人工智能背景下科研人員科研誠信問題探討

［摘 要］ 學(xué)術(shù)誠信是每一個科研工作者的安身立命之本。隨著人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的不斷發(fā)展，尤其是ChatGPT的出現(xiàn)，為科研人員的科研工作提供了巨大便利，也給一些科研工作者造成了困擾。主要針對人工智能背景下科研人員的科研誠信問題進(jìn)行探討，首先介紹了人工智能從20世紀(jì)50年代誕生以來的發(fā)展概況，然后從中央層面、部委層面、各省及學(xué)會團(tuán)體層面全方位介紹了我國在科研誠信建設(shè)方面的政策體系，接著分別列舉了近年來典型學(xué)術(shù)不端案例以及ChatGPT興起后典型的高科技學(xué)術(shù)不端案例，深入分析其中的原因，最后從強(qiáng)化科研活動管理、加強(qiáng)科研誠信宣傳教育、激發(fā)全社會參與監(jiān)管、利用新技術(shù)等手段開展學(xué)術(shù)打假等方面提出切實可行的解決方法和對策。

［關(guān)鍵詞］ 人工智能；學(xué)術(shù)道德；科研誠信；解決措施

［中圖分類號］ G642.0 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2024）31-0049-04 ［收稿日期］ 2023-07-26

引言

隨著科技的不斷發(fā)展，大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)正在改變?nèi)藗兊纳睢?0世紀(jì)50年代以來，人工智能領(lǐng)域取得了飛速發(fā)展，尤其是近10年爆發(fā)式發(fā)展，如今人工智能已經(jīng)滲透到各行各業(yè)。在科學(xué)研究領(lǐng)域，人工智能逐漸成為專家學(xué)者進(jìn)行科研的得力助手，例如在科研選題、文獻(xiàn)調(diào)研、報告撰寫、語言潤色等方面，人工智能的助力會使相關(guān)工作做起來得心應(yīng)手、事半功倍。然而，部分學(xué)者利用人工智能等新技術(shù)，進(jìn)行論文抄襲、拼接等學(xué)術(shù)不誠信行為。尤其是隨著ChatGPT的出現(xiàn)，高校研究生、科研工作者通過ChatGPT寫論文、編程序的現(xiàn)象屢見不鮮。

2021年5月28日，中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第十次全國代表大會在北京人民大會堂隆重召開。習(xí)近平總書記出席會議并發(fā)表重要講話：廣大院士要做學(xué)術(shù)道德的楷模，堅守學(xué)術(shù)道德和科研倫理，踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，讓學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神內(nèi)化于心、外化于行，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，培育嚴(yán)謹(jǐn)求是的科學(xué)文化［1］。

一、人工智能發(fā)展概況

人工智能（Artificial Intelligence，簡稱AI）的概念最早可以追溯到20世紀(jì)50年代初期，當(dāng)時一些計算機(jī)科學(xué)家開始探索如何使用計算機(jī)來模擬人類的思維過程，以達(dá)到人工智能的目標(biāo)。20世紀(jì)50年代，人工智能的產(chǎn)物是邏輯推理和專家系統(tǒng)，最有名的例子是John McCarthy和他的團(tuán)隊發(fā)明的LISP語言，以及他們設(shè)計的一個可以解決數(shù)學(xué)問題的程序。20世紀(jì)60年代，機(jī)器學(xué)習(xí)和自然語言處理開始發(fā)展，研究人員開始關(guān)注如何讓計算機(jī)自己學(xué)習(xí)，并嘗試使用自然語言處理技術(shù)來讓計算機(jī)理解人類語言［2］。20世紀(jì)70年代，人工智能開始在商業(yè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，尤其是在專家系統(tǒng)方面，研究人員使用規(guī)則系統(tǒng)來實現(xiàn)專家系統(tǒng)，并且嘗試使用知識表示和推理技術(shù)來實現(xiàn)自動推理。20世紀(jì)80年代，人工智能開始更加關(guān)注如何使用知識工程來處理復(fù)雜問題，并且開始使用基于數(shù)據(jù)的機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)來讓計算機(jī)自動從數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)。20世紀(jì)90年代，人工智能開始關(guān)注神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學(xué)習(xí)技術(shù)，并且開始使用這些技術(shù)來處理更加復(fù)雜的任務(wù)，如圖像識別和語音識別等。到了21世紀(jì)，人工智能已經(jīng)進(jìn)入了大規(guī)模應(yīng)用的時期，隨著云計算和大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，人工智能開始被應(yīng)用到更廣泛的領(lǐng)域，如智能家居、自動駕駛、金融風(fēng)控、醫(yī)療診斷等［3］。同時，深度學(xué)習(xí)技術(shù)的快速發(fā)展也帶來了人工智能的新一輪革命。人工智能誕生以來，衍生出很多智能產(chǎn)品，極大地改變了人們的生活方式，例如，智能駕駛汽車讓無人駕駛成為可能，智能家居讓人們可以遠(yuǎn)程控制家里的設(shè)備，ChatGPT讓各種寫總結(jié)、體會、發(fā)言稿的人不再頭疼［4］。

