研究數據存儲庫獲得CoreTrustSeal認證策略研究

摘 要：研究數據存儲庫定期評估認證，可以保證研究數據存儲庫的可信賴度，提高研究數據質量。文章對比分析CoreTrustSeal認證、WDS認證等多種研究數據存儲庫的認證方式，調研認證種類及方式并針對認證數量最多的CoreTrustSeal認證，分析16項評估要求，總結對比國外高校圖書館獲得CoreTrustSeal認證的案例經驗，在此基礎上提出促進我國高校圖書館建立值得信賴研究數據存儲庫的優勢與策略。

關鍵詞：研究數據存儲庫；CoreTrustSeal認證；研究數據管理；高校圖書館

中圖分類號：G203 文獻標識碼：A

Research on Strategies for Achieving CoreTrustSeal Certification for Research Data Repositories： A Case Study of University Libraries

Abstract Regular assessment and certification of research data repositories help ensure repository reliability and improve the quality of research data. This article reviews and summarizes certification types and methods， with a comparative analysis of various quality assurance approaches， including CoreTrustSeal （CTS） and WDS certifications. Focusing on CoreTrustSeal， which has the highest number of certifications， the paper analyzes its 16 assessment criteria and reviews experiences from certified university libraries abroad. Finally， it proposes advantages and strategic recommendations to support university libraries in China in establishing trusted research data repositories.

Key words research data repository; CTS Core Certification; research data management; university libraries

1 引言

開放科學背景下，科學界陸續提出數據存儲、數據共享、數據重用等概念，數據共享與重用已成為一種必然趨勢。數據質量是科學數據共享成功的驅動力，國內外正通過各種方式努力確保科學數據的優質。研究數據存儲庫（Research Data Repository，以下簡稱RDR）作為基礎設施，正是實現數據共享和重用的重要工具。在國內外各種確保研究數據質量的方式中，核心信任印章CoreTrustSeal認證（以下簡稱CTS認證）等數據存儲認證方式逐步成為RDR質量標準評估方式之一。

RDR會申請多種國際認證方式，“認證”被德國標準化協會定義為公正的第三方來認證指定產品、流程或服務符合特定標準或規范性文件[1]。本文數據源來自re3data.org[2]目錄，re3data.org作為RDR注冊平臺，詳細描述了包括RDR認證類型等元數據信息。RDR認證的主要類型包括：CTS認證、世界數據系統WDS（World Data System）、德國數據論壇RatSWD、通用語言資源和技術基礎設施CLARIN B、數據批準印章DSA（Data Seal of Approval）、Deutsche Initiative für Network Information（DINI）、Trusted Digital Repository（TDR）、DIN 31644、ISO 16363等。其中，CTS認證的數量最多，其次是WDS和RatSWD。

（1）CTS認證是一種核心認證體系，為數據生產者、數據用戶、研究資助者等提供服務，展現了對數據質量以及長期存儲的承諾。CTS認證要求RDR申請者提交自我評估聲明和相關證據，從一定程度上反映了RDR的可信任特征。re3data.org中有150個RDR申請了CTS認證，數量遠超其他認證方式，其中包括美國35個、德國20個、中國7個。

（2）世界數據系統WDS認證，提供有質量保證的數據服務。對于還沒準備好CTS認證流程的RDR，可選擇先填寫申請表認證成為WDS會員，同意“WDS數據共享原則”后，根據會員級別，再申請CTS認證。

（3）RatSWD認證的41個RDR均來自德國，主要強調社會科學領域的研究數據管理，為研究數據基礎設施提供質量保證。獲得RatSWD認證必須滿足數據可訪問路徑、數據詳細文檔、數據長期可用性三個強制性標準[3]。RatSWD認證與DINI認證一樣，都是德國特有認證。

（4）CLARIN B有27個RDR獲得認證，認證成功后，可通過藝術與人文數字研究基礎設施歐洲研究基礎設施聯盟（CLARIN ERIC）的中心程序評估獲得CLARIN B證書，該認證方式的前提是完成或至少已啟動了CTS認證程序。

（5）數據批準印章DSA包含16條指導方針，驗證有關數字數據的創建、存儲、使用和重用的質量方面。

（6）DINI正式認證基于DIN 31644或ISO 16363認證。德國網絡信息倡議DINI證書是開放獲取出版服務標準化的重要工具，加強開放獲取出版格式，改善出版基礎設施。RDR滿足DINI認證最低標準要求才能獲得DINI證書。

