基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)及立項(xiàng)決策模型的研究

陳之瑤，羅 軍，莎 薇，侯小星

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

0 引言

顛覆性技術(shù)是一項(xiàng)具有預(yù)見性的未來(lái)技術(shù)，在全球未來(lái)科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。近現(xiàn)代科學(xué)研究中的許多重大發(fā)現(xiàn)、重大突破，幾乎都是首先發(fā)源于蘊(yùn)藏潛在機(jī)遇的“非共識(shí)課題”［1］。面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，為搶先把握科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，我國(guó)積極開展顛覆性技術(shù)的謀劃布局。2016 年，顛覆性技術(shù)被寫入了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。2017 年，黨的十九大報(bào)告提出要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新［2］，使顛覆性技術(shù)受到了更多的關(guān)注。在國(guó)家“十四五”規(guī)劃中，我國(guó)繼續(xù)在若干前沿科技領(lǐng)域謀劃一批未來(lái)產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化顛覆性技術(shù)供給。

相關(guān)研究表明，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的成功與一個(gè)國(guó)家對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的組織管理制度、政策引導(dǎo)作用息息相關(guān)［3］。尤其是科學(xué)運(yùn)用政策工具在促進(jìn)企業(yè)的突破性創(chuàng)新活動(dòng)中大有可為，通過(guò)提供科研資助，有效激勵(lì)科技人員，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，能夠創(chuàng)造有利于企業(yè)顛覆性創(chuàng)新的政策環(huán)境［4］。最早由Weber 等［5］從建立技術(shù)政策和建構(gòu)性技術(shù)評(píng)價(jià)的思想出發(fā)，提出創(chuàng)立一個(gè)保護(hù)新技術(shù)的局部繁殖空間，并將新技術(shù)成長(zhǎng)初期的所有階段都包含于這個(gè)項(xiàng)目的試驗(yàn)，并提出政府在實(shí)踐中通常扮演了減輕或補(bǔ)償舊技術(shù)對(duì)新技術(shù)影響的角色。如張光宇等［6］認(rèn)為，選擇了一個(gè)有前景的概念或技術(shù)后，就必須為其設(shè)計(jì)和配備一個(gè)良好的實(shí)驗(yàn)環(huán)境，以推動(dòng)技術(shù)的成長(zhǎng)；許澤浩［7］對(duì)顛覆性創(chuàng)新從技術(shù)的產(chǎn)生到占領(lǐng)主流市場(chǎng)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行研究，提出要從政策引導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、協(xié)同創(chuàng)新等方面為顛覆性創(chuàng)新的成長(zhǎng)提供的支持，為顛覆性創(chuàng)新構(gòu)建一個(gè)保護(hù)空間，使其可以順利地跨越技術(shù)到市場(chǎng)、市場(chǎng)到產(chǎn)業(yè)的“死亡之谷”。為了加快推動(dòng)建立顛覆性創(chuàng)新的保護(hù)空間，為培育顛覆性創(chuàng)新打造良好的科技革命軟環(huán)境和創(chuàng)新試驗(yàn)田，扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多項(xiàng)顛覆性技術(shù)苗圃，2021 年8 月，科技部辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開展顛覆性技術(shù)研發(fā)方向建議征集工作的通知》，通過(guò)公開征集的方式建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目后備庫(kù)，從顛覆性技術(shù)介紹、顛覆性技術(shù)研究現(xiàn)狀、為什么是顛覆性技術(shù)、技術(shù)解決的主要問題、顛覆影響力、主要應(yīng)用場(chǎng)景與市場(chǎng)規(guī)模等方面考慮是否納入項(xiàng)目后備庫(kù)［8］。

鑒于此，本研究將從顛覆性技術(shù)特征出發(fā)，結(jié)合國(guó)家層面對(duì)進(jìn)入顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目后備庫(kù)評(píng)價(jià)的角度，借鑒海爾邁耶問題的做法1），建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系和決策矩陣模型，以期為相關(guān)部門提供對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)決策的新方法，同時(shí)為相關(guān)領(lǐng)域研究者提供有益的啟發(fā)。

