可耗盡資源抽取的最優路徑

[摘要] 在健全的資源產權制度下，完全競爭比壟斷更能確保石油等可耗盡資源價格以利率的速率增長，實現可耗盡資源的最優抽取。我國對可耗盡資源的巨大需求已經不可逆轉，這必將促使土地、石油、鐵礦石、有色金屬、煤炭等日益枯竭的可耗盡資源價格迅速上漲，只有通過技術創新取得替代資源和減少生產成本才能對這種可耗盡資源價格上漲起限制作用。面對國內已經出現的可耗盡資源逐漸枯竭的跡象，應加緊研究其社會最優抽取路徑和價格變化規律．及早采取措施，避免可耗盡資源價格上漲過猛或枯竭對國民經濟造成災難性后果。

[關鍵詞] 可耗盡資源；價格；利率；最優抽取

[中圖分類號]F062．1 [文獻標識碼]A [文章編號]1000—4769(2006)05—0068—05

一、問題的提出

在傳統經濟理論的生產函數分析中，有一個隱含假設是所有投入為不可耗盡的，以至于當它們被用光時，可以獲得更多的以供將來之用的資源。然而，在現實中，某些資源——諸如石油和礦產都是最終可耗盡的，在沒有得到保證可以繼續發現新貯量或替代資源的情況下，當一種可耗盡資源被投入時，須考慮它最終枯竭的前景。

20世紀30年代，哈羅德·霍特林(HaroldHotelling)發表了一篇經典著作《可耗盡資源的經濟學》，說明了一種可耗盡的“社會價值”被用來判斷這種資源的任何抽取方式的合理性。這種可耗盡資源抽取的總社會價值，是以為得到該單位產出社會愿意支付的價格來度量的，社會愿意支付的可耗盡資源價格，應該等于這種資源開采的邊際成本加運輸的邊際成本再加上其作為一種自然資源的價格，在不存在壟斷和不確定性的因素下，可耗盡資源(如石油或煤炭)的價格應以等于利率的均衡速率隨時間增長。如果可耗盡資源價格以利率的速率增長，那么可耗盡資源便可沿著社會最優的抽取路徑進行。完全競爭可以產生社會最優的可耗盡資源的抽取路徑，而壟斷則會產生社會次優的可耗盡資源的抽取路徑。如果年利率是5％，可耗盡資源價格每年應上漲5％，每14年可耗盡資源價格會上漲1倍，50年內其價格上漲將近4倍。

哈羅德·霍特林研究的結論與后來的實際不太相符，這主要是由于沒有考慮技術變化對可耗盡資源抽取路徑的影響。一方面技術進步導致人們廣泛使用可耗盡資源的替代品，使可耗盡資源需求彈性增加；另一方面技術進步使新的可耗盡資源的勘探和開采更容易，大量新的可耗盡資源被探明和開采，減緩了可耗盡資源的稀缺進度和價格上漲。在霍特林研究的基礎上，許多經濟學家不斷對可耗盡資源價格變化和抽取路徑等進行研究。弗斯特(Forster)認為，大量開采使一種對消費者具有較大效用的可耗盡資源日益稀缺的話，在找到替代資源之前的一段時間內其價格會迅速上漲，且這種可耗盡資源的開采成本減少(引進新技術)不能對其價格起限制作用，能對價格上漲起限制作用的是取得一種可以產生類似效用的替代資源的技術可能性和取得這種替代資源的生產成本。斯蒂格利茨(Stiglitz)證明，如果可耗盡資源需求彈性隨時間增加而增長或者如果抽取的成本每單位是常數，但是隨著時間增加而減少，那么壟斷趨向于比社會最優情況下更加保護資源。利維、馬修斯和伯恩斯(Lewis，Mat—thewsandBurness)的研究得出的結論則相反，他們認為，如果可耗盡資源抽取成本不隨抽取速度變化(資本成本、租金等等都是本質上固定的成本)，并且需求彈性隨消費而增大(很低的價格可能把邊緣上的大量用戶從替代品中吸引過來)，那么壟斷趨向于比社會最優情況下更不保護資源。

城市建筑用地價格確實一直按照霍特林提出的可耗盡資源價格變化規律在上漲，而石油價格變化卻遠落后于這種理論估算。就石油價格而言，純資源價格好像可以完全忽略不計；煤炭等其他可耗盡資源價格可能也是如此。自20世紀30年代以來，全球石油需求量增加了20倍，石油資源變得更加稀缺，石油理應變得非常昂貴，即使不考慮石油需求增加和石油資源稀缺這一因素，利率水平也早該使油價扶搖直上，然而石油價格卻違背市場邏輯保持著廉價。石油價格越低，石油收入生息越少，擁有石油資源的業主越想推遲開采，石油產量理應減少。然而低價格下的全球石油開采量卻逐年增加，原因在于舊的國際政治經濟秩序下，西方工業化國家通過對全球石油資源的壟斷成功地使市場機制在石油領域里不起作用。截至20世紀70年代初，大多數石油輸出國被迫將本國石油資源的主權交予少數跨國石油公司，參與分紅的比例達10％-20％。由于擔心這類不公正合同無法持久，跨國石油公司采取盡可能多地開采石油的辦法，使全球石油資源的開采脫離了社會最優抽取路徑。20世紀70年代初，由于石油輸出國居民不斷對本國政府施加壓力，石油輸出國收回了部分石油資源主權，結果是全球油價因1974年齋月戰爭和1979年伊朗革命而兩次飆升，先從每桶2美元升至10美元，然后再升至40美元。但是，由于舊的國際政治經濟秩序沒有改變，反石油資源國際壟斷的市場力量仍被證明只是一個小插曲。盡管形式上石油輸出國獲得了對石油資源的主權，但由于缺乏民眾監督，石油輸出國政府仍違背可耗盡資源的最優抽取路徑，允許跨國石油公司大量開采石油，結果非完全競爭造成了石油市場的結構性生產過剩，使全球石油價格再次持續走低；在低石油價格下，全球石油需求持續增加，使各國特別是西方發達國家形成了過分依賴石油資源的不合理的能源結構，加劇了世界緊張局勢。雖然全球石油資源越來越稀缺，但各國好像仍然只認可低油價。隨著全球市場化改革的迅速推進和國際政治經濟新秩序的逐步形成，影響石油市場的國際壟斷勢力將逐漸削弱，在全球石油資源變得日益稀缺的情況下．石油價格在全球需求量快速增加的推動下不可避免地按照霍特林提出的可耗盡資源價格應該以利率速率迅速上漲的理論上漲，這是各國在制定國家能源安全戰略時必須考慮的。