（7）從CTS認證再到擴展級別認證（DIN 31644）和正式級別認證（ISO 16363），認證復雜度和深度越來越高。德國數字資源長期存儲與可訪問性網絡Nestor Seal印章，正是基于DIN 31644的擴展認證規范，程序比自我評估復雜。正式級別ISO 16363認證則是由國際標準化組織ISO頒發認證證書。ISO/DIN標準每五年審查一次，CTS認證每三年審查一次。

從以上RDR認證機制的基本情況來看，各種認證方式的標準內容、認證的范圍和評估強度都不同。認證強調的側重點不同，不同RDR會選擇不同的認證方式。這些認證機制的級別，分別從簡單自我評估，到經過合理檢查的自我評估，再到外部專家審核；從核心認證、擴展認證、再到正式認證[4]，是級別不斷升級的認證方式。CTS認證側重數據保護和安全性，比其他認證方式更廣泛、更具便利性，是符合其他認證標準和要求的核心認證體系。

2 CTS認證機制概述

CTS認證是一個國際的非政府和非營利標準認證組織，旨在推動可持續、可信賴的RDR基礎設施的發展。CTS認證有16個評估要求，覆蓋了組織治理、數據管理以及技術基礎設施等三個方面，申請CTS認證的RDR必須達到這些評估要求并提交自我評估報告，對服務和實踐進行評估。CTS認證還通過定期審查來反映RDR可信賴特征。

CTS認證的前身是世界數據系統WDS和數據批準印章DSA，之后兩者合并形成CTS認證。最初認證機構根據世界數據系統WDS及數據批準印章DSA共同對數據存儲庫的要求提供核心級別的國際認證，后于2018年開始實行CTS認證，認證審核收取1 000歐元的管理費，2023年管理費增加到3 000歐元，CTS認證成功后可獲得認證印章。

2.1 CTS認證版本類型

CTS認證要求每三年修訂更新一次，從早期版本CTS（2017—2019）和CTS（2020—2022）更新至最新版本CTS（2023—2025）。不同版本認證的標準內容有所不同，范圍也不同。同一版本三年期間也會有文檔的修訂，認證評估要求在數量、結構和內容三個方面基本保持穩定。每個版本都包括簡介、要求、術語表和擴展指南。擴展指南可促進CTS認證審核人員開展審核工作，并為申請認證的RDR提供指導。RDR每三年要依照新版本重新認證。CTS（2023—2025）最新版本于2023年初發布，認證框架沒有太大變化，但具體類別要求發生了變化，比如R3“服務持久性”代替CTS（2020—2022）版本的R3“訪問持久性”。

2.2 CTS （2023—2025）認證16項評估要求

CTS認證16項評估要求，具有強制性且是獨立要素。如表1所示，最新版本CTS（2023—2025）[5]要求分為三個類別，分別是組織治理（R1—R6）、數據管理（R7—R13）、技術基礎設施（R14—R16）三個部分，每項要求的權重相同。

3 高校圖書館RDR獲得CTS認證的流程

RDR滿足評估標準要求，并獲CTS認證后，即可加入全球可信數據存儲庫組織。CTS認證每個標準要求都有指導文本，指導文本中詳細規定了申請者必須提供答復聲明和證據，以用來客觀審查。已有多國RDR申請并獲得CTS認證[6]，如美國俄勒岡州立大學機構知識庫、德國的地球與環境科學數據存儲庫、荷蘭的4TU.ResearchData、芬蘭社會科學數據檔案等。我國獲得CTS認證的RDR有2個，分別是國家空間科學數據中心（National Space Science Data Center，NSSDC）和中國醫學科學院醫學信息研究所的國家人口健康科學數據中心數據倉儲（Population Health Data Archive，PHDA）。

本文挑選出5個由高校圖書館主管的獲得CTS認證的RDR作為案例（見表2），這些RDR不僅存儲視頻、表格、代碼、圖像等形式的研究數據、演示文稿，也存儲出版物、會議記錄、書籍章節、專著、論文等研究文獻，所有形式的研究成果都在CTS認證范圍內。

