基于層次分析法-德?tīng)柗品ǖ母邇r(jià)值專(zhuān)利篩選研究
——以稀土永磁產(chǎn)業(yè)為例

許振亮，王 振，高天艷

(內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010020)

0 引言

《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的出臺(tái)標(biāo)志著我國(guó)首次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升到國(guó)家戰(zhàn)略的層面，這一戰(zhàn)略性的綱領(lǐng)文件在過(guò)去的10余年里全面指導(dǎo)著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展。長(zhǎng)期以來(lái)， “大而不強(qiáng)，多而不優(yōu)”的問(wèn)題始終伴隨我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的發(fā)展而存在。國(guó)家高度重視尋找解決這一問(wèn)題的出路及對(duì)策。為此，2021年國(guó)務(wù)院頒布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要 (2021—2035年)》，文件中發(fā)展目標(biāo)部分明確指出到2025年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)取得明顯成效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)一步凸顯，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重達(dá)13%，每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利擁有量達(dá)12件。到2035年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合競(jìng)爭(zhēng)力躋身世界前列[1]。由此可見(jiàn)國(guó)家對(duì)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的重視程度。

專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中最重要的組成部分，其質(zhì)量高低對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展起著舉足輕重的作用。從字面看，專(zhuān)利包含權(quán)利和利益兩部分，它是技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)的結(jié)合體，是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的首創(chuàng)者所擁有的受保護(hù)的獨(dú)享權(quán)益。近年來(lái)，高價(jià)值專(zhuān)利 (High Value Patent，HVP)這一概念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略與高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，在產(chǎn)業(yè)界和學(xué)界日益受到重視。梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，高價(jià)值專(zhuān)利研究主要集中于界定高價(jià)值專(zhuān)利的內(nèi)涵概念和檢驗(yàn)識(shí)別高價(jià)值專(zhuān)利的方法兩個(gè)方面，具體識(shí)別高價(jià)值專(zhuān)利的實(shí)證研究屈指可數(shù)，從大樣本角度篩選高價(jià)值專(zhuān)利的研究更是少之又少。為此，本文選取稀土產(chǎn)業(yè)中的永磁材料作為研究對(duì)象，基于大樣本專(zhuān)利，通過(guò)建立更具針對(duì)性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系篩選該行業(yè)的高價(jià)值專(zhuān)利，以期為行業(yè)相關(guān)人員及研究者提供思路和建議。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 高價(jià)值專(zhuān)利的研究現(xiàn)狀

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于1989年設(shè)立中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)，旨在培育更多的高質(zhì)量專(zhuān)利，其實(shí)質(zhì)就是當(dāng)下的研究熱點(diǎn)——高價(jià)值專(zhuān)利。高價(jià)值專(zhuān)利的概念脫胎于專(zhuān)利質(zhì)量和專(zhuān)利價(jià)值的研究，雖然有關(guān)專(zhuān)利價(jià)值和專(zhuān)利質(zhì)量的研究已有20余年的演進(jìn)歷程，但自概念提出以來(lái)，對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利的認(rèn)知尚未達(dá)成共識(shí)[2]。依據(jù)現(xiàn)有研究?jī)?nèi)容，高價(jià)值專(zhuān)利最關(guān)鍵的要素是具有較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值、同時(shí)兼具穩(wěn)定法律狀態(tài)、廣闊市場(chǎng)前景和高技術(shù)水平特點(diǎn)的專(zhuān)利。

