高校科技檔案的基本特征和價值

摘 要： 從高校作為國家創新體系中一個重要的組成部分入手，討論了高校在科技活動中的人員、經費投入和成果的產出與科技檔案的關系，以及科技檔案的形成和基本特征，科技檔案在科技創新中的主要價值和作用。

關鍵詞： 高等學校 科技研究 科技檔案 科技創新作用

中圖分類號：G 275.3文獻標識碼：A文章編號：1671—623X(2007)01—0088—03

高校作為國家創新體系中一個重要的組成部分，肩負著比科研機構和產業界兩個創新部門更為重要的任務。中世紀大學的建立，意味著人才培養已經成為大學的一項重要使命；19世紀德國柏林洪堡大學把科學研究作為大學重要的使命之一，揭開了大學把科學研究作為發展重要使命的序幕；美國斯坦福大學建立“硅谷”進行產學研合作，更使大學直接為經濟社會發展服務、為推動科學技術及經濟社會的發展開創了一個新的典范。自從工業革命以來，大學在經濟社會和科學技術發展方面所肩負的歷史使命變得越來越重要，高新技術及知識經濟的出現，更是把大學看成為推動人類科學技術和經濟社會發展的動力源和助推器。正因為如此，各國都十分重視大學的科學技術研究，力圖通過加快大學的科學研究來提高經濟社會發展的水平、質量和速度。而高校在科技創新活動中不斷形成的大量的科技檔案，不僅是科技活動的重要原始記錄，而且是高校科技活動及其工作的重要科技文獻資料和信息源。在當前我國實施《國家中長期科學技術發展規劃綱要（2006－2020）》（簡稱《綱要》）的宏偉科技發展總體目標中，如何充分認識和利用好高校的科技檔案，其對大學更好地履行自身的科技創新職能、推動科技創新工作的發展將具有重要的意義。

一、高校在國家科技創新體系中的角色及與科技檔案的關系

在我國的國家創新體系中，其構成主體是大學、科研單位和企業。我國高校不僅承擔著科學研究的任務，更重要的還承擔著培養人才的重任，所培養的人才數量和質量不僅作用于高校自身，也作用于其他兩個科技創新部門并影響其科技創新能力、質量和水平。從這一種意義上看，高校在國家科技創新體系中是處于第一位的，這就決定了他在國家科學技術及經濟社會發展中扮演著舉足輕重的角色。同時，科技檔案的產生源于科技活動工作本身，而高校在科技創新活動中的重要角色，則決定了其形成的科技檔案所具有的獨特價值。從以下三個方面我們可以得出相應的基本結論。

第一是從事科技活動的人員。從事科技活動人員的數量是顯示一個國家科技活動及其活躍程度的重要指標之一。據統計資料顯示，［1］2005年，我國從事科技活動的人員為381.5萬人，其中科學家和工程師256.1萬人。當中科學研究與開發機構從事科技活動人員為45.6萬人，其中科學家和工程師31.9萬人，分別占國家同類科技活動人員的12.0%和12.5％；企業(指大中型企業，下同)中從事科技活動的人員167.9萬人，其中科學家和工程師為103.1萬人，分別占國家同類科技活動人員的44.0％和40.3％；高等學校從事科技活動人員47.1萬人，其中科學家和工程師39.5萬人，分別占國家同類科技活動人員的12.4％和15.4％。從上述從事科技活動人員的總量與構成情形看，高校的人員比重要高于科研機構，低于企業單位。然而從具體情況看，同年高校還有近98萬名研究生和相當數量的本科生（畢業班與高年級學生）直接或間接地參與科研工作。因此，高校在科技創新活動中的人力投入和規模是比較龐大的。

第二是科技活動的經費投入。科技活動的經費是保證科技活動發展必不可少的物質條件。在我國整個科技活動的經費中，如果以科技經費籌集額和研究與試驗發展經費（R D）兩項投入額度衡量，高校所占比例雖然不高，但其總量也是可觀的。2005年，全國科技經費籌集額為5250.8億元，R D為2450.0億元。從國家三大科技創新機構的同一科技經費投入來看，科研機構兩項投入分別為950.4億元和513.1億元，企業機構兩項投入分別為2665.8億元和1250.3億元，高校的兩項投入分別為460.9億元和242.3億元。［2］總的而言，高校科技活動經費投入較其他兩個科技創新機構少，但也達到了一定的水平，這就是國家對高校科技創新和推動科學技術發展的期待，也為高校踐行人才培養、科學研究（知識創造）和服務社會提供了相應的物質基礎與平臺。