二、我國科研誠信建設(shè)

科研誠信主要有兩方面含義：一是科研人員在科研的過程中要誠實守信、實事求是，不弄虛作假，要尊重科學(xué)研究的結(jié)果，不得隨意篡改數(shù)據(jù)；二是在科研成果的申報和發(fā)表過程中遵守相關(guān)準(zhǔn)則、不隨意署名，同時在科研項目的申報和評審過程中公正、客觀，不接受別人“打招呼”，也不向別人“打招呼”［5］。

我國從20世紀(jì)80年代開始關(guān)注科研誠信的問題，90年代開始初步建立一些科研誠信制度；進(jìn)入21世紀(jì)，我國開始形成從中央到地方一系列全方位、多層次、各部門協(xié)同配合的科研誠信制度體系。其中，中央發(fā)布的文件包括《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等，這些文件以建立科研誠信制度為目標(biāo)，并從科研活動管理、科研風(fēng)氣建設(shè)、學(xué)術(shù)不端行為等各方面提出了很多具體舉措；各部委發(fā)布的文件包括《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)活動評審工作中請托行為處理規(guī)定（試行）》《國家自然科學(xué)基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》等，這些文件從更具體的方面提出了科研誠信的行為準(zhǔn)則，明確了紅線，同時給出了懲罰措施［6］。此外，據(jù)不完全統(tǒng)計，我國各省以及部分學(xué)會團(tuán)體先后出臺了一系列關(guān)于加強(qiáng)科研誠信制度建設(shè)的文件和行為準(zhǔn)則，例如廣東省發(fā)布了《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》等文件，浙江省發(fā)布了《浙江省科研誠信信息管理辦法》，江西省發(fā)布了《江西省關(guān)于加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的實施辦法》《關(guān)于加強(qiáng)科技專家?guī)鞂＜倚庞玫燃壒芾淼娜舾梢?guī)定（試行）》等政策文件。總的來說，我國已經(jīng)初步形成“懲治—預(yù)防—保障”的“三位一體”科研誠信管理制度［7］。

三、學(xué)術(shù)不端案例及原因剖析

誠信是一個人在社會中生存與發(fā)展的基本準(zhǔn)則。對于科研工作者來說，誠信更是立足于學(xué)術(shù)圈的基本前提。近年來，在習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想的指引下，黨和政府狠抓科研誠信問題，查處了一大批違反科研誠信的案件，從根本上扭轉(zhuǎn)了多年來科研誠信失范比較嚴(yán)重的問題。如天津大學(xué)張××事件，天津大學(xué)退學(xué)研究生呂×用123頁的舉報材料把自己曾經(jīng)的導(dǎo)師張××送上頭條，舉報張××和其女兒學(xué)術(shù)造假。此后，天津大學(xué)解除張××聘用合同。再如，2020年11月青島大學(xué)桂××4篇論文同時被撤稿，加上兩年前被撤的9篇文章，桂××一共被撤稿13篇論文，共28篇論文被質(zhì)疑圖片問題。杭州師范大學(xué)教師郭××被曝抄襲豆瓣網(wǎng)友的文章做自己的論文，還曾經(jīng)與丈夫一起跑到對方工作單位想要私下調(diào)解，最后其博士學(xué)位被撤銷，“高層次引進(jìn)人才”的頭銜自然也被取消。