在高價(jià)值專(zhuān)利判別方法方面，宋凱[3]通過(guò)Incopat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)收集專(zhuān)利數(shù)據(jù)，運(yùn)用TOPSIS模型，在選取相關(guān)專(zhuān)利指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)高校人工智能領(lǐng)域的核心專(zhuān)利進(jìn)行識(shí)別。隨著新興技術(shù)不斷發(fā)展，越來(lái)越多的學(xué)者利用機(jī)器學(xué)習(xí)算法對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以提高專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)的效率和準(zhǔn)確率。Chung等[4]以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槔捎镁矸e神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，并融合專(zhuān)利語(yǔ)義信息對(duì)該領(lǐng)域的高價(jià)值專(zhuān)利進(jìn)行識(shí)別。Trappey等[5]以制造物聯(lián)網(wǎng) (IoT)專(zhuān)利的詳細(xì)案例作為樣本，通過(guò)主成分分析法識(shí)別專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)，并結(jié)合深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)識(shí)別并分析高價(jià)值物聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)利。不過(guò)，這些方法對(duì)于單一個(gè)體或少量的專(zhuān)利評(píng)價(jià)是適用的，但對(duì)成千上萬(wàn)的大樣本專(zhuān)利可能就失去了有效性。

1.2 稀土永磁產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

稀土作為不可再生的重要戰(zhàn)略資源，因其獨(dú)特的電子層結(jié)構(gòu)，使其具有極其特殊的物理和化學(xué)性質(zhì)，其作為新能源汽車(chē)、新型顯示與照明、工業(yè)機(jī)器人等諸多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的核心基礎(chǔ)材料發(fā)揮著極為重要的作用。在稀土全產(chǎn)業(yè)鏈中，以稀土功能材料為代表的稀土新材料處于產(chǎn)業(yè)中游。國(guó)家高度重視稀土功能材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并在《中國(guó)制造2025》等國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃中將其列為關(guān)鍵戰(zhàn)略材料予以重點(diǎn)發(fā)展[6]。《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》等相關(guān)規(guī)定也推動(dòng)了稀土功能材料領(lǐng)域科技創(chuàng)新，優(yōu)化稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了我國(guó)稀土功能材料發(fā)展水平和質(zhì)量的不斷提升[7]。在我國(guó)稀土應(yīng)用中，新材料領(lǐng)域約占62%，稀土永磁材料又在這部分應(yīng)用中占63%以上[8]，該板塊不僅是整個(gè)稀土領(lǐng)域發(fā)展最快、產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大最完整的發(fā)展方向，也是稀土消耗量最大的應(yīng)用領(lǐng)域 。盡管我國(guó)稀土永磁材料產(chǎn)量位居全球首位，但目前其產(chǎn)品還無(wú)法滿足高檔機(jī)器人、5G、光刻機(jī)等新興產(chǎn)業(yè)對(duì)高端永磁體的技術(shù)需求。同時(shí)，在整個(gè)稀土永磁材料的核心專(zhuān)利、熱壓熱變形、晶粒細(xì)化等最先進(jìn)的制備技術(shù)及連續(xù)化智能化裝備等領(lǐng)域，我國(guó)同西方發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在一定的差距[6]。

1.3 相關(guān)研究述評(píng)

關(guān)于具體識(shí)別高價(jià)值專(zhuān)利的實(shí)證研究甚少。馬治國(guó)等[9]在技術(shù)、法律及市場(chǎng)三維視角下對(duì)我國(guó)藥品的高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)估體系進(jìn)行構(gòu)建，并選取連花清瘟膠囊做出評(píng)價(jià)。謝萍等[10]利用德溫特世界專(zhuān)利索引，構(gòu)建包括專(zhuān)利申請(qǐng)量、施引專(zhuān)利計(jì)數(shù)、引用專(zhuān)利計(jì)數(shù)、同族專(zhuān)利數(shù)和權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)等指標(biāo)在內(nèi)的9要素評(píng)價(jià)模型，通過(guò)主成分分析法確定指標(biāo)權(quán)重，并以美國(guó)蘋(píng)果公司公開(kāi)號(hào)為US7233318B1和US7827568B1的專(zhuān)利為例計(jì)算其專(zhuān)利價(jià)值，驗(yàn)證該模型的合理性和實(shí)用性。上述學(xué)者雖然已經(jīng)突破性地在高價(jià)值專(zhuān)利識(shí)別方面展開(kāi)實(shí)證研究，但均以單一個(gè)體或少量的專(zhuān)利作為研究對(duì)象。而從企業(yè)角度看，更多情況下面對(duì)的是成千上萬(wàn)的大樣本專(zhuān)利。此外，現(xiàn)存的稀土永磁材料的相關(guān)研究也多集中于具體技術(shù)的研發(fā)與改進(jìn)、產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析等方面，缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)高價(jià)值專(zhuān)利識(shí)別方面的研究。基于此，本文以稀土永磁產(chǎn)業(yè)為研究案例，從大樣本專(zhuān)利視角對(duì)其高價(jià)值專(zhuān)利進(jìn)行篩選，以豐富高價(jià)值專(zhuān)利領(lǐng)域的研究主題，同時(shí)期望對(duì)稀土永磁產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供有益借鑒。