改革開放以來，我國經濟實現了20多年的高速發展，目前國內已形成了強勁的社會生產力，對土地、石油、鐵礦石、有色金屬等可耗盡資源的巨大需求已經不可逆轉，然而另一方面可耗盡資源逐漸枯竭的跡象已顯現。為了滿足國內日益強勁的巨大需求，對石油、鐵礦石等可耗盡資源的進口量逐年上升，對外依存度有增無減。2004年，原油進口量達1億噸，石油對外依存度達50％；到2020年，我國原油進口量將達3億噸，石油對外依存度將高達70％。進口的迅速增長使可耗盡資源的國際價格飛漲，我國的貿易條件進一步惡化。國民經濟發展依附于國外資源的局面已經嚴重影響到經濟社會發展的根基和國家安全。因此，必須加緊研究可耗盡資源的社會最優抽取路徑和價格變化規律，及早采取措施，避免可耗盡資源價格上漲過猛或枯竭給國民經濟造成災難性的后果。

二、可耗盡資源抽取的社會最優路徑

一種可耗盡資源的“社會價值”被用來判斷這種資源的任何抽取方式的合理性，這種資源的邊際單位產出或抽取的總社會價值是用為得到該

假設g—EpQmQ8。在此情形下，壟斷者將會比社會最優者更不保護可耗盡資源。

在我國，因為行政管制下的低廉資源價格造成了可耗盡資源開采中的無序、低效和破壞，加速了我國國內可耗盡資源的枯竭。2000年以來，我國探明的可耗盡資源儲量顯示對國內需求的保證程度很低；到2020年，大多數可耗盡資源儲量尚無著落，國民經濟發展將面臨無米之炊。

四、結論及政策含義

1．完全競爭比壟斷更有可能實現可耗盡資源的“社會價值”和社會最優抽取路徑。現實中，由于制度、技術原因使可耗盡資源產權界定不明確，可耗盡資源往往為社會所共有。在我國社會主義公有制下，城市土地、石油、金屬礦產、天然氣和煤炭等一切可耗盡資源均屑國家所有，任何單位和個人不得侵犯或無償使用。國家資源管理委員會代表國家統一管理可耗盡資源，在明確這一前提的條件下，對可耗盡資源所有權和使用權實行分離。既然已證明競爭機制是實現可耗盡資源社會最優抽取和有效保護的杠桿。在可耗盡資源的占用和開采上應引入競爭機制，采用公開拍賣、相互競價方式確定企業能否占用和開采可耗盡資源；實行可耗盡資源有償占用和開采原則，征收資源稅、資源耗竭補償費，以稅率的高低控制可耗盡資源開采總量；政府對占用和開采可耗盡資源的企業所課征的稅率實行一視同仁，通過公平的稅收政策鼓勵企業合理占用和開采可耗盡資源，減少可耗盡資源的過度開發。

2．社會通過自主創新發現替代品或新的可耗盡資源儲量會對日益稀缺的可耗盡資源價格上漲產生抑制作用。壟斷者為了避免可耗盡資源價格的進一步下跌，會自動地減少可耗盡資源的開采，表現出比社會最優情況下更加保護資源的姿態。加速技術創新，提高發現可耗盡資源替代品的概率，是減緩可耗盡資源日益枯竭和價格上漲的關鍵。只有大力發展新技術、新工藝和新設備，開發新能源、新材料等可耗盡資源替代品，加強地質等基礎科學研究，采用新理論、新方法、新技術，發現和開采過去難以發現和開采的礦藏，擴大可耗盡資源的儲量和產量，才能從根本上解決可耗盡資源日益枯竭和價格飛速上漲制約我國經濟發展的矛盾。

3．可耗盡資源價格較低使純資源價格近似為零，壟斷者為了避免可耗盡資源價值全部喪失的風險，會加速可耗盡資源的開采，表現出比社會最優情況下更不保護資源的態度。造成我國可耗盡資源普遍浪費、利用率低的根本原因是可耗盡資源的價格體系扭曲，要發揮市場機制在可耗盡資源價格形成中的作用，改變“產品高價、原料低價、資源無價”的傳統價格體系；價格要能夠及時反映市場的供求關系和可耗盡資源的稀缺程度，能夠及時改變微觀經濟主體的偏好，形成新的生產者和消費者的預算約束，進而形成可耗盡資源有效消耗的微觀經濟主體，提高可耗盡資源利用率。