企業經營管理中的供應鏈風險管理策略

在全球化商業環境下，供應鏈已成為企業發展的關鍵命脈。從原材料采購、生產制造、倉儲運輸到終端交付，供應鏈各環節充滿不確定性，構成潛在風險。近年來，激烈的市場競爭、自然災害頻發及公共衛生事件等沖擊，進一步加劇了供應鏈風險。企業因供應鏈中斷導致生產停滯、訂單延誤、成本攀升甚至聲譽受損的情況屢見不鮮。因此，深入研究供應鏈風險管理策略具有重要現實意義。通過科學識別、精準評估和有效應對風險，企業能夠增強供應鏈韌性，提升抗風險能力，在復雜多變的市場環境中實現穩健運營與可持續發展。

供應鏈風險的理論基礎

供應鏈風險的概念界定供應鏈風險是指在供應鏈運作進程當中，由于內部和外部各種各樣的不確定因素，使得供應鏈沒辦法實現預期目標或者導致供應鏈整體效益受到損害的一種可能性，它包括單一企業所面臨的風險，還著重強調供應鏈各個環節之間相互關聯、相互產生影響而形成的系統性風險，舉例來說，供應商出現生產事故有可能引發下游企業原材料短缺，對整個生產鏈條的連續性造成影響。它有客觀性、傳遞性以及復雜性等特性，存在于物流、信息流、資金流等各個方面，涉及從供應商一直到最終消費者的全鏈條主體，是企業在進行供應鏈管理時要給予重視并加以應對的關鍵因素。

供應鏈風險的分類方式常見的供應鏈風險分類方式多種多樣，若從來源方面來看，可以分為內部風險和外部風險這兩類，其中內部風險包含企業自身管理存在問題、生產流程存在缺陷等情況，外部風險則覆蓋自然災害、政策法規發生變化、市場需求出現波動等情形，按照供應鏈環節來劃分，可分為供應風險，如供應商出現質量問題、供應中斷，生產風險；生產設備發生故障、產能不足，物流風險；運輸出現延誤、貨物受到損壞，需求風險，市場需求預測不準確導致庫存積壓或者缺貨等狀況。這樣的分類可幫助企業清楚地識別風險類型，有針對性地制定出應對策略。

供應鏈風險的形成因素供應鏈風險的形成因素呈現出復雜的態勢，從外部環境來看，不可抗力因素，如地震、洪水等，會對供應鏈基礎設施造成破壞；貿易壁壘、關稅調整等政治因素，會對跨國供應鏈的布局產生影響；匯率波動、通貨膨脹等經濟因素，會改變成本與利潤的預期，文化差異、消費者偏好變化等社會因素，會對產品需求產生影響。在內部因素方面，企業若出現戰略決策失誤，如過度依賴單一供應商、組織管理不善、部門間溝通存在障礙、信息傳遞出現失真等情況，會致使各環節協調失衡，技術創新不足，在市場競爭中處于不利地位等，都有可能引發供應鏈風險。

供應鏈風險的識別體系

風險識別的原則與流程風險識別需要遵循全面性、系統性以及前瞻性的原則，全面性意味著要覆蓋供應鏈的各個層級、各個環節以及各類業務活動，包括從供應商一直到消費者，從物流領域到信息流領域等所有方面，系統性著重指出，識別過程要考慮風險因素之間的相互關聯以及傳導效應，防止孤立地看待問題。

前瞻性則是關注未來有可能出現的新風險因素，其流程首先是確定識別的目標和范圍，明確到底是針對特定項目、業務線還是整個供應鏈；其次借助多種渠道收集數據，如企業內部的運營數據、供應商以及合作伙伴的反饋、市場調研報告等；再次運用數據分析工具和方法提取潛在風險特征，進行初步的篩選和歸類；最后形成風險清單，詳細描述風險事件、可能發生的環節以及初步預估的影響程度，為后續的精準評估打下基礎。

基于模型的風險識別方法卡拉杰克供應矩陣模型通過評估供應商對企業的關鍵性和供應市場復雜性，能有效識別供應風險。例如，關鍵原材料的獨家供應商在復雜多變的市場環境中，風險等級較高。故障樹分析模型以風險結果為頂事件，逐層剖析引發原因，如以生產中斷為頂事件，可拆解出設備故障、人員短缺、原材料不足等分支，幫助企業梳理風險邏輯，挖掘潛在風險因素。基于大數據的風險識別模型，則利用海量數據挖掘技術，分析歷史數據中的異常模式和關聯關系，比如從銷售數據波動與市場輿情變化的聯系中識別需求風險，相比傳統方法，其識別效率和準確性更高。

風險識別的信息來源與渠道企業識別供應鏈風險的信息來源分為內外部。內部主要依靠運營數據，財務數據能反映成本和資金風險，庫存數據可揭示積壓或短缺問題，生產數據如產能利用率、次品率則暗示生產環節風險。外部信息源中，供應鏈合作伙伴至關重要，供應商提供原材料質量、價格及供應能力信息，物流商反饋運輸時效與貨損情況；市場情報機構的行業報告、趨勢預測能展現宏觀市場和競爭動態；政府部門的政策法規與統計數據可幫助識別政策和經濟風險。在信息獲取渠道上，企業通過搭建內部信息管理系統、與合作伙伴共建共享平臺、訂閱專業服務、參與行業活動等方式，多維度整合信息，確保風險識別全面準確。