1 國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述

目前，美國(guó)、英國(guó)、瑞典、俄羅斯、日本等國(guó)家均設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目建立形成較為成熟的遴選方法、遴選機(jī)制［9］。美國(guó)在顛覆性技術(shù)發(fā)展方面走在最前列、投入最多、機(jī)制相對(duì)完善，其中最為突出、取得最大成功的是美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃署（DARPA）［10］。DARPA 在開展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新上的成功模式被越來(lái)越多的國(guó)家、政府部門和大型企業(yè)所模仿與追隨。DARPA 在成立之初就將目標(biāo)定位于專門研發(fā)軍事領(lǐng)域前瞻性和變革性科學(xué)技術(shù)，并強(qiáng)調(diào)技術(shù)的廣泛應(yīng)用帶來(lái)的顛覆性影響［11］，研究涉及到信息系統(tǒng)技術(shù)、先進(jìn)武器平臺(tái)及技術(shù)、電子元器件、軍用生物技術(shù)、網(wǎng)電空間技術(shù)、航天技術(shù)、材料技術(shù)、制造技術(shù)等眾多領(lǐng)域，且覆蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、先期技術(shù)開發(fā)等各個(gè)階段，形成相對(duì)完整的閉環(huán)管理和研究［9］。從DARPA 的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，項(xiàng)目遴選權(quán)利是直接給項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目經(jīng)理自下而上地發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目并進(jìn)行決策［12］。英國(guó)在預(yù)測(cè)、識(shí)別和培育顛覆性技術(shù)方面代表性機(jī)構(gòu)是QinetiQ 集團(tuán)，主要涉及英國(guó)國(guó)防和軍事武器的研究與應(yīng)用，包括定向能量效應(yīng)器系統(tǒng)、高能激光器（HEL）和高功率射頻（HPRF）效應(yīng)器、定向能源系統(tǒng)等［9］。尤其是在顛覆性技術(shù)識(shí)別工作上，將這項(xiàng)工作作為產(chǎn)學(xué)研體系之內(nèi)的科技發(fā)展的一部分，根據(jù)不同的研究需求和研究?jī)?nèi)容，綜合運(yùn)用德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、專家會(huì)議法、知識(shí)挖掘法、文獻(xiàn)計(jì)量法等方法進(jìn)行技術(shù)預(yù)測(cè)［13］。俄羅斯于2012 年設(shè)立了國(guó)防先期研究基金會(huì)，負(fù)責(zé)顛覆性技術(shù)研發(fā)的組織工作，其運(yùn)行模式部分采取了DARPA 運(yùn)行模式，在進(jìn)行項(xiàng)目選擇時(shí)，依靠各個(gè)領(lǐng)域的專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，確定最終支持的項(xiàng)目。目前，先期研究基金會(huì)資助項(xiàng)目涵蓋航空航天、生物和高超聲速技術(shù)等，主要涉及物理技術(shù)、生物化學(xué)和醫(yī)學(xué)技術(shù)、信息技術(shù)三大領(lǐng)域［14］。日本政府于2013 年開始實(shí)施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃（ImPACT），采用的項(xiàng)目遴選機(jī)制與DARPA 類似，即項(xiàng)目經(jīng)理人制度，并且給予項(xiàng)目經(jīng)理人高度自主權(quán)，負(fù)責(zé)策劃整個(gè)項(xiàng)目的主題、研究團(tuán)隊(duì)、經(jīng)費(fèi)規(guī)模、研究時(shí)間等，主要支持領(lǐng)域包括醫(yī)療和長(zhǎng)期護(hù)理［15］，該計(jì)劃是一個(gè)綜合性科技創(chuàng)新計(jì)劃，也是政府科技創(chuàng)新的司令塔，其風(fēng)險(xiǎn)容納程度中等偏上，且具有一定的前瞻性［10］。