第三是科技研究的成果。在國家的三個創新體系機構中，科技成果的產出是有差異的。一般而言，高校和科研機構除了應用技術的研究占有相當的比重之外，基礎理論研究所占的比重也比較大，以便為國家科學技術的中長遠發展奠定堅實的基礎。以從事研究與發展折合全時人員為例，在基礎研究、應用研究、和試驗發展研究三大構成中，科研機構分別為2.8萬人、8.3萬人和10.4萬人，而高校則分別為7.8萬人、11.1萬人和3.9萬人。［3］這種人員投入所產出的研究成果，除了學術論文、研究報告、專著等重要文獻外，其他主要就體現在專利成果上。而企業的科技研究重點是放在應用技術的研發上，很少從事基礎研究，這種研究方向上的選擇主要是為企業自身的發展提供技術支持，以及提高企業自身的競爭力。科技研究方向上的差異，是國家科學技術發展的需要和分工，并不是水平上的差異。然而，高校和科研機構兩個創新技術部門的許多研究也是面向市場、面向經濟社會發展需要的，同時基礎理論的研究也有許多是以未來市場發展的技術需求為目標的，其主要目標自然是為在不斷開放的、競爭日趨激烈的世界性競爭中為本國的企業在技術研發中的不足提供支持。從研究成果上看，如果我們以專利技術考察三個科技創新部門的話，可以看出高校在科技研究中所承擔的角色和所起到的重要作用。2005年，在中國國家專利局受理的發明專利（職務發明，下同）中，高校、科研機構和產業部門分別是14643項、6726項和40196項，實用新型專利中分別為3843項、2661項和39649項；在同年授權專利中，高校、科研機構和產業部門的兩種專利的授權量分別為：發明專利分別為4453項、2423項、7712項，實用新型專利為2391項、1559項、和24743項。［4］由專利成果可以看出，由于企業處于經濟發展競爭中的主體地位，其量多于其它兩個科技創新部門，說明了企業科技實力的日益增強，也說明了競爭主體意識的增強。高校在科研經費少于科研機構的情況下，發明和實用新型兩種專利的成果均遠多于科研機構，這說明了高校在我國科技創新中處于一個十分重要的地位，并扮演著重要的科技創新角色。

從以上三個方面的基本事實看出了我國高校在國家科技創新體系中所處的地位和作用。正因為大量的、重要的科技活動本身，伴生了大量的科技檔案，并蘊含著其內在的重要價值。

二、高校科技檔案的形成及基本特征

由上述看出，我國高校在國家的科技創新中處于重要的地位。高校每年都在承擔著大量的科技研究任務，產生大量的科技成果，因而也形成了大量的科技檔案。在高校所承擔的科技研究項目中，有國家“863”重點項目，國家基金項目，各部委辦及省市基金項目，也有許多企業委托的項目，可以說包含了從中央、地方到不同企事業機構的不同層次項目；從內容上看，則包括了基礎理論研究、高新技術研究、技術應用研究、試驗研發等多個層面，使得高校的科技研究活動既面對高深的基礎理論，也面對高新技術研發和應用技術的市場，這點與科研機構相同，與產業部門則有方向和層次上的差異，從而使得高校科技檔案成為信息量大、涵括科學技術層面廣并具有重要價值的科技信息源。

另一方面，高校在從事科技創新活動中有廣泛的科研人員參與，集中了眾人的智慧。高校是培養和云集各種人才的地方，可以說集中了全國絕大多數優秀的青年精英，還有科學院和工程院兩院院士、長江學者，眾多的優秀教授和各類從事教學、科學研究工作的人員，眾多的博士生、碩士生以及參與科技工作的本科生，還有參與科研工作的留學生及合作進行科學研究的國內外各類科研人員，他們思想活躍，思維敏捷，接受新生事物快，來自不同層面的人員相互影響，視域較廣，但明顯的不足是對技術的應用方向和前景不如產業部門敏感，研究技術應用市場的針對性較企業弱。也正是這種特征，使高校的科技研究顯現出與其它科技創新機構不同的特點，可能會由此而出現許多新的研究領域和理論，以及派生出許多新的研究方向和形成新的技術特點，從而使高校科技檔案蘊含更廣的知識內涵及其內在的學術價值。同時，就科技研究成果的理論底蘊而言，產業部門形成的科技成果一般而言要遜色于高校和科研機構。高校的科研檔案作為記錄科技研究軌跡的原始性材料，可以清晰地顯示出其科技研究的特點，以及與建立適應經濟社會發展需要的國家創新發展目標中存在的差距，為高校根據科研人員的構成及國家科技發展目標和實際需要調整研究方向提供了基礎。