2 研究方法、數(shù)據(jù)來(lái)源及研究路徑

2.1 研究方法

(1)德?tīng)柗品?(Delphi)。 又稱專(zhuān)家調(diào)查法，1946年由美國(guó)蘭德公司提出并實(shí)行。該方法突出使用專(zhuān)家的隱性經(jīng)驗(yàn)對(duì)調(diào)查問(wèn)題直接進(jìn)行預(yù)測(cè)，并集中收集專(zhuān)家調(diào)查問(wèn)卷，再輔以控制的觀點(diǎn)反饋，從而達(dá)到一組專(zhuān)家最大程度的共識(shí)[11]。其實(shí)施的主要流程為確定問(wèn)題并選擇權(quán)威專(zhuān)家咨詢，征得專(zhuān)家意見(jiàn)后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，將統(tǒng)計(jì)結(jié)果反饋給各專(zhuān)家，再次征求意見(jiàn)，如此反復(fù)，直到專(zhuān)家意見(jiàn)達(dá)成共識(shí)。自20世紀(jì)80年代德?tīng)柗品ū灰雵?guó)內(nèi)，對(duì)于該方法的理論及應(yīng)用研究逐漸增多。曾照云等[12]通過(guò)對(duì)38種CSSCI (2014—2015)來(lái)源期刊的100篇德?tīng)柗品☉?yīng)用研究的文獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證研究，分析得出德?tīng)柗品ㄔ趯?shí)際應(yīng)用過(guò)程中存在的7個(gè)具體問(wèn)題，為后續(xù)學(xué)者應(yīng)用該方法做出了更加規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹笇?dǎo)。徐崇元等[13]在德?tīng)柗品ǖ目蚣芟聦?duì)進(jìn)口食品社會(huì)關(guān)注度進(jìn)行研究，提出對(duì) “專(zhuān)家評(píng)分一致性”進(jìn)行度量和判定的新方法，并在食品安全監(jiān)管的實(shí)踐過(guò)程中取得了預(yù)期效果。馬可等[14]采用德?tīng)柗品ㄩ_(kāi)發(fā)出適用于臨床工作的精神分裂癥認(rèn)知簡(jiǎn)版評(píng)估工具。德?tīng)柗品ㄟm用于沒(méi)有精確資料的問(wèn)題研究，需要根據(jù)專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)做出直觀判斷[11]。本研究中，比較各專(zhuān)利價(jià)值指標(biāo)重要性正是屬于這樣一種沒(méi)有精確研究資料且在很大程度上需要通過(guò)專(zhuān)家的隱形經(jīng)驗(yàn)做出判斷的工作。所以，本文在專(zhuān)家打分環(huán)節(jié)采用德?tīng)柗品ā?/p>