筆者對(duì)國(guó)內(nèi)關(guān)于顛覆性技術(shù)識(shí)別、項(xiàng)目立項(xiàng)決策等研究進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，我國(guó)管理部門對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的決策機(jī)制逐步形成以“識(shí)別—遴選—培育”為主線的模式。近年來(lái)，不少研究學(xué)者對(duì)于顛覆性技術(shù)識(shí)別方法展開了研究，邢曉昭等［16］、劉柳等［17］、張金柱等［18］、開慶等［19］、黃魯成等［20-21］、王超等［22］都對(duì)顛覆性技術(shù)識(shí)別研究進(jìn)展進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成了較為全面的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法體系，但在顛覆性技術(shù)創(chuàng)新類項(xiàng)目的評(píng)審評(píng)價(jià)方法、立項(xiàng)決策機(jī)制方面研究仍然相對(duì)較少，雖然，我國(guó)很早開始就有研究學(xué)者對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在評(píng)審體制、立項(xiàng)決策上存在的問題予以關(guān)注，并提出，對(duì)于這類項(xiàng)目的評(píng)審應(yīng)采取與一般項(xiàng)目較為不同的評(píng)審辦法［23］，但具體應(yīng)采取怎樣的評(píng)審方法和決策機(jī)制才能滿足對(duì)于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)的需求，至今尚未形成標(biāo)準(zhǔn)化的方法體系及細(xì)化的實(shí)施方案。在近幾年的相關(guān)研究中，張玉磊等［24］從理論上研究提出顛覆性技術(shù)遴選的基本思路和運(yùn)行流程；馮倩倩等［25］則是從實(shí)踐選取全國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽等6 個(gè)案例對(duì)設(shè)計(jì)的評(píng)審指標(biāo)和流程進(jìn)行交叉驗(yàn)證，在一定程度上豐富了顛覆性技術(shù)遴選研究樣本；Guo 等［26］學(xué)者構(gòu)建了以技術(shù)特征、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、外部環(huán)境為基礎(chǔ)的多維測(cè)量框架，對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的破壞性潛力進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，并且該方法在案例研究中得到驗(yàn)證。還有一部分學(xué)者對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、非共識(shí)項(xiàng)目等與顛覆性項(xiàng)目具有類似屬性的項(xiàng)目在評(píng)審評(píng)價(jià)方法上進(jìn)行研究，如西桂權(quán)等［27］結(jié)合非共識(shí)項(xiàng)目自身特點(diǎn)，利用定性和定量方法建立了非共識(shí)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探討將APF 組合分析方法運(yùn)用于非共識(shí)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的可能性和具體步驟；鮑錦濤等［28］學(xué)者研究總結(jié)了國(guó)外主要科學(xué)資助機(jī)構(gòu)關(guān)于原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的資助導(dǎo)向，并在此基礎(chǔ)上提出關(guān)于發(fā)現(xiàn)和識(shí)別原創(chuàng)思想、優(yōu)化原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)與評(píng)審管理工作方面的具體建議；黃魯成等［29-30］提出了屬性綜合評(píng)價(jià)和決策系統(tǒng)，并在后續(xù)研究中針對(duì)傳統(tǒng)客觀加權(quán)方法忽略自然權(quán)重的不足，提出了組合賦權(quán)的方法；馬利彬［13］研究建立新型的顛覆性技術(shù)評(píng)價(jià)體系，并提出了非共識(shí)評(píng)價(jià)、負(fù)責(zé)任的自由度量、交叉評(píng)審、扶優(yōu)評(píng)審、人本評(píng)審等5 種適用于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)審的方法；茹瀟瀟等［31］學(xué)者研究非共識(shí)項(xiàng)目的遴選甄別機(jī)制，并根據(jù)非共識(shí)項(xiàng)目與一般項(xiàng)目的特征差異，提出慎重遴選評(píng)審專家、重新設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重、規(guī)范使用否定權(quán)限、給予非共識(shí)項(xiàng)目更多顯示機(jī)會(huì)；劉文波等［32］從創(chuàng)新項(xiàng)目的特點(diǎn)以及管理上存在的問題入手，運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)的方式對(duì)非共識(shí)項(xiàng)目進(jìn)行甄選，為完善非共識(shí)項(xiàng)目管理提供支撐；楊衛(wèi)等［33］探索可能用于評(píng)審顛覆性創(chuàng)新的非常規(guī)方式，通過(guò)科學(xué)合理的科技評(píng)價(jià)機(jī)制來(lái)更好地優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)的配置。

