合理的學術制度、重視學術環節的先驗批判及強調自律和學術道德建設等六條措施。

關鍵詞：學術淺化；先驗批判；量化；措施；制度

學術淺化(學術矮化、學術泛化［1］)——顧名思義就是學術研究和學術成果的難度下降，即學術成果的觀點、方法、思維的創新性下降。從世界范圍內來看，以短平快為特征的學術麥當勞化是學術研究的共同問題。［2］在中國，這至少包括以下三個方面的原因：一是缺乏對學術研究的先驗批判，使其邏輯依據不足甚至是錯誤的，在此基礎上構建的學術成果很難經得起嚴格的邏輯審視。二是研究者有意無意地將研究成果淺化，以滿足量化評比等的需要。三是學術淺化作為學術腐敗的重要外在形式，腐敗的直接后果是學術的淺化（作者注：學術腐敗分廣義和狹義，廣義的學術腐敗包括原因二，本文主要指狹義的學術腐敗即指惡意而為之，其極致是指權力尋租為特征的學術腐敗 [3]）。這三點原因中，學術腐敗產生的學術泛化比較顯性，對學者產生的影響極其惡劣，而前面二點比較隱性，其產生的影響比較深遠，尤其是影響高端學術的產生。本文對學術淺化的表征和原因加以述評。

1學術淺化的內因——缺乏先驗批評

正是上文所說的那樣，這里說的先驗批判主要是指對學術研究的邏輯審視和基本概念的厘清。即對學術研究的大前提、敘述方式和語法結構的合理性審視，打通在主體思維結構存在的各種觀念死結，從而為人類精神再生產提供一種清晰而敏銳的邏輯武器。 [4]然而，環顧學術界，缺乏先驗批判的例子比比皆如：為了量化評比的操作簡單，以期刊的質量(是否核心期刊)代替論文的質量，以發表核心期刊的篇數來評定學者的學術水平。在有關素質教育的大討論中，以不同的素質教育概念來參加討論，以至于一段時間強調以人文為主的綜合素質，在具體操作中強調畫畫、寫作、音樂，等等；—段時間強調知識課的重要性，在具體操作中，強調應試的必要性應試是手段不是目的，素質和應試關系不大等。然而，素質教育是作為克服應試教育的弊端而提出來的，素質教育作為一種質量觀而不是一種教育方法和模式，然而，在理論上由于強調素質提高的教育（素質教育）其內涵是否包含適應應試手段為主的教育（應試教育），即應試教育與素質教育的關系等等是不明確的，筆者認為應試素質是現代人賴以生存的基礎，應試教育當然是必不可少，應試教育應當和必然是素質教育的重要內容，也就是說素質教育涵蓋應試教育，然而在具體實踐和理論上，往往是將素質教育和應試教育對立或并立，從而使素質教育難以落實，應試教育也難以體現素質教育的要求，這在理論上是一種悖論，在實踐中是有害的。同樣道理，在出版事業中，將“堅持以社會效益為最高準則，實現社會效益與經濟效益的最佳結合”被寫進《圖書編輯工作基本規程》（1898年版），然而，“將社會效益內涵之一的經濟效益獨立出來，并使之與社會效益相提并論或形成對立，不僅在理論上失于偏頗，而且在實踐中也給人們造成了更大的混亂，其實不利于出版改革的深入進行。事實上，兩個效益的提法落到實處只能是具體可觀的‘經濟效益’人人重視，而抽象無形的社會效益則只能放在嘴上，最終也將成為空炮，不能落實。”［5］

以上各條其前置條件都是值得商討的。如以核心期刊的篇數代替評定者的學術水平。就設置了核心期刊的論文水平每篇都比非核心的論文高、一個學者的學術水平是以其發表論文的篇數和論文的質量（是否核心期刊發表）來衡量，然而，這兩個前置條件都是不正確的，至少是值得商討的。因為即使是核心期刊，期刊不同欄目不同論文的學術質量也是不一樣的，有時為了欄目的需要上一些質量—般的論文，而非核心期刊也不是篇篇都不如核心期刊，也有一些學術質量較高的學術論文，當然這中間不包括人情稿等不當因素；而衡量學者的水平只能是其學術質量。即其論著的創新性和對學科的貢獻等等，在學術史上一生只發表數篇論文的大學者比比皆是。對于素質教育的討論也應該以厘清素質、素質教育、應試教育等基本的概念及其相互關系，在相同的概念基礎上才有交流討論的必要，否則一千個人心中就有一千個素質教育，討論就變得意義有限。