(2)層次分析法 (Analytic Hierarchy Process，AHP)。 該方法是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Saaty于20世紀(jì)70年代初提出，是一種將與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量和定性分析，進(jìn)而做出決策的綜合評(píng)價(jià)方法。其實(shí)施的主要流程為建立層次結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造成對(duì)比較矩陣，構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算權(quán)重向量及一致性檢驗(yàn)5個(gè)步驟。該方法既不純粹依靠數(shù)學(xué)計(jì)算，又不片面注重人為的邏輯推理，其優(yōu)勢(shì)在于將定性方法與定量方法有機(jī)結(jié)合，使復(fù)雜的系統(tǒng)得以分解，并將人的思維過(guò)程數(shù)學(xué)化、系統(tǒng)化。層次分析法自 20 世紀(jì) 80 年代初引入中國(guó)以來(lái)，已在各個(gè)研究領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，其主要用于解決計(jì)劃制定、資源分配、方案排序、政策分析、沖突求解及決策預(yù)報(bào)等問(wèn)題[15]。申志東[16]利用層次分析法構(gòu)建國(guó)有企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，為推動(dòng)我國(guó)建立國(guó)有企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系提供參考。孫瑞英等[17]采用德?tīng)柗品皩哟畏治龇?gòu)建評(píng)價(jià)體系，對(duì)我國(guó)16個(gè)省級(jí)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)的個(gè)人隱私保護(hù)政策進(jìn)行分析，從而完成對(duì)我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)個(gè)人隱私保護(hù)政策的評(píng)價(jià)。武小鵬等[18]基于層次分析法理論建立了更為切合實(shí)際的數(shù)學(xué)高考試題綜合難度系數(shù)模型。具備系統(tǒng)性、簡(jiǎn)潔實(shí)用且所需定量數(shù)據(jù)信息較少的特點(diǎn)使得層次分析法尤為適用于高價(jià)值專(zhuān)利篩選這種無(wú)結(jié)構(gòu)特性、多目標(biāo)、多定性指標(biāo)的工作。為此，本研究將采用層次分析法為后文的評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重。

(3)數(shù)據(jù)處理軟件工具。主要有：①DPS數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)。該系統(tǒng)是由浙江大學(xué)唐啟義教授耗時(shí)20余年創(chuàng)立并發(fā)展起來(lái)的。其包含現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)400余種實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析和模型模擬方法，本研究主要采用該系統(tǒng)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中的層次分析法部分來(lái)為最終確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予權(quán)重。②Excel數(shù)據(jù)處理軟件。借助Excel軟件對(duì)從專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取的各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，并結(jié)合指標(biāo)權(quán)重加權(quán)計(jì)算，按各項(xiàng)專(zhuān)利分?jǐn)?shù)由高到低排序，劃定高價(jià)值專(zhuān)利范圍。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

稀土永磁材料是指稀土金屬和過(guò)渡族金屬構(gòu)成的合金經(jīng)過(guò)一定的工藝制成且在磁化后撤去外磁場(chǎng)而能長(zhǎng)期保持較強(qiáng)磁性的材料。對(duì)稀土永磁材料專(zhuān)利檢索前，首先需要明確稀土永磁材料的相關(guān)分類(lèi)。按開(kāi)發(fā)時(shí)間，稀土永磁材料可分為第一代釤鈷 (SmCo5)、第二代釤鈷 (Sm2Co17)和第三代釹鐵硼 (Nd2Fe14B)，近年來(lái)又研究發(fā)現(xiàn)了釤鐵氮 (SmFeN)系稀土永磁材料和由 Nd2Fe14B/-Fe、Sm2Co17/FeCo等構(gòu)成的納米雙相交換耦合永磁材料等[8]；按制備工藝，可分為燒結(jié)、粘結(jié)及熱壓熱變形3類(lèi)。本文將依照上述分類(lèi)，將稀土永磁材料、稀土釹鐵硼磁體、稀土釤鈷磁體及稀土釤鐵氮磁體作為檢索詞，如圖1所示。

圖1 稀土永磁材料分類(lèi)

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于大為 (Innojoy)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)查閱相關(guān)資料并咨詢?cè)擃I(lǐng)域的權(quán)威專(zhuān)家，最終確定本研究的檢索式為：TI，ABST+=稀土永磁 or 釤鈷 or 釹鐵硼 or 釤鐵氮，選取的時(shí)間段為1985—2022年，共檢索到29469個(gè)專(zhuān)利家族。