運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和立項(xiàng)決策機(jī)制來(lái)遴選顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目并進(jìn)行精準(zhǔn)培育，這對(duì)于國(guó)家培育顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、企業(yè)選擇顛覆性技術(shù)都是非常重要的前提，尤其是判斷項(xiàng)目是否蘊(yùn)含顛覆性創(chuàng)新潛力是研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。筆者在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，探索建立科學(xué)、有效的項(xiàng)目遴選的評(píng)價(jià)模型和立項(xiàng)決策機(jī)制，以期為我國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作建立形成常態(tài)化的預(yù)測(cè)遴選機(jī)制、決策管理機(jī)制提供支撐，助力實(shí)現(xiàn)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目科學(xué)、精準(zhǔn)的決策，同時(shí)填補(bǔ)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目在評(píng)審方法體系、立項(xiàng)決策機(jī)制等領(lǐng)域的研究空白。

2 基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目獨(dú)特屬性構(gòu)建評(píng)審模型

2.1 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目與一般科技計(jì)劃項(xiàng)目具有較大的屬性差異。對(duì)于一般的科技計(jì)劃項(xiàng)目而言，項(xiàng)目擬采用的技術(shù)通常是具有共識(shí)性的持續(xù)性技術(shù)，這類技術(shù)通常是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作增量改善的技術(shù)［34］。評(píng)判這類項(xiàng)目好壞的依據(jù)來(lái)自于其持續(xù)性技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，目前，評(píng)估這類項(xiàng)目一般都有清晰的評(píng)估路徑和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，也具有同類評(píng)審理念和評(píng)審步驟的經(jīng)驗(yàn)可循，評(píng)價(jià)方法通常是采取成熟的同行評(píng)議法，同行業(yè)專家根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃路徑、預(yù)期實(shí)現(xiàn)效益等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估。而顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身具有隱蔽性、破壞性、不確定性等特征屬性，因此，基于顛覆性技術(shù)這些屬性，應(yīng)提出針對(duì)性的遴選角度和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，從而作出科學(xué)合理的判斷。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路模型如圖1 所示。

圖1 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)思路模型

（1）針對(duì)顛覆性技術(shù)具有隱蔽性特征，在所建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中加入專家對(duì)于項(xiàng)目是否屬于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)。由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在最初進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，通常是利用靈活巧妙的利基戰(zhàn)略存在，項(xiàng)目在萌芽階段通常不屬于政府重點(diǎn)關(guān)注和發(fā)展的領(lǐng)域，也不具備主流市場(chǎng)所需的性能指標(biāo)［7］。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目固有的隱蔽性、非主流的特點(diǎn)，往往導(dǎo)致項(xiàng)目在遴選環(huán)節(jié)產(chǎn)生較大分歧，在進(jìn)入主流市場(chǎng)前，政府部門未能識(shí)別出項(xiàng)目所涵蓋的顛覆性技術(shù)，使項(xiàng)目無(wú)法獲得相應(yīng)的政策扶持，導(dǎo)致企業(yè)錯(cuò)失先機(jī)。因此，對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目除了需要在前期進(jìn)行主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別外，在專家評(píng)審環(huán)節(jié)，還需要進(jìn)一步甄別和反復(fù)論證該項(xiàng)技術(shù)是否屬于顛覆性技術(shù)。