供應鏈風險的評估框架

風險評估的指標體系構建從財務維度著，資產負債率可衡量供應鏈風險對企業的財務壓力，供應中斷引發的成本激增，往往會導致資產負債率惡化；資金周轉率反映資金在供應鏈中的循環效率，效率下降即意味著資金流轉受阻。在運營指標方面，訂單交付準時率體現供應鏈響應客戶需求的及時性，準時率低表明供應、生產或物流環節存在風險；產品合格率反映生產環節受風險干擾后的質量控制水平。此外，供應鏈恢復時間作為彈性指標，直觀展現從風險沖擊到恢復運營所需時長，時間越久風險越高。這些指標相互關聯又各有側重，能多維度量化供應鏈風險，為決策提供重要依據。

風險評估的模型與工具層次分析法，也就是AHP，借助搭建遞階層次結構，把復雜的供應鏈風險拆分成不同層次的元素，憑借兩兩比較來確定相對關鍵性的權重，然后綜合計算得出各個風險因素的權重，明確關鍵風險，模糊綜合評價法是以模糊變換作為基礎，針對多因素影響下的供應鏈風險展開總體評價，適用于定性與定量指標相結合的評估場景，可處理評估過程中的模糊性與不確定性。風險矩陣借助風險發生可能性與影響程度這兩個維度構建矩陣，直觀地把風險劃分成不同等級區域，方便企業快速定位高風險區域并優先進行應對，比如，將發生可能性分成高、中、低三個級別，把影響程度分成重大、較大、一般、較小四種情況，依據這些來確定風險等級，為資源分配提供導向。

風險等級的劃分與確定風險等級劃分通常依據發生概率和影響程度兩個核心要素。以二維坐標系為例，橫坐標代表發生概率，縱坐標衡量影響程度，由此將風險劃分為高、中、低三個等級。高風險指發生概率高且影響嚴重的情況，如全球性貿易政策突變，可能導致貨物滯留、供應鏈中斷和巨額損失；中風險是概率與影響程度均為中等的風險，例如區域性物流樞紐擁堵，會造成局部運輸延誤和成本上升；低風險則是發生概率低、影響輕微的情形，如個別員工短期請假對生產進度的小幅影響。通過這種劃分，企業能夠清晰識別風險等級，制定針對性策略，合理調配管理資源。

供應鏈風險管理的策略

風險規避與預防策略風險規避策略意在完全避開高風險活動或者業務關系，舉例來說，要是企業預測到某個地區政治局勢不穩定或許會極大影響原材料供應，便會堅決停止在該地區的采購業務，轉而尋覓更穩定地區的供應商，預防策略著重于降低風險發生的可能性，企業可憑借強化員工培訓，提升其操作技能以及風險意識，減少因人為失誤引發的風險，定期對設備開展維護保養并更新老舊設備，預防生產過程中的故障，建立完備的質量檢測體系，在原材料入庫以及產品出庫環節嚴格把控，防止質量問題在供應鏈中擴散，運用先進的信息技術構建透明化供應鏈信息平臺，提高信息傳遞的準確性和及時性，從多個方面預防風險因素的滋生與爆發，提高供應鏈的穩定性和可靠性。

風險轉移與分擔策略風險轉移策略旨在將風險轉嫁給其他主體。企業常通過購買保險規避風險，如投保貨運險防范貨物運輸損壞、丟失，投保財產險應對自然災害導致的供應鏈中斷，將潛在經濟損失轉由保險公司承擔。此外，企業還可利用合同條款轉移風險，在與供應商、物流商簽訂的合同中，明確約定原材料質量問題、運輸延誤等責任歸屬，將風險傳導至合作方。風險分擔策略強調與供應鏈伙伴共擔風險，企業可聯合投資大型項目，按資金實力和專長分攤技術研發、市場推廣等風險；或建立行業互助聯盟，當成員企業遭遇供應鏈危機時，其他企業提供資源支持或分擔損失，降低個體風險壓力。

風險應對與恢復策略當風險出現的時候，企業需要盡快啟動應對的策略，要是遇到突發的市場需求大幅增加，企業可緊急調整生產計劃，優先安排生產暢銷的產品，和物流供應商協調加快配送的速度，甚至臨時租用外部的倉儲空間來應對庫存的壓力，要是遭遇供應中斷，馬上啟用備選的供應商，或者和現有的供應商協商加快補貨的速度，必要的時候調整產品設計或者生產工藝來適應現有的原材料供應情況。在風險過去之后，恢復策略是很關鍵的，企業要對受損的生產設施、物流設備進行修復以及升級，優化供應鏈網絡的結構，重新評估合作伙伴關系并且做出調整，同時總結經驗教訓，完善風險管理制度以及應急預案，開展員工培訓與演練，提升企業應對類似風險的能力，提高抗風險的韌性。

在企業經營管理這一復雜領域，供應鏈風險管理是關乎企業生存與發展的關鍵防線，因此，深入探尋供應鏈風險的理論基礎，構建嚴謹細致的識別體系，搭建科學合理的評估框架，制定多樣多元的策略組合，是提高企業應對供應鏈風險的能力，保證供應鏈穩定且高效運作的基礎。未來，企業應借助大數據、人工智能等前沿先進技術，提高風險識別的精準程度以及評估的時效性，持續優化風險管理策略，強化供應鏈各個環節的協同配合與整合，打造出更具彈性、適應性以及競爭力的供應鏈生態環境。

[作者單位：山東黃金集團（上海）國際貿易有限公司]