隨著人工智能的興起，新型學(xué)術(shù)不端案例大量涌現(xiàn)。例如，新華社報道，北京市某高校大三學(xué)生程光宇（化名）本學(xué)期要交4篇課程論文，每篇都要求在3 000字左右。程光宇沒有花時間看文獻(xiàn)資料、整理、摘錄、寫作，在交作業(yè)前熬了一個通宵，使用ChatGPT完成了論文。國外利用ChatGPT進(jìn)行學(xué)術(shù)造假的案例更是數(shù)不勝數(shù)，據(jù)《紐約時報》報道，美國北密歇根大學(xué)（Northern Michigan University）哲學(xué)教授安東尼·奧曼（Antony Aumann）在為世界宗教課程批改論文時，讀到了他看到的“全班最好的論文”。該論文有干凈的段落、恰當(dāng)?shù)睦雍蛧?yán)謹(jǐn)?shù)恼擖c。但隨后在奧曼的質(zhì)問下，這名學(xué)生承認(rèn)使用了ChatGPT。讓軟件代筆不是最讓人感到恐懼的，最讓人恐懼的是，ChatGPT會寫出一些不存在的論文讓查詢者使用。今年1月，一名中國網(wǎng)友因為導(dǎo)師要與他討論ChatGPT的話題，于是讓ChatGPT寫幾篇論文看看。結(jié)果，ChatGPT編造了三篇論文，標(biāo)題作者概要啥都有，看上去跟真的似的。最后，這名中國網(wǎng)友向其導(dǎo)師承認(rèn)這幾篇論文都是假的。

造成上述學(xué)術(shù)不端案例的原因主要有四個。一是部分科研工作者有嚴(yán)重的功利性，尤其是目前高校對研究生和教師考核的指揮棒均指向論文、項目、科研獎勵等指標(biāo)，部分學(xué)生為了畢業(yè)、評獎學(xué)金，部分教師為了評職稱，將學(xué)術(shù)道德和科研誠信拋于腦后。二是部分科研工作者道德觀念淡薄，他們在道德認(rèn)知和道德情況上并不認(rèn)為這種行為有何不妥［8］。三是學(xué)術(shù)不端具有一定的隱蔽性。首先，科研工作者都是個體，比較分散；其次，不同學(xué)科之間差異較大，一個學(xué)科很難發(fā)現(xiàn)另一個學(xué)科的學(xué)術(shù)不端問題，而且同一學(xué)科的不同細(xì)分領(lǐng)域也存在壁壘。四是制度失當(dāng)，目前我國尚未做到對學(xué)術(shù)不端行為的零容忍，尤其對于高校研究生的不誠信行為懲罰較輕，同時目前的制度重懲罰輕預(yù)防，相比于事后懲罰，更重要的是事前的預(yù)防。

四、科研誠信建設(shè)對策

（一）強(qiáng)化科研活動管理

充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新科技，建立健全學(xué)術(shù)誠信制度，加強(qiáng)對科研人員隊伍管理、科技項目管理等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督［9］。這方面可以借鑒國外先進(jìn)的做法，例如美國很多高校實施的榮譽(yù)制度，我們可以將科研人員的所有學(xué)術(shù)成果、項目申請、項目執(zhí)行等活動納入大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，實時更新每一位科研人員的誠信數(shù)據(jù)，保證科研活動過程透明、公正、公開。