大到學術研究態度的立意，小到一篇論文的一句話都值得和有必要作先驗批判。如有關人類社會發展的四階段理論被寫進了歷史教科書，原始社會被漫畫化地描寫成饑寒交迫的悲慘世界，然而，根據人類學家對于史前文明的實證研究，卻發現情況正好與此相反。他們的居住往往勝過現代高級賓館，他們的營養狀況異常的好，而且那個時代既沒有戰爭，也沒有瘟疫流行，基本上可以說是人類發展的黃金時期。[6]因此，有關原始社會的描述是值得進行先驗批判的，這里面只有一個描述是正確的。同樣，對于學術史，幾乎每—學科都是以誕生期（啟蒙期、初創期）發展期（建構期）、高峰期(高潮期、成熟期)、衰落期等模仿自然生命的生長發展規律來撰寫，而不聞其是否具有特殊性。而衰落期由于涉及到自身的利益，是需要回避的。于是誕生期是解放前的某一時期、發展期是解放后至文革前、徘徊期是文革期間，高潮期是文革后至今（寫學術史的年代如80年代、90年代、2l世紀等）成了一個固定的模式。然而，事實上，有的學科由于有大師支撐，它的初創期就是高潮期，后世的學人只有解釋的命。有的學科由于社會的發展，至今已走向衰落。因此，當代學術史的撰寫是很值得作觀念領域的先驗批判的。

至于一篇論文、一個課題的情況，如有關自行車堵塞引起汽車尾氣污染的研究。其結論為交通尾氣污染主要由自行車堵塞道路不暢引起汽車尾氣污染增加的結論，在這里有比較有數據，然而在課題預設上就設置了自行車堵塞道路不暢引起汽車尾氣污染增加是交通尾氣污染的主要來源這樣一個先決條件，然后依這些條件去找證據實證，這樣的論文實際上是立論就是結論，起點就是終點。

關于中國學術缺乏先驗批判的原因，一般認為中國既沒有亞里士多德的邏輯理性。也沒有德國為學術而學術的體制和傳統，求其次甚至連培根的對實驗工具的批判都沒有，因而連對學術的實證都做不到；有的只能是對學術的實用態度，千百年來，往往是學術和政治相互糾纏不清。正是因為缺乏對學術的先驗批判，使中國學術成為自覺為政治服務的經驗學術，其優點是顯得崇高和狂熱，其缺點是不夠堅實，特別靈活、善變，這就是特別容易走向“理論聯系實際”的根本原因。憑借政治的好惡就可以改變自身的學術觀念，與西文的知識主體結構最終指向一個與感性無關的先驗世界截然不同，從而限制了學術向更高層次的發展。［7］

2學術淺化的外因

2.1量化評比引起的學術淺化

同行評比既已被貶成權力尋租和學術腐敗的代名詞，自然有其不完善之處。如難以做到小同行，專家組領導過多，對領導和熟人多多照顧，甚至既是運動員又是裁判員等等，設計上的不合理處很多（其中之一就是經不起先驗批判，見上文所述），更要命的是專家組的道德和威望不足以取信于民。因而學術評比大多采用量化評比的方法，操作上表現為期刊質量代替論文的學術質量，這在學理上說不通，在導向上產生了一批學術質量平平的所謂核心期刊論文。［8］量化評比的結果是將復雜問題簡化為量的評比，使學者疲于應付，只求數量不求質量，忙于刀耕火種，而少有潛心于學問的。同時也不利于出版資源的充分利用，如，對SCI的強調，勢必使得中大量的中文期刊變得沒有意義；對核心期刊的強調，必然導致大量非核心期刊變得毫無意義。［9］對量的過分追求，還產生大量的“臘腸切片”式論文（將一個完整的學術報告拆分成數目不等的、內容雷同的“論文”在不同的期刊上發表）。因此，這不僅是一種出版資源的浪費，更是一種學術資源的浪費。從更深層面和更長久的眼光看，或許還會影響中國學術的自主創新。

2.2 學術腐敗引起的學術淺化

學術腐敗從字面上講，是指學者或學術界在學術活動中，故意違反學術道德、破壞學術活動的基本規范，通過不正當的手段謀取榮譽、利益的墮落行為。[10]在范圍上既有易識別的濫用職權、接受賄賂、貪污科研經費等，也有一些不易察覺的具有特殊性為謀求個人或小團體利益的一切不道德行為和欺騙行為。如評比過程中的暗箱操作、權力尋租等，論文寫作過程中的抄襲剽竊、關鍵數據的弄虛作假、學風浮躁，以及論文發表時學術期刊編輯只認錢不認質量的發稿等等。反映了社會轉型期浮躁心態，國學大師章太炎曾論及社會腐敗有兩種，一種是外在的“土崩”，另一種是內在的“魚爛”，從內臟爛起的“魚爛”是比之前者可怕多倍不可救藥的腐敗，學術腐敗是典型的魚敗之爛。［11］一方面受社會上貪官為代表的不良習氣的影響和左右，嚴重敗壞了學術和學者的形象。另—方面也存在著學術機構和學者對學術腐敗的寬容。學術腐敗從學官迅速向普通學者泛濫，從而產生學術垃圾和學術淺化，使學術良莠不齊，學術從浮躁走向混沌。