（2）與易于達(dá)成共識(shí)性的一般性項(xiàng)目相比，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的不確定性更加突出，且不確定性的存在與項(xiàng)目的創(chuàng)新性和風(fēng)險(xiǎn)性息息相關(guān)，對(duì)美國(guó)、歐洲、日本等國(guó)家的相關(guān)研究總結(jié)也表明，真正取得突破性進(jìn)展的一般都是高風(fēng)險(xiǎn)、高交叉的項(xiàng)目［10］。針對(duì)顛覆性技術(shù)充滿了不確定性這一特征，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中加入對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期回報(bào)的考量，對(duì)項(xiàng)目在成本和實(shí)施周期的可行性進(jìn)行評(píng)估，以及對(duì)項(xiàng)目前景是否可預(yù)見進(jìn)行判斷，從這3 個(gè)層面進(jìn)行深入分析和評(píng)價(jià)，達(dá)到盡可能準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性大小的目的。

（3）顛覆性技術(shù)本身具有開辟新市場(chǎng)、創(chuàng)造新價(jià)值體系的潛力，并且能顛覆原有市場(chǎng)格局、改變當(dāng)前技術(shù)范式［35］，不僅如此，顛覆性技術(shù)對(duì)于當(dāng)前的商業(yè)模式、競(jìng)爭(zhēng)形態(tài)等多個(gè)方面都可能造成顛覆性的替代作用，給經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)重大變革，也對(duì)在位企業(yè)造成極強(qiáng)的破壞力。針對(duì)顛覆性技術(shù)具有破壞性這一特征，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，加入顛覆性技術(shù)對(duì)當(dāng)前及未來(lái)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響力的相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)，從而評(píng)估項(xiàng)目投放目標(biāo)市場(chǎng)產(chǎn)生的結(jié)果和對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生的影響力大小。

2.2 建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本研究借鑒海爾邁耶問題的做法［36］，并結(jié)合上述針對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建思路，以及國(guó)家層面對(duì)進(jìn)入顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目后備庫(kù)的評(píng)價(jià)角度，最終確定了包含三級(jí)指標(biāo)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)海爾邁耶提出的9 個(gè)問題，可以從項(xiàng)目是否為顛覆性技術(shù)、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的可能性、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力3 個(gè)層面進(jìn)行評(píng)價(jià)，除此之外，值得注意的是，從遵循技術(shù)發(fā)展規(guī)律角度來(lái)看，雖然顛覆性技術(shù)擁有“彎道超車”的特殊屬性，但研究團(tuán)隊(duì)在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)積累、團(tuán)隊(duì)成員基礎(chǔ)研究能力的培養(yǎng)、領(lǐng)導(dǎo)人能力等，同樣都是發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。基于此，本文建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)分為三級(jí)指標(biāo)，其中，一級(jí)指標(biāo)4 項(xiàng)，二級(jí)指標(biāo)9 項(xiàng)，三級(jí)指標(biāo)16 項(xiàng)。詳見表1。

表1 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)力。Dijk 等［37］、Hardman 等［38］的研究證明，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)前期的技術(shù)積累和擁有的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)開展創(chuàng)新、降低創(chuàng)新成本方面具有重大影響。本研究設(shè)計(jì)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)力指標(biāo)主要考察的是團(tuán)隊(duì)實(shí)力和組織能力兩方面，評(píng)價(jià)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)是否具備與項(xiàng)目匹配的研究能力，以及根據(jù)市場(chǎng)變化選取合適的市場(chǎng)戰(zhàn)略能力。對(duì)團(tuán)隊(duì)實(shí)力大小的評(píng)價(jià)主要從團(tuán)隊(duì)資金實(shí)力、前期技術(shù)積累以及團(tuán)隊(duì)成員基礎(chǔ)研究能力三方面來(lái)評(píng)價(jià)，對(duì)組織能力的評(píng)價(jià)主要從團(tuán)隊(duì)高層及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能力大小來(lái)判斷。