深入理解16項要求是獲得CTS認證的基礎。高校圖書館首先進行自我評估，根據數據政策與指南完成評估文本，然后提交申請。再由專家評審并進行同行評審，專家負責進行更正、補充和最終認證。審查修改后的申請提交給CTS委員會完成審查與批準流程。最后，CTS認證評估報告文本被公開發布在RDR主頁上。這個過程共同保證了研究數據來自可信賴的數據存儲庫。

（1）自我評估。高校圖書館作為CTS認證申請者，對RDR的服務和實踐提供認證證據。CTS認證申請從具體評估要求出發，起草內容包括數據描述、基礎設施、互操作性、可持續性和保存等。R1—R16要求都是強制而獨立的評估要素。自我評估要逐條對照16項評估要求，對政策、內部程序和文件等進行詳細評估，并根據指引進行實質性的服務改進。高校圖書館形成自我評估申請草稿，提交申請以便進行客觀審查。

（2）制定研究數據政策與指南。本文選取的5所高校圖書館作為RDR主管部門，都制定了本土化的研究數據管理政策。比如2015年俄勒岡大學圖書館首次制定數據保存政策，并于2019年和2022年進行了修訂；南洋理工大學圖書館在RDR主頁與用戶指南上進行政策描述；代爾夫特理工大學圖書館分別從數據收集、文件格式、存儲格式、元數據審核指南等細分角度制定了描述文件，并單獨設置政策與準則頁面；劍橋大學圖書館也單獨設置了數據存儲政策頁面；卑爾根大學圖書館研究支持部門不僅進行數據存儲庫的政策實施，還負責軟件維護。從CTS認證角度來看，RDR是研究數據成果的推動者和傳播者，必須確保研究數據存儲與發布的可靠性。CTS認證的16項評估要求中有幾項關于“數據質量”的要求，最突出的是“R10質量保證”，解決了RDR技術與標準的合規性問題。數據存儲的過程對CTS認證評估流程提出了要求，包括確保合適的流程、人員、基礎設施等內容。研究可見，5所高校圖書館均致力于加強數據審核與指導工作，為科研人員提供詳盡的數據存儲指南，明確數據館員的角色與職責，特別是研究數據在安全性、真實性和完整性方面的要求。同時，研究人員在進行數據存儲時也要遵守高校圖書館的存儲政策。

（3）專家審查。在RDR進行CTS認證過程中，高校圖書館參與服務和實踐的自我評估，并為申請提供支撐證據，這些支撐證據由兩位審查專家核實。針對每項評估要求的自我評估，經過專家初審與二審及同行評審，形成CTS認證評估報告。每項評估要求按照0—4分值打分，0分代表不適用，1代表還沒考慮到，2代表有一個理論概念，3代表處于實施階段，4代表已完全實施。CTS認證規定每項評估要求的分值最低達到3分，兩位評審專家都同意后才可通過申請，如果有審查專家不同意則由第三位專家進行審查。經上述審查修改后再次提交申請，并完成最后認證流程。CTS認證自授予之日起，有效期是三年，同時通過管理工具在線申請獲得認證印章。

4 高校圖書館建立可信賴CTS認證的路徑與策略

高校圖書館提供可信賴且可持續的RDR平臺，用于發布、長期存儲研究數據。認證作為一種可信賴標志，一方面可以提高研究人員成果的外部可見性、可信性和吸引力，提升RDR國內與國際知名度，另一方面可以提高RDR內部規范合法性。RDR根據自身需求、意愿和能力，選擇適合自身的認證類型，以推動其專業化和可信度。歐盟委員會在地平線2020《FAIR數據管理指南》（Guidelines on FAIR Data Management in Horizon 2020）中指出，優先考慮獲得認證的RDR[7]。CTS認證作為被RDR選擇最多的認證方式，主管RDR的高校圖書館對其認證的路徑與策略進行研究很有必要。

