上海市大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分析

摘要：本文使用隨機(jī)前沿方法對上海市166家大中型工業(yè)企業(yè)2003～2005年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了技術(shù)效率估算。根據(jù)模型估計結(jié)果，企業(yè)的技術(shù)效率水平值普遍偏低；通過研究企業(yè)的技術(shù)效率外生性因素，得出的主要結(jié)論是，企業(yè)增加值占總行業(yè)的分額越大、研發(fā)人員占從業(yè)人員的比例越高。技術(shù)效率值也相應(yīng)較高。并且外資企業(yè)的平均技術(shù)效率要明顯高于內(nèi)資企業(yè)。

關(guān)鍵詞：隨機(jī)前沿 技術(shù)效率 面板數(shù)據(jù)

一、引言

技術(shù)效率用來衡量技術(shù)在穩(wěn)定使用(假設(shè)沒有技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新)的過程中，生產(chǎn)者獲得的最大產(chǎn)出的能力，對技術(shù)效率的測度有非常重要的理論意義。自中國確立發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)以來，中國的經(jīng)濟(jì)一直保持著高速增長。而上海市作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)頭羊，其經(jīng)濟(jì)增長的速度更是在世界經(jīng)濟(jì)中史無前例，但是對于經(jīng)濟(jì)效率狀況的評價并不同于令人矚目的經(jīng)濟(jì)增長速度。對一個經(jīng)濟(jì)整體的總體效率評價必須是基于微觀企業(yè)效率狀況之上的。本文將使用隨機(jī)前沿分析法對上海市工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行測算。在研究過程中，使用面板數(shù)據(jù)的形式進(jìn)行分析。本文首次使用上海市的微觀企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，目前研究技術(shù)效率差異的外生性因素研究普遍采用的兩步法，在計量上存在缺陷，本文將采用一步聯(lián)合估計法對影響技術(shù)效率差異的外生性因素進(jìn)行分析，探討微觀企業(yè)技術(shù)效率發(fā)展的趨勢。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

效率測度理論最初由Farrell(1957)明確提出：技術(shù)效率是指在產(chǎn)出規(guī)模、市場價格不變的條件下，按照既定的要素投入比例，生產(chǎn)一定量的產(chǎn)品所需的最小成本與實際成本的百分比。對基于產(chǎn)出的技術(shù)效率測度而言，使用參數(shù)方法測度技術(shù)效率的重點是要先確定生產(chǎn)前沿面，也即確定一個合適的生產(chǎn)前沿函數(shù)。這一方法的發(fā)展經(jīng)歷了兩個主要階段：最初是對確定性前沿(生產(chǎn))函數(shù)的估計，如Farmll(1957)提出的直觀方法；Aigner和Chu(1968)提出了比較具有代表性的確定性生產(chǎn)前沿模型；Mriat(1972)第一次使用極大似然法建立了具有統(tǒng)計性質(zhì)的邊界生產(chǎn)函數(shù)模型。以上確定性前沿模型均假設(shè)了被考察的所有生產(chǎn)單位共用一個前沿生產(chǎn)函數(shù)，且每個生產(chǎn)單位的實際產(chǎn)出與邊界產(chǎn)出之間的差別純粹是由技術(shù)欠效率引起的，這些假設(shè)與實際的生產(chǎn)情況是不符合的，由于各生產(chǎn)單位的環(huán)境不同，一些非技術(shù)因素(例如氣候原因、政策變化、測量誤差等)也可能導(dǎo)致實際產(chǎn)出低于邊界即前沿產(chǎn)出，因此以上模型設(shè)定中，誤差項不但反映了技術(shù)因素的差異而且包含有所有非技術(shù)因素的差異，這使得所測得到的技術(shù)效率與真實的效率水平有很大偏差。而隨機(jī)前沿方法就是為解決這一問題而產(chǎn)生的。

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)在1977年由Aigner、Lovell及Schmidt共同提出。在他們的研究中，首次將誤差項分解為兩類，普通的統(tǒng)計性隨機(jī)誤差項與反映技術(shù)欠效率的誤差項。普通隨機(jī)誤差項反映了諸如氣候、地理環(huán)境、偶然事件、測量誤差等不可控因素所造成的偏差，這種影響可能對生產(chǎn)有利或有害，因此在參數(shù)估計時假設(shè)它具有一個對稱雙邊分布；管理誤差項反映了由于企業(yè)可控因素如技術(shù)欠效率、職工的努力程度等所造成的偏差，這種偏差使得每個生產(chǎn)單元的產(chǎn)出不可能位于其前沿生產(chǎn)函數(shù)的上方，即給定投入下，無法達(dá)到最大產(chǎn)出。在估計過程中假設(shè)它具有非負(fù)的單邊分布。通過這種分解方法，使得原先確定性的生產(chǎn)前沿變?yōu)殡S機(jī)性生產(chǎn)前沿，因此這種測算前沿生產(chǎn)函數(shù)乃至技術(shù)效率的方法稱之為隨機(jī)前沿分析方法。使用面板數(shù)據(jù)比截面數(shù)據(jù)更具有優(yōu)勢：首先可以獲得技術(shù)效率的一致估計，而使用截面數(shù)據(jù)，即便是增加樣本量也無法獲得一致估計；另外不需要假定單邊非效率項的分布形式，這樣也不需要假定單邊誤差項與解釋變量不相關(guān)，從而避免了在截面數(shù)據(jù)中會出現(xiàn)的問題。“注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文”