（2）項(xiàng)目是否屬于顛覆性技術(shù)。判斷項(xiàng)目是否屬于顛覆性技術(shù)這一指標(biāo)緊扣顛覆性技術(shù)具有破壞性的特征屬性，要準(zhǔn)確判斷這項(xiàng)指標(biāo)，首先對(duì)項(xiàng)目研究目標(biāo)要有清晰的認(rèn)識(shí)。在此基礎(chǔ)上，參考相關(guān)研究，證明項(xiàng)目的前瞻性、新穎性不僅能反映相關(guān)技術(shù)的潛力，更是評(píng)價(jià)構(gòu)建未來(lái)創(chuàng)新生態(tài)的潛力［39］，同時(shí)，項(xiàng)目采用技術(shù)具備高度集成化、便捷化等特征，使項(xiàng)目能更快地被大眾接收，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)具有更強(qiáng)的替代性［26］。基于此，本研究從技術(shù)本身的角度，設(shè)計(jì)項(xiàng)目研究目標(biāo)清晰度、項(xiàng)目新穎性、項(xiàng)目破壞性等3 項(xiàng)指標(biāo)，來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

（3）項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目往往起源于研究者的大膽假設(shè)、自由暢想，項(xiàng)目理念具有超前性，而且通常呈現(xiàn)研究周期長(zhǎng)、成本投入高等特點(diǎn)，導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)具有較大不確定性［40］。本研究從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施可行性、項(xiàng)目前景可預(yù)見性三方面評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施可能性，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)指標(biāo)，參照SWOT 分析模型，評(píng)價(jià)項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)勢(shì)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)水平，基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)的綜合評(píng)估，分析項(xiàng)目成功實(shí)施的可能性；對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施可行性指標(biāo)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施成本和周期兩方面，是否在合理、可控范圍之內(nèi)；對(duì)于項(xiàng)目前景可預(yù)見性指標(biāo)，從階段性目標(biāo)設(shè)置合理性、階段性目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目成功的可預(yù)見性兩方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，從過(guò)程管理的角度評(píng)價(jià)項(xiàng)目降低實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、提高成功率的可能性。

（4）項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力。搶占利基市場(chǎng)，并在市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟是顛覆性創(chuàng)新的典型特征之一［3,41］，新的市場(chǎng)促進(jìn)新的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的形成，造成對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的沖擊。項(xiàng)目對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響力是基于項(xiàng)目采用技術(shù)優(yōu)勢(shì)判斷獲取目標(biāo)市場(chǎng)的占據(jù)力，并實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的改變。因此，本研究設(shè)計(jì)從預(yù)期市場(chǎng)需求和預(yù)期對(duì)市場(chǎng)或產(chǎn)品的影響力兩方面評(píng)價(jià)項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力。

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中權(quán)重的確定

利用AHP 法（層析分析法）確定顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重，通過(guò)專家打分法，采用1～9 分作為指標(biāo)重要性的標(biāo)度，對(duì)上述建立的三級(jí)指標(biāo)體系中各層次的指標(biāo)重要性權(quán)數(shù)進(jìn)行兩兩對(duì)比判斷，構(gòu)造形成n 階判斷矩陣，并計(jì)算出判斷矩陣的特征向量及最大特征根，得出各層次指標(biāo)權(quán)重。其關(guān)鍵步驟與做法如下：