4.1 制定RDR規定與政策

高校圖書館在制定RDR的規定與政策方面，需要明確研究數據的相關規定，以及存儲與發布規則。高校圖書館要構建政策文檔是一項耗時的準備工作，但政策文檔也是審查與提交認證申請流程的重要部分。CTS認證流程透明自主，是一個持續的需要不斷實施政策的過程。高校圖書館向CTS提交認證申請之前，需要提供與認證流程相關的幫助和指導，以及對RDR自我評估的反饋。在對國際科研數據政策的剖析中發現，不同利益相關者在政策中發揮不同的職責[8]，高校圖書館承擔著組織者、管理者與服務者的角色，負責管理RDR，保證研究數據的長期可用性。高校圖書館建立一個可信賴的RDR平臺，利用CTS認證過程，提供規范政策或文件形式的要求，提供技術平臺、研究數據管理與共享服務等，致力于數據易于查找和長期訪問。明確的文檔記錄、政策制定可以為機構組織帶來巨大的附加價值，將一些隱性知識變成顯性知識，這些都能成為高校圖書館提升科研支持服務的重要窗口。

4.2 增強研究數據共享意識

隨著學術交流環境的不斷發展，出版商和資助機構越來越重視開放共享研究數據。共享數據的前提條件是將研究數據長期存儲在可信賴的RDR中。信任是存儲和共享數據的基礎，認證可以確保數據存儲庫的可靠性和持久性，從而保證很長一段時間內的數據共享。

高校圖書館作為RDR主管部門，一方面，吸引研究人員將研究數據存儲在RDR變得至關重要；另一方面，開放共享研究數據也會提高第三方資金資助的機會。應該積極鼓勵和支持RDR獲得CTS認證，為高校圖書館的研究數據管理提供動力，開拓新視角。對于研究人員來說，他們往往缺少對高校圖書館RDR的了解和信任，高校圖書館可以通過發布研究數據政策與指南，建立數據素養教育與典型案例，提供講座培訓課程等途徑，提高研究人員對RDR平臺數據發布與共享方式的認識。研究人員數據共享意識一旦提高，就會考慮選擇經過認證的可信賴RDR，確保他們數據存儲的可靠訪問。

4.3 加強研究數據質量管理

高校圖書館應加強研究數據質量管理，建立標準化和長期保存的質量控制體系。定期開展RDR評估與認證，有利于提高數據質量。高校圖書館具有數據質量管理的優勢，可以為機構知識庫提供研究數據服務，存儲學位論文、期刊論文、會議論文等出版物，還能為高校數據集提供存儲和訪問解決方案。RDR數據質量保證涉及多項活動[9]：數據評估、為確保數據滿足標準而采取的行動、記錄措施所達到的要求和質量水平等。高校圖書館通過設置數據館員崗位，審查數據集，確保數據集得到詳盡地描述、組織和格式化，確保RDR數據集的充分描述與組織，這些數據質量管理措施可以增強科研人員數據存儲信任。為了建立一個可信數據存儲庫，RDR通過申請多種國際認證，其申請狀態會有所差異。CTS認證作為核心基礎認證框架，是RDR申請其他認證的基礎。RDR通過獲得認證來促進信任和質量保證，同時提高了聲譽。獲得認證的RDR證明其評估后的可信度，最終可能會形成質量標準，并促進統一標準的建立。高校圖書館對照認證標準來改進與評估自己，反之，也會促進標準的建立。

參考文獻：

[1] RECKER J，HELBIG K，NEUMANN J. Zertifizierung von forschungsdatenrepositorien： wege， praxiserfahrungen und perspektiven： 10.workshop der DINI/nestor-AG forschungsdaten[J].Bausteine Forschungsdatenmanagement，2020（2）：97-105.

[2] re3data.org[EB/OL].[2023-10-10].https：//www.re3data.org/.

[3] LIN D，CRABTREE J，DILLO I， et al.The TRUST principles for digital repositories[J].Scientific Data，2020，7（1）：144.

[4] 吳振新.數字資源長期保存可信賴認證研究發展綜述[J].中國圖書館學報， 2015，41（3）：114-126.

[5] CoreTrustSeal requirements 2023—2025[EB/OL].[2024-01-20].https：//zenodo.org/records/7051012.

[6] Current CoreTrustSeal certified data repositories[EB/OL].[2024-03-10].https：//amt.coretrustseal.org/certificates.

[7] Guidelines on data management in horizon 2020[EB/OL].[2024-02-21].https：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf.

[8] 秦順，戴柏清.國際科研數據政策導向解析[J].圖書情報工作，2022，66（13）：48-60.

[9] KINDLING M，STRECKER D.Data quality assurance at research data repositories[J].Data Science Journal，2022，21（18）：1-17.