2.3 研究路徑

本研究主要流程可分為指標(biāo)篩選及指標(biāo)體系構(gòu)建、指標(biāo)賦權(quán)和高價(jià)值專(zhuān)利篩選3個(gè)部分，具體研究路徑如圖2所示。

圖2 稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利篩選研究框架

首先，在指標(biāo)篩選及指標(biāo)體系構(gòu)建過(guò)程中，分兩步對(duì)收集到的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行篩選。從國(guó)內(nèi)外經(jīng)典文獻(xiàn)及權(quán)威機(jī)構(gòu)匯總現(xiàn)存評(píng)價(jià)指標(biāo)，依據(jù)指標(biāo)的可觀測(cè)性、可獲取性、客觀性和科學(xué)性，對(duì)收集的全部指標(biāo)進(jìn)行第一輪篩選。通過(guò)比較分析及文獻(xiàn)調(diào)研等方法剔除高度相關(guān)的指標(biāo)，避免指標(biāo)體系反映的信息重復(fù)。將最終篩選出的指標(biāo)歸納分類(lèi)，按目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層的三級(jí)層次結(jié)構(gòu)排列，建立高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

其次，為篩選得到的指標(biāo)賦權(quán)，采用層次分析法 (AHP)并結(jié)合DPS數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)完成。層次分析法實(shí)施的關(guān)鍵在于構(gòu)造判斷矩陣并依據(jù)判斷矩陣元素aij的標(biāo)度方法為兩兩相互比較的要素打分，囿于相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足，有必要邀請(qǐng)專(zhuān)利價(jià)值領(lǐng)域權(quán)威專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組并采取德?tīng)柗品ㄍ瓿纱蚍汁h(huán)節(jié)。計(jì)算權(quán)重向量及一致性檢驗(yàn)工作將依托DPS數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)完成，經(jīng)運(yùn)算得到一個(gè)權(quán)重明確、層次分明的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

最后，以稀土永磁產(chǎn)業(yè)為例，對(duì)其高價(jià)值專(zhuān)利進(jìn)行篩選，將從Innojoy專(zhuān)利檢索庫(kù)中獲取的相關(guān)專(zhuān)利數(shù)據(jù)與各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重一一對(duì)應(yīng)并借助Excel軟件加權(quán)計(jì)算各項(xiàng)專(zhuān)利的得分，設(shè)置高價(jià)值專(zhuān)利閾值，最終得到稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利。

3 指標(biāo)篩選及指標(biāo)體系建立

3.1 指標(biāo)篩選

為建立科學(xué)全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本研究從IPscore評(píng)估系統(tǒng)、IP Strength Index體系、Patent Strength評(píng)價(jià)體系、Patent Scorecard體系、Patent Rating系統(tǒng)、合享價(jià)值度評(píng)估體系及DPI等國(guó)內(nèi)外經(jīng)典的高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系和專(zhuān)利價(jià)值文獻(xiàn)中海量搜集專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)。雖然各評(píng)價(jià)體系指標(biāo)劃分依據(jù)不同，且同一指標(biāo)可能所屬多個(gè)維度 (如權(quán)利要求數(shù)既包含技術(shù)價(jià)值層面內(nèi)容，也包含法律層面內(nèi)容)，但本研究通過(guò)比對(duì)指標(biāo)與維度的關(guān)聯(lián)性強(qiáng)度，將搜集到的指標(biāo)具體劃分到一個(gè)維度中，并按經(jīng)濟(jì)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值4個(gè)維度歸納整合，見(jiàn)表1。

表1 現(xiàn)存專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)

