從博弈的角度看國際貿(mào)易政策

摘 要：國際貿(mào)易政策分為自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策這兩種基本類型，任何一個國家在國際貿(mào)易中都面臨著這兩種貿(mào)易政策的選擇。本文從博弈的角度分析了各國國際貿(mào)易政策之間的相互反應(yīng)既有非合作的也有合作的，解釋了貿(mào)易保護和多邊貿(mào)易政策合作共存這一現(xiàn)象，并得出了對我國國際貿(mào)易政策選擇的啟示。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易政策 博弈 囚徒困境 重復(fù)博弈

縱觀世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史，任何一個國家進(jìn)人國際市場的基本目的都在于謀求增進(jìn)本國的絕對財富，促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟增長。然而，這種國與國之間的貿(mào)易交往卻像把“雙刃劍”，它在為一國國民經(jīng)濟帶來利益的同時，也對該國的經(jīng)濟造成一定的沖擊。因此，各個國家都把制定一個符合本國發(fā)展需要的貿(mào)易政策當(dāng)作是整個經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中最為重要的一個組成部分，增強其國際競爭力，在國際貿(mào)易中以最小的代價換取最大的利益。

一、國際貿(mào)易政策的基本類型及其演變

從政策本身和作用來看，國際貿(mào)易政策有兩種基本類型：自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策是指國家對國際貿(mào)易活動采取不干預(yù)或盡可能不干預(yù)的基本立場，對進(jìn)出口易不設(shè)置障礙，對本國進(jìn)出口商不給予各種特權(quán)和優(yōu)待，從而使商品能夠自由地進(jìn)出口和實行競爭的貿(mào)易政策。保護貿(mào)易政策是相對自由貿(mào)易政策而言的，指國家利用權(quán)利對外貿(mào)活動進(jìn)行干預(yù)和管制，通過高額關(guān)稅或非關(guān)稅措施來限制外國商品進(jìn)人，保護本國產(chǎn)業(yè)免受外國商品的沖擊，并對本國出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口，刺激本國工業(yè)發(fā)展的貿(mào)易政策。

自由貿(mào)易政策主要流行于資本主義自由競爭時期。當(dāng)時英國率先實行了自由貿(mào)易政策，旨在從海外獲得廉價原料并推銷其工業(yè)品，產(chǎn)業(yè)資本也因此獲得了巨額利潤。但是，由于各國工業(yè)化發(fā)展水平的不同，一些經(jīng)濟發(fā)展起步較晚的美、法、德則實行了保護貿(mào)易政策。資本主義進(jìn)人壟斷階段以后，由于世界市場相對變小，競爭更加激烈，發(fā)達(dá)資本主義國家紛紛開始實行貿(mào)易保護主義政策。但是，這一時期的保護貿(mào)易政策與以前的保護貿(mào)易政策是不同的，是超保護貿(mào)易政策，具有更強的保護性，明顯的侵略性、擴張性。二戰(zhàn)后，在國際貿(mào)易政策方面同時存在兩種不同的傾向，即貿(mào)易自由化傾向和貿(mào)易保護主義傾向。20世紀(jì)50～70年代中期，隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家都在不同程度上放寬了進(jìn)口限制，國際貿(mào)易中出現(xiàn)了貿(mào)易自由化傾向，主要表現(xiàn)在減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘兩方面。70年代中期以后，由于主要資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展速度減緩，尤其是美國的貿(mào)易逆差急劇上升，美國不僅受到日、歐的競爭威脅，也受到一些新興工業(yè)國家的競爭威脅。因此，美國成為新貿(mào)易保護主義的發(fā)源地。美國率先采取保護政策，必然產(chǎn)生貿(mào)易政策的連鎖反應(yīng)，引起其他國家的報復(fù)和效仿，致使新貿(mào)易保護主義得以迅速蔓延，形成普遍的保護貿(mào)易傾向。二戰(zhàn)結(jié)束后，由于國際市場競爭越來越激烈，完全實行自由貿(mào)易政策是不可能的，但要實行完全的保護貿(mào)易政策也越來越困難。相反，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國家之間相互影響、相互制約關(guān)系日益深化，求同存異，倡導(dǎo)合作與發(fā)展已成為當(dāng)代世界經(jīng)濟發(fā)展的主旋律。通過談判簽定雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定，實行雙邊和多邊的互惠貿(mào)易政策，在區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)部實行自由貿(mào)易，對非協(xié)定國家實行保護貿(mào)易政策。互惠貿(mào)易政策實際上是對自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策的綜合運用。

從世界范圍來看，保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策像孿生兄弟在不同國家、一國之內(nèi)不同發(fā)展時期，同時存在并交叉地使用著。它們似乎是一對永遠(yuǎn)不能調(diào)和的矛盾，主張自由貿(mào)易者可以對貿(mào)易保護主義大張撻伐，貿(mào)易保護者也可以對自由貿(mào)易提出異議。盡管自由貿(mào)易政策在理論上要優(yōu)于干預(yù)的貿(mào)易保護政策，但由于不同國家之間的利益差別對貿(mào)易政策選擇的影響，理想中的自由貿(mào)易政策并不是現(xiàn)實中各國貿(mào)易政策的真實寫照。與此同時，由于任何外貿(mào)活動都要涉及到至少兩個國家的利益，但就某一項具體的外貿(mào)活動來說，一國之所得往往關(guān)聯(lián)到另一國之所讓步，所以現(xiàn)實中的國際貿(mào)易政策實際上是各國政策博弈的結(jié)果。一國當(dāng)前的貿(mào)易政策以及貿(mào)易干預(yù)程度實際上是各方利益相互平衡的一種反映。