第三是高校許多科技研究成果的非公開性，使科技檔案成為唯一系統地記錄研究過程及其成果的信息源。由于高校的科技研究經費主要來源于國家各種基金和企事業單位的研發委托，產出的研究成果要向委托方提供，這就要求研發人員不可以把研究成果無保留地公開，而是對“技術訣竅”進行保密，亦即成果具有非公開性的特征。這種特征對保證國家科技信息的安全、保護出資權人的利益和高校自身發展的核心競爭力是有益的，但對技術成果的傳播共享以及人才的培養則構成了一定的障礙。

三、高校科技檔案的主要價值和作用

由高校科技檔案的形成過程及其特征中可以出，高校科技檔案作為重要的科技信息源，在為實現我國近、中、長期的科技發展目標中是一種極為重要的技術資料，有著極為重要的作用。其主要體現在以下幾個方面：

第一是體現在學術與技術的價值上。學術與技術上的價值是由高校所承擔的科技項目決定的，如國家和省市的科學與技術重點攻關項目、國家“863”項目、國家和省市各類基金項目、企業和事業單位委托的重點研究項目、中外合作研發項目等等，許多都是針對理論及技術前沿展開研究的。特別是在市場經濟、經濟日趨國際化和全球化，以及學術技術成為不同地區、國家與企業核心競爭力中心要素的前提下，高校開展的科技研究便具有極為重要的價值，其在科研過程中所形成的科技檔案，作為唯一反映科研全過程的技術資料，它的學術與技術上的價值和含金量是不言而喻的。

第二是科技檔案作為技術資料的系統性和完整性。高校的科技檔案按國家檔案法的要求，其歸檔的科技研究材料必須是從立項到成果產出的全部系統性資料，包括研究的思路、實驗研究方案、實驗過程與數據的記錄、數據的處理分析及結果、研究的中期和最終成果表達等全部過程。而且這些全程性的資料都應該是原始性和必須是要真實地反映科技研究原貌的。因此，這些檔案資料與相應形成的科技論文、學術報告、專利文獻、專著等科技文獻相比，在系統性和完整性上是不可比擬的。此外，科技檔案作為唯一的系統性與完整性的“孤本”技術類文獻，從科學性的價值上也彰顯出其彌足珍貴的特點。

第三是為從事相關研究提供翔實的參考資料。一般而言，一所高校開展某一領域的科學技術研究是具有傳統和連續性的，科技檔案從完整性和系統性來說，是延續科研傳統與特色的紐帶之一。市場經濟條件下，高校的研究人員流動性加大，許多有才華和成就的研究人員往往會成為其它高校挖角的對象，很可能使一些高校從事某一領域或學科研究的人員比較頻繁地流動而出現領軍人物的斷層。要存續原有領域學科研究上的優勢可能會非常困難，這樣，科技檔案的翔實性材料可以從一定程度上為后來者提供參考資料，為存續相關的領域或學科研究提供幫助。當前不少高校不太重視科技檔案在此方面的作用是十分可惜的。

第四是檢驗論證科技成果真實性、學術價值。在科學技術研究領域，科學研究成果的產出是項目承擔人員通過巨大努力取得的，然而，在同一研究領域，可能有許多同行在開展研究，誰最先取得研究成果，誰就可以對成果擁有先占權（即擁有權或獨占權），其中包括專利的申請受理與授予權。當今的科技研究領域，從事科研工作是十分艱辛的，競爭也是殘酷的，研究工作每前進一步，都是從競爭、水平、金錢消耗和智慧較量中走過的，這樣往往導致一些研究人員從成果的先占權出發，在發表相關研究成果或在最終的研究成果表達時，不適當地進行夸大甚至于偽造，這種非科學的精神，在市場經濟的背景下和名利的驅動下時有發生，如上海交通大學“漢芯”技術的炮制者就是如此。在這一狀況下，通過科技研發過程中所形成的科技檔案資料，在評價研究成果的真實性和學術技術價值就具有十分重要的作用。

四、結語

在科學技術突飛猛進和競爭日趨激烈的今天，科技檔案作為重要的科技信息源，它的完整性和系統性是其它類型的文獻源不可比擬的，其充分利用對于提高大學的競爭力，加快科技工作的發展，實現國家科技發展規劃和目標具有積極的意義與作用。只要在科技檔案的利用上，從用戶、管理人員和政策法規上有一個互動的機制，發揮科技檔案的作用和實現其價值是完全可能的，這有待于大家的共同努力。

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