劃分依據(jù)源于現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)上述4個(gè)維度概念的內(nèi)涵解釋。Harhoff等[19]認(rèn)為專(zhuān)利價(jià)值是指專(zhuān)利產(chǎn)品在銷(xiāo)售過(guò)程中所體現(xiàn)的價(jià)格、成本或數(shù)量等經(jīng)濟(jì)信息，是專(zhuān)利產(chǎn)出與投入價(jià)值之差。Suzuki[20]和張克群等[21]認(rèn)為專(zhuān)利價(jià)值是以預(yù)期收益為導(dǎo)向，在市場(chǎng)背景下目標(biāo)專(zhuān)利能否為其擁有者/使用者帶來(lái)預(yù)期收益以及相應(yīng)的預(yù)期收益率是多少。所以經(jīng)濟(jì)價(jià)值是指專(zhuān)利通過(guò)市場(chǎng)化過(guò)程，為專(zhuān)利權(quán)人帶來(lái)的回報(bào)或經(jīng)濟(jì)收益。Hall等[22]、Sapsalis 等[23]、Sterzi[24]從專(zhuān)利技術(shù)價(jià)值角度出發(fā)對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行研究，認(rèn)為技術(shù)價(jià)值是專(zhuān)利自身的技術(shù)屬性所表現(xiàn)出的價(jià)值，是對(duì)專(zhuān)利技術(shù)本身所具備的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等特征的刻畫(huà)。在法律價(jià)值層面，Wang[25]從法律、技術(shù)的角度出發(fā)，認(rèn)為專(zhuān)利價(jià)值可通過(guò)法院判決、權(quán)利要求的語(yǔ)言、專(zhuān)利族、專(zhuān)利組合、專(zhuān)利引證等指標(biāo)作為替代予以表征。劉謙等[2]認(rèn)為高價(jià)值專(zhuān)利是指技術(shù)方案創(chuàng)新水平高、法律權(quán)利穩(wěn)定且范圍清晰、市場(chǎng)規(guī)模與需求前景好、高效轉(zhuǎn)化與運(yùn)用、高水平產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)并在技術(shù)—法律—市場(chǎng)等維度上能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)較高價(jià)值的專(zhuān)利或?qū)＠M合。所以法律價(jià)值是指專(zhuān)利獲得授權(quán)后在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)特定領(lǐng)域所具有的專(zhuān)有性、壟斷性帶來(lái)的價(jià)值，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利的獨(dú)占權(quán)收益。對(duì)于戰(zhàn)略價(jià)值，萬(wàn)小麗等[26]認(rèn)為，專(zhuān)利價(jià)值分為靜態(tài)價(jià)值和動(dòng)態(tài)價(jià)值兩部分，其中靜態(tài)價(jià)值就是戰(zhàn)略價(jià)值，動(dòng)態(tài)價(jià)值是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)給企業(yè)帶來(lái)盈利的價(jià)值。馬天旗[27]認(rèn)為高價(jià)值專(zhuān)利作為專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心組成部分，一般是指高 (潛在)市場(chǎng)價(jià)值專(zhuān)利和高戰(zhàn)略價(jià)值專(zhuān)利的并集。因此，戰(zhàn)略價(jià)值是指專(zhuān)利所有者從全局考慮，通過(guò)謀劃實(shí)現(xiàn)全局目標(biāo)的規(guī)劃，采取不同專(zhuān)利策略，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。本文依據(jù)上述定義，對(duì)現(xiàn)存專(zhuān)利價(jià)值指標(biāo)歸納分類(lèi)，同時(shí)后文高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建也將據(jù)此展開(kāi)。

前文述及，指標(biāo)選取應(yīng)符合可觀測(cè)性、可獲取性、客觀性和科學(xué)性的標(biāo)準(zhǔn)。可觀測(cè)性是指對(duì)于收集到的指標(biāo)能否進(jìn)行信息輸出，進(jìn)而分析判斷其反映出的本質(zhì)及內(nèi)涵；可獲取性是指指標(biāo)的數(shù)據(jù)能否獲取及其獲取的難易程度；客觀性和科學(xué)性是指指標(biāo)要能夠真實(shí)測(cè)度出專(zhuān)利的價(jià)值并具備相應(yīng)的理論依據(jù)。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)海選指標(biāo)進(jìn)行初篩，剔除部分不符合條件的指標(biāo)。在復(fù)篩中，通過(guò)調(diào)研相關(guān)文獻(xiàn)和比較分析指標(biāo)反映的內(nèi)容，進(jìn)一步剔除部分反映信息重復(fù)或相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)，并在同類(lèi)指標(biāo)中選擇信息含量大的保留，保證篩選出的指標(biāo)對(duì)其所在價(jià)值維度影響最大。