3 克服學術淺化的措施

3.1力戒浮澡

浮燥既是一種心態，又是一種手段，這當然和當前的社會心態有關。問題是，作為學術人總應該和普通大眾有—定的區別，有一種為學術而學術的精神，也就是說對學術懷有—種崇敬之心，不輕易發表標新立異的觀點，更不能因為經濟原因而粗制濫造。近年來對學者的物質待遇有所提高，我們應懷有感恩的心態來重視學術研究。［12］

3.2 克服媚外心態

西方國家在科技學術整體上比我們先進，這是事實，我們應該迎頭趕上，但是在學術研究上決不能盲目崇外，認為西方國家的東西什么都好，“揀到籃里都是菜”，從而在學術上亦步趨步，滿足于唯西方國家馬首是瞻，須知在學術上獨立精神之可貴，同時，每個國家的國情不同，學術體制不同、其研究的理念和方向也不同。因此，我們要趕上西方國家借鑒其先進的理念必不可少，在學術上引進吸收也不可少，但是在學術研究時對于具體的學術觀點，一定要區分好壞，批判地加以吸收。［13］

3.3處理好學術與政治的關系

對于社會科學和人文社會科學，處理好學術與政治的關系，避免學術成為政治的附庸，因為僅僅從實用的角度來看，也有必要保持學術的多樣性，因為不同時期不同情形有不同的用。主流意識形態對學術的滲透使學術的政治化傾向嚴重，使學術在政治勢態的變化下善變而不利于學術體系的構建，由于屈服于政治的權力，許多學者人云亦云、明哲保身，放棄了學術價值標準，從而使許多有價值的學術觀點胎死腹中，具有重大學術價值的研究領域無人問津。因此現階段，提倡學術精神的獨立和政治的學術的適當區分很有必要。

3.4 構建合理的評價體系

3.5構建公正合理的學術制度

現階段，構建合理的學術制度非常重要，首先是構建和完善學術教育體系，如應堵絕化錢求學式“真的假文憑”。在學術審批時應防止逆向淘汰制，至少在社科領域，可實行資助轉為獎勵成果，因為“資助類似于相馬，獎勵類似于賽馬，相馬不一定確證是千里馬，但賽馬—定會確證是千里馬” [14] ，等等。其次是建立健全的學術監督，學術論文的查新、查假也應該有公正權威的部門來做，如評職稱可由人事部門的相關專家來鑒定；課題鑒定可由科技部門的相關專家來鑒定：學位授予可由教育部門的相關專家來鑒定。在具體操作可借助于權威數據庫如學術期刊網，也可將結果提前在網上公示［15］，等等。再次是構建一個合理的評價體系是構建合理科學的學術體系的關鍵和基礎。在這里要掌握同行專家和量化評價的比例和度。一般來說，在同行道德素質較低時應多強調量化評價，同行專家道德素質高時應強調同行評議。如以影響因子來評價期刊的質量，就必須相同的數據庫，以引用率來評價論文的質量，就必須能有效識別惡意引用(如找熟人故意引用)等等。因此，設置可操作的合理的評價體系尤為重要。

3.6 重視學術環節的先驗批判

學術成果尤其人文社科成果需要作先驗批判，即對該成果的前提是否成立，對于學術問題的基本立足點，概念內涵作正確的界定，作為不證自明引用的常識也應該是極大多數人能接受的。在編輯審稿上尤其是初審時，應該強調對先驗條件的審定，克服類似“有車簇也煩惱”的無法求真也無法求偽的前提錯誤，因為“煩惱”與“有車”沒有嚴格的邏輯關系，只有在統計上可以說有車簇因經濟條件好而少煩惱，在寫作和課題申報時更應該注重其思維是否站得住腳。

3.7 強調自律和學術道德建設

即便是最好的制度如果沒有學者的自律和道德，也能找出漏洞。如以論文的引用率代替是否核心期刊，應該說比較直接也反映該文的影響，然而，如果找人故意引用的話，其造假比較容易，因此，學者的自律對學術共同體的純潔非常重要。要克服近年來，學者的收入提高較快而學術垃圾的產生也越來越多的局面。就應該提倡愛因斯坦為科學獻身的精神，而強調道德自律的重要性。同時，對學術腐敗應從課題設置、調查取樣方法、作者署名等先期工作開始監督。當然，更重要的是，對于學術腐敗者，應加大懲處力度。對學術腐敗而得到好處如學位、課題、學歷等應予取消，對被侵權者應賠償損失、賠禮道歉、消除影響等等，構成欺詐等犯罪的應受刑法處罰，使得造假者無利可圖。

總之，學術淺化不過是學術環境惡化的表征之一，要克服學術淺化有賴于學術共同體的不懈努力，使學術環境有所好轉。學術研究也應該逐步擺脫對量的過分依賴而走內涵發展的道路，即更多的重視質量和代表作的作用。

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