第一，構(gòu)建n×n判斷矩陣A。

aij（i,j=1,2,3,…,n）為專家給出的指標(biāo)對(duì)比重要性得分。

第二，確定特征向量W。

第三，依據(jù)CI/CR 進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

當(dāng)CI/CR＜0.1 時(shí)，通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

按照AHP 法得到顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，對(duì)16 個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值大小進(jìn)行分析，由最終計(jì)算總體權(quán)重可知，項(xiàng)目技術(shù)破壞性指標(biāo)總體權(quán)重值為0.213，其重要性以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)排在首位，而該指標(biāo)屬于顛覆性技術(shù)自身特征維度，可見對(duì)于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)審，首先要從是不是顛覆性技術(shù)出發(fā)，再評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響力以及項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性，這與張玉磊等人［24］提出的顛覆性技術(shù)遴選首先要從“質(zhì)”的層面回答是否為顛覆性技術(shù)的這一理論相符；其次，預(yù)期對(duì)市場(chǎng)（產(chǎn)品）的影響力、項(xiàng)目回報(bào)水平、預(yù)期市場(chǎng)需求、項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)勢(shì)、項(xiàng)目研究目標(biāo)清晰度、階段性目標(biāo)對(duì)項(xiàng)目成功的可預(yù)見性、項(xiàng)目技術(shù)新穎性等7 項(xiàng)指標(biāo)總體權(quán)重值依次排在2～8 位，總體權(quán)重值在0.062～0.125區(qū)間，屬于比較重要的指標(biāo)；最后，項(xiàng)目周期合理性、項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、階段性目標(biāo)設(shè)置合理性、團(tuán)隊(duì)高層及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能力、團(tuán)隊(duì)成員基礎(chǔ)研究能力、前期技術(shù)積累、項(xiàng)目成本合理性、團(tuán)隊(duì)資金實(shí)力等其余8 項(xiàng)指標(biāo)總體權(quán)重值則依次排在9～16 位，總體權(quán)重值在0.008～0.033 區(qū)間，屬于一般重要的指標(biāo)。三級(jí)指標(biāo)體系的總體權(quán)重與相對(duì)權(quán)重值詳見表2。

表2 AHP 法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

3 嵌入顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型的立項(xiàng)決策機(jī)制

3.1 構(gòu)建顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)決策矩陣模型

根據(jù)本文構(gòu)建的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)既有從項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)力、項(xiàng)目技術(shù)是否屬于顛覆性技術(shù)這樣的客觀事實(shí)角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，也有從項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力這樣的基于事實(shí)進(jìn)行推論的評(píng)價(jià)指標(biāo)，前者是項(xiàng)目進(jìn)入遴選的基礎(chǔ)條件，而后者是項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，因此，本文在所構(gòu)建的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，選取項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力兩個(gè)維度構(gòu)建項(xiàng)目立項(xiàng)決策矩陣模型，將模型分析圖劃為4 個(gè)象限，根據(jù)項(xiàng)目所在不同的位置，給出不同的立項(xiàng)決策建議。

根據(jù)表2 中項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力兩個(gè)指標(biāo)的總體權(quán)重值可知，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性相對(duì)于項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力指標(biāo)更重要，由此表明，對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的決策要按照項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的可能性大小、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力大小的先后順序進(jìn)行。基于此，本文對(duì)應(yīng)4 個(gè)象限提出了4 種決策建議。在矩陣模型左上角的項(xiàng)目，其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可能性大且產(chǎn)生市場(chǎng)影響力大，這類項(xiàng)目相對(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)低、成功率高，應(yīng)優(yōu)先考慮立項(xiàng)；在矩陣模型左下角的項(xiàng)目，其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可能性大但產(chǎn)生市場(chǎng)影響力小，對(duì)于這類項(xiàng)目應(yīng)酌情考慮立項(xiàng)，其優(yōu)先順序僅次于矩陣模型左上角的項(xiàng)目；在矩陣模型右上角的項(xiàng)目，其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性小但產(chǎn)生的市場(chǎng)影響力大，這類項(xiàng)目雖然具有較好前景，但風(fēng)險(xiǎn)較大，應(yīng)謹(jǐn)慎考慮，排在第三順位；在矩陣模型右下角的項(xiàng)目，其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可能性小且產(chǎn)生市場(chǎng)影響力小，因此建議淘汰這類項(xiàng)目。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目決策選擇矩陣模型如圖2 所示。

圖2 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目決策選擇矩陣模型

3.2 建立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)決策機(jī)制

在前期研究基礎(chǔ)上，建立“技術(shù)識(shí)別-項(xiàng)目評(píng)審-立項(xiàng)決策”的決策機(jī)制，嵌入上文中構(gòu)建的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)模型以及項(xiàng)目決策選擇矩陣模型。具體如下：