3.2 指標(biāo)體系建立

經(jīng)過(guò)兩輪篩選，本文確定每個(gè)價(jià)值維度3個(gè)指標(biāo)，共12個(gè)指標(biāo)。指標(biāo)體系構(gòu)建如圖3所示。

圖3 高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系

3.2.1 經(jīng)濟(jì)價(jià)值

(1)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓是指將所有者自身的合法權(quán)益、權(quán)利或財(cái)產(chǎn)以某種形式讓與他人，以此來(lái)獲取一定的利益。專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓也即專(zhuān)利的發(fā)明人或持有者將專(zhuān)利權(quán)讓與他人，以此來(lái)獲取目標(biāo)專(zhuān)利帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。某項(xiàng)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓次數(shù)直接反映該專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，進(jìn)而體現(xiàn)其專(zhuān)利價(jià)值的大小。

(2)專(zhuān)利質(zhì)押。 質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法就該動(dòng)產(chǎn)賣(mài)得價(jià)金優(yōu)先受償[28]。一般來(lái)說(shuō)，質(zhì)押物價(jià)值通常高于債務(wù)。就專(zhuān)利質(zhì)押講，其只有具備較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值時(shí)才會(huì)被質(zhì)權(quán)人所接受。某一專(zhuān)利的質(zhì)押次數(shù)直接反映該專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值程度，進(jìn)而體現(xiàn)其專(zhuān)利價(jià)值的大小。

(3)專(zhuān)利許可。專(zhuān)利許可也稱專(zhuān)利實(shí)施許可，是指專(zhuān)利的所有者或其授權(quán)人許可他人實(shí)施其所擁有的專(zhuān)利，并向他人收取使用費(fèi)用。專(zhuān)利實(shí)施許可合同只授權(quán)被許可方實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)，不代表專(zhuān)利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)幢辉S可方無(wú)權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專(zhuān)利[29]。因此，專(zhuān)利許可方通過(guò)專(zhuān)利許可方式獲取經(jīng)濟(jì)收益，許可次數(shù)直接同專(zhuān)利本身價(jià)值成正相關(guān)關(guān)系。

3.2.2 技術(shù)價(jià)值

(1)專(zhuān)利被引數(shù)量。專(zhuān)利被引數(shù)量是指專(zhuān)利從首次被引用截至研究篩選當(dāng)日的總被引次數(shù)，該指標(biāo)能充分表明目標(biāo)專(zhuān)利對(duì)其后續(xù)專(zhuān)利在技術(shù)方面的影響程度。一般來(lái)說(shuō)，具備開(kāi)創(chuàng)性技術(shù)的核心專(zhuān)利和奠定某一技術(shù)領(lǐng)域基礎(chǔ)的基本專(zhuān)利在其領(lǐng)域所處位置極為關(guān)鍵，后續(xù)研究或技術(shù)開(kāi)發(fā)很難通過(guò)規(guī)避設(shè)計(jì)繞開(kāi)其保護(hù)范圍，故不得不對(duì)其進(jìn)行引用。因此，專(zhuān)利的被引數(shù)量和專(zhuān)利價(jià)值間具有強(qiáng)正向相關(guān)關(guān)系。

(2)專(zhuān)利類(lèi)型。我國(guó)《專(zhuān)利法》將專(zhuān)利分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利3種。一般來(lái)說(shuō)，具有較高先進(jìn)性的技術(shù)凝聚著更多的人類(lèi)智慧和科學(xué)力量，同時(shí)該類(lèi)技術(shù)取得的成果在同一領(lǐng)域也處于領(lǐng)先地位，為了使這類(lèi)技術(shù)的價(jià)值能夠充分體現(xiàn)，需要對(duì)其進(jìn)行長(zhǎng)效且穩(wěn)固的保護(hù)，而發(fā)明專(zhuān)利相較于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利在保護(hù)時(shí)長(zhǎng)和穩(wěn)固性方面都更加突出。因此，在一般情況下，發(fā)明專(zhuān)利相較于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利更有可能成為高價(jià)值專(zhuān)利。