二、兩國國際貿(mào)易政策的非合作博弈

博弈是對許多人在一個策略相互依存的架構(gòu)中，相互作用的這種情況的表述，主要研究競爭者如何根據(jù)環(huán)境和競爭對手的情況變化，采取最優(yōu)策略的問題。所謂相互依存，通常是指博弈中的任何一個局中人受到其他局中人的行為的影響，反過來，他的行為也影響到其他人。由于這種相互依存行為，博弈的結(jié)果依賴于每一個局中人的決策，沒有一個人能完全地控制所要發(fā)生的事情，也沒有一個人處于孤立狀態(tài)。在開放經(jīng)濟條件下，各國的貿(mào)易政策是策略互動的，具有鮮明的博弈特征。一般情況下，各國的最優(yōu)貿(mào)易政策不僅依賴于它自己的選擇，而且還依賴于其他國家的行動。各國的貿(mào)易政策，實際上意味著各國政府根據(jù)貿(mào)易博弈的局勢如何“決策”。

在兩個國家的國際貿(mào)易競爭中，兩國國際貿(mào)易政策選擇可能有四種情況，即兩個國家都采用閉關(guān)鎖國的保護國際貿(mào)易政策；兩個國家都采取完全自由的國際貿(mào)易政策；一個國家采用保護貿(mào)易政策，而另外一個國家不采用任何的關(guān)稅壁壘政策即自由貿(mào)易政策；一個國家采用自由貿(mào)易政策，而另外一個國家采用保護貿(mào)易政策。假設(shè)世界上只有兩個國家：A國和B國，為了獲取更大的利益，雙方都有兩種方案可以選擇：一種是采取自由貿(mào)易政策，另一種是實施保護貿(mào)易政策。

顯然，不論A國做何種選擇，B國都會選擇保護保護貿(mào)易政策，同樣不論B國做何種選擇，A國的最優(yōu)選擇都是采取保護貿(mào)易政策。這樣的政策決策過程與“囚徒困境”的結(jié)果完全一致，雖然左上方的數(shù)值(8，8)要比(2，2)的結(jié)果好得多，但從一個兩國同時決策的博弈來看，各國為了使自己的決策最優(yōu)，最終都會選擇保護。所以（保護貿(mào)易政策，保護貿(mào)易政策）是優(yōu)勢策略均衡，同時也是一個非合作的納什均衡。

可見，對于一個追求國民福利最大化的國家來說，在任何情況下都不會選擇單方面的自由貿(mào)易措施。而雙方均選擇貿(mào)易保護政策，毫無疑問這不僅會給本國也會給整個世界帶來損失，并可能會導(dǎo)致保護逐步升級直至發(fā)生貿(mào)易大戰(zhàn)。這種非合作產(chǎn)生的低效結(jié)果是兩國都不愿看到的，要降低或者消除這種低效率就要通過貿(mào)易國之間的政策合作。下面將從動態(tài)博弈的角度進(jìn)行分析。

三、兩國國際貿(mào)易政策的合作博弈

上面例子中的博弈是一次博弈，如果博弈重復(fù)多次，情況會有所不同，在博弈理論中，無限次重復(fù)博弈存在著合作解。重復(fù)博弈是指同樣結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次，其中博弈的不同階段是相互依賴的，這就使得理性行為人的決策不僅受其過去經(jīng)歷的影響，其決策還要受未來可能的影響。如果博弈無窮次，雙方就會逐漸從不合作走向互相合作。因為任何一次背叛都會招致對方在下一次博弈時的報復(fù)，而雙方都采取合作態(tài)度會帶來合作收益。

在上面的例子中，A國B國為了擺脫這種“囚徒困境”，謀求一種長期關(guān)系，使其福利最大化，兩個國家只能由非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)化，雙方協(xié)商締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，共同削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，在貿(mào)易政策上采取合作的態(tài)度。只要兩國都遵守協(xié)定，就能獲得最大利益，如果其中任何一國違背承諾，必然會遭到另一國的報復(fù)。

目前世界上大多數(shù)國家都加入了世界貿(mào)易組織。世界貿(mào)易組織把其成員同時納入一個統(tǒng)一的規(guī)則中，對各成員政府來說，該協(xié)議既是一種承諾，又是一種強有力的約束，如果有哪國不遵守該協(xié)議，將遭到別國的報復(fù)或懲罰。一般來說，所有其他成員方對他的懲罰所帶來的損失要比他單方面采取貿(mào)易保護政策所帶來的利益大得多。世貿(mào)組織完善的多邊貿(mào)易體制協(xié)調(diào)各個國家的國際貿(mào)易政策，使各個國家的收益都得到提高，從而推動貿(mào)易自由化，并使之進(jìn)入一個良性循環(huán)。

可見，國際貿(mào)易政策的博弈是一個長期的過程，貿(mào)易自由化必然成為國際貿(mào)易發(fā)展的基本趨勢，但是短期內(nèi)，各國在順應(yīng)貿(mào)易自由化潮流的同時，是不會完全放棄貿(mào)易保護的。

改革開放以來我國的對外貿(mào)易取得了快速的發(fā)展，特別是加入世界貿(mào)易組織之后，貿(mào)易量顯著擴大，國際貿(mào)易地位迅速提高。與此同時，隨著我國入世承諾的進(jìn)一步履行，我國面臨的國際貿(mào)易競爭也越來越激烈。我國作為一個發(fā)展中國家，面對越來越激烈的國際競爭，在制定國際貿(mào)易政策時，既不能盲目開放也不能退回到閉關(guān)鎖國的狀態(tài)，而應(yīng)該采取適當(dāng)保護，逐步開放的策略，充分利用WTO這個大舞臺，積極參與到國際貿(mào)易的博弈中去，提高我國的博弈能力，爭取在博弈中尋找最大盈利。