（1）技術(shù)識(shí)別。采取主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、公開征集的方式，對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別。結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)顛覆性技術(shù)的途徑主要有通過(guò)日常重大調(diào)研活動(dòng)以及其他科技計(jì)劃項(xiàng)目中的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新苗頭進(jìn)行深入挖掘，通過(guò)頭腦風(fēng)暴論壇形成一批具有顛覆性創(chuàng)新潛力的項(xiàng)目建議，借助顛覆性技術(shù)識(shí)別預(yù)測(cè)相關(guān)平臺(tái)挖掘分析全球權(quán)威機(jī)構(gòu)相關(guān)信息源等；同時(shí)，現(xiàn)階段依靠探索建立顛覆性技術(shù)項(xiàng)目申報(bào)專區(qū)，在全國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽中設(shè)立顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目等途徑進(jìn)行公開征集。

（2）項(xiàng)目評(píng)審。基于本研究建立的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)前期所識(shí)別到的具有顛覆性創(chuàng)新潛力的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審。根據(jù)前文分析，鑒于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目大多處于萌芽階段，缺少成熟的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，同行專家對(duì)這類項(xiàng)目很難形成共識(shí)，因此，采取“關(guān)鍵人”評(píng)審模式代替“票決制”的同行評(píng)議做法，重點(diǎn)從是不是顛覆性技術(shù)、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)力等方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)分。

（3）立項(xiàng)決策。根據(jù)所有項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)可能性、項(xiàng)目產(chǎn)生市場(chǎng)影響力兩項(xiàng)指標(biāo)上的得分進(jìn)行排序，建立項(xiàng)目立項(xiàng)決策矩陣模型及相應(yīng)的標(biāo)度，結(jié)合專家綜合評(píng)價(jià)，判斷項(xiàng)目處于決策矩陣中的位置和對(duì)應(yīng)的類別，并據(jù)此提出是否立項(xiàng)的決定，由項(xiàng)目專員和領(lǐng)域?qū)＜夜餐瑳Q策，遴選出若干項(xiàng)可能的顛覆性技術(shù)并納入項(xiàng)目后備庫(kù)。

4 結(jié)論與展望

本文緊扣顛覆性技術(shù)的特征屬性，構(gòu)建了具有顛覆性技術(shù)屬性的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的三維評(píng)價(jià)模型，在4 個(gè)維度9 個(gè)層次上選取了具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從當(dāng)前實(shí)踐出發(fā)，提出基于海爾邁耶問題的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新類項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。并從顛覆性技術(shù)的影響力、可能性兩個(gè)維度構(gòu)建項(xiàng)目立項(xiàng)決策矩陣模型，探索建立相對(duì)應(yīng)的立項(xiàng)決策機(jī)制，具有極大的實(shí)踐價(jià)值。

本模型在評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇上主要參考了當(dāng)前我國(guó)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目納入項(xiàng)目后備庫(kù)的評(píng)價(jià)角度，以及前期對(duì)海爾邁耶問題的相關(guān)調(diào)研成果梳理。形成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和立項(xiàng)決策機(jī)制在實(shí)踐應(yīng)用中與顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目遴選貼合性需要進(jìn)一步驗(yàn)證，尤其是評(píng)價(jià)指標(biāo)中涉及較多的對(duì)技術(shù)未來(lái)的預(yù)測(cè)判斷，對(duì)評(píng)審專家中“關(guān)鍵人”的知識(shí)面和信息量要求較高，若無(wú)法選擇合適的評(píng)審專家，會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果精準(zhǔn)性產(chǎn)生較大影響。希望這種思路和方法給新形勢(shì)下科技管理部門在動(dòng)態(tài)、不確定環(huán)境下遴選出真正顛覆性創(chuàng)新的科技項(xiàng)目提供參考借鑒，對(duì)我國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展起到一定理論和方法的支撐作用。

注釋：

1）喬治·海爾邁耶（George Heilmeier）被譽(yù)為“液晶顯示器之父”，是20 世紀(jì)美國(guó)重要的發(fā)明家，同時(shí)也是一個(gè)科研項(xiàng)目管理專家。海爾邁耶提出了9 個(gè)問題，以此評(píng)估項(xiàng)目是否值得資助。這9 個(gè)問題被稱為“海爾邁耶問題”（Heilmeier Catechism）。