（二）加強(qiáng)科研誠信宣傳教育

我們要加強(qiáng)科研誠信宣傳教育，多向優(yōu)秀的科技工作者學(xué)習(xí)。湖南省科學(xué)技術(shù)協(xié)會曾經(jīng)聯(lián)合省教育部門及中南大學(xué)在長沙市人民政府舉行“高校科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育”報告會，邀請黃伯云、姚守拙、劉業(yè)翔、劉筠四位知名院士以自身經(jīng)驗向1 400多名在校研究生宣講科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)。宣講會上，中國工程院院士、中南大學(xué)校長首先發(fā)表了重要演講，他深刻分析了近年來科研造假、學(xué)術(shù)腐敗等案例，并指出這些行為嚴(yán)重危害了科技界的公信力。他強(qiáng)調(diào)：我們要像體育界反“興奮劑”一樣，堅決抵制學(xué)術(shù)上的不正之風(fēng)，讓科學(xué)工作成為太陽下最干凈、最值得尊敬的職業(yè)。中國科學(xué)院院士、湖南大學(xué)教授姚守拙進(jìn)一步指出，學(xué)術(shù)要創(chuàng)新，更要講道德。他強(qiáng)調(diào)實事求是、不追逐名利是中國傳統(tǒng)的治學(xué)之道，并且呼吁學(xué)生要能分清楚什么是不道德的行為，要警惕學(xué)術(shù)腐敗。已逾80歲高齡的中國工程院院士、中南大學(xué)教授劉業(yè)翔在《談?wù)勎业目茖W(xué)人生》的主旨演講中，結(jié)合自身研究領(lǐng)域與在場師生進(jìn)行了交流。中國工程院院士、湖南師范大學(xué)教授劉筠也結(jié)合自身多年來在科研、為人處世等方面的心得，提出了學(xué)生要有“踏踏實實做事，誠誠懇懇做人”的科研作風(fēng)。

（三）激發(fā)全社會參與監(jiān)管

一是暢通舉報途徑，各級政府、高校等專門設(shè)立學(xué)術(shù)不端行為的舉報部門，并向社會公開聯(lián)系方式和處理結(jié)果，同時可以對參與舉報的市民進(jìn)行獎勵。二是形成社會共治，建立學(xué)術(shù)誠信檔案，加強(qiáng)科研誠信信息跨部門、跨領(lǐng)域共享，將科研誠信狀況與個人項目申請、職稱申報、評獎評優(yōu)等掛鉤。

結(jié)語

本文從人工智能發(fā)展歷史、我國科研誠信體系建設(shè)、學(xué)術(shù)不端案例及原因剖析、科研誠信建設(shè)對策等方面進(jìn)行了介紹，重點分析了人工智能背景下科研誠信的問題，并提出了相應(yīng)對策。作為高校教師和科研工作者，我們要堅決擁護(hù)黨和政府狠抓科研誠信的做法，這是避免劣幣驅(qū)逐良幣，還學(xué)術(shù)界風(fēng)清氣正的必要做法，也是保持我國科研工作科學(xué)可持續(xù)發(fā)展的需要；要嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，養(yǎng)成良好學(xué)風(fēng)；要敢于質(zhì)疑、勇于創(chuàng)新；為發(fā)展科學(xué)事業(yè)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建成創(chuàng)新型國家做出更大貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

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［9］李群.基于大數(shù)據(jù)分析的科研誠信管理體系建設(shè)研究［J］.科技廣場，2022（1）：90-96.

Research on Integrity of Researchers in the Context of Artificial Intelligence

Abstract： Academic integrity is the foundation of life of every scientific researcher. With the continuous development of new technologies such as artificial intelligence and big data， especially the emergence of ChatGPT， it has provided great convenience for the scientific work of researchers， but also caused trouble to some researchers. The research integrity of researchers under the background of artificial intelligence is discussed. Firstly， it introduces the development of artificial intelligence since its birth in the 1950s， and then comprehensively introduces policy system of China on the construction of scientific research integrity from the level of central government， ministries， provinces and society groups. Then， it lists the typical academic misconduct cases in recent years and the typical high-tech academic cases after the rise of ChatGPT， deeply analyzes the reasons， and finally puts forward practical solutions and countermeasures from the aspects of strengthening the management of scientific research activities， strengthening the publicity and education of scientific research integrity， stimulating the whole society to participate in the supervision， and using new technologies to carry out academic anti-counterfeiting.

Key words： artificial intelligence; academic ethics; research integrity; solution measure