(3)權(quán)項(xiàng)數(shù)。權(quán)利說(shuō)明書(shū)中以科學(xué)術(shù)語(yǔ)列明的權(quán)利要求數(shù)明確定義著專(zhuān)利的保護(hù)范圍。當(dāng)專(zhuān)利具備較高的技術(shù)原創(chuàng)性時(shí)，專(zhuān)利權(quán)人就越可能主張更寬泛的權(quán)利保護(hù)范圍[30]。Allison等[31]研究也表明，高價(jià)值專(zhuān)利往往擁有更高的權(quán)利要求數(shù)。

3.2.3 法律價(jià)值

(1)專(zhuān)利審查時(shí)長(zhǎng)。專(zhuān)利審查是指專(zhuān)利行政管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)授權(quán)的專(zhuān)利依照相關(guān)法律規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查的過(guò)程。專(zhuān)利審查的主要功能在于通過(guò)檢索現(xiàn)有技術(shù)，將專(zhuān)利申請(qǐng)中所涉及的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較，對(duì)符合專(zhuān)利性標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利申請(qǐng)作出授權(quán)決定，對(duì)不符合專(zhuān)利性標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利申請(qǐng)作出拒絕授權(quán)決定[32]。顯然，當(dāng)某項(xiàng)專(zhuān)利的技術(shù)涉及該行業(yè)核心領(lǐng)域時(shí)，審查員為了保證專(zhuān)利質(zhì)量，需要耗費(fèi)更長(zhǎng)的時(shí)間對(duì)其進(jìn)行審查。

(2)專(zhuān)利存活期。專(zhuān)利存活期是指專(zhuān)利從申請(qǐng)日到失效日的存活時(shí)間[33]。一般來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利權(quán)人需要繳納專(zhuān)利年費(fèi)來(lái)維持專(zhuān)利權(quán)有效，且專(zhuān)利年費(fèi)會(huì)隨著專(zhuān)利維持時(shí)間的增長(zhǎng)而增加。因此，只有當(dāng)目標(biāo)專(zhuān)利能帶給專(zhuān)利權(quán)人超過(guò)專(zhuān)利年費(fèi)的收益時(shí)，專(zhuān)利權(quán)人才會(huì)選擇繼續(xù)繳納專(zhuān)利年費(fèi)來(lái)增加其時(shí)間保護(hù)范圍。

(3)專(zhuān)利有效性。專(zhuān)利權(quán)有效性是指依照相關(guān)法律判斷目標(biāo)專(zhuān)利被授予過(guò)程的實(shí)質(zhì)內(nèi)容及程序是否符合法律規(guī)定。專(zhuān)利權(quán)的獲取需要經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利審查，這就要求該行政機(jī)關(guān)在這一過(guò)程中已經(jīng)具備相應(yīng)的能力，例如判斷某項(xiàng)專(zhuān)利的新穎性和創(chuàng)造性是在其掌握文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，而這些條件存在局限性。因此，具有專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利技術(shù)并非都是在法律意義上應(yīng)該被授權(quán)的，某項(xiàng)專(zhuān)利只有經(jīng)歷侵權(quán)訴訟并勝訴后，才可以證明該專(zhuān)利的有效性，也就具有更加穩(wěn)定的法律狀態(tài)。

3.2.4 戰(zhàn)略價(jià)值

(1)專(zhuān)利獲獎(jiǎng)情況。專(zhuān)利獎(jiǎng)的評(píng)選活動(dòng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉辦，旨在對(duì)具有突出貢獻(xiàn)的專(zhuān)利技術(shù)做出獎(jiǎng)勵(lì)以激勵(lì)廣大科研人員積極投身科學(xué)事業(yè)。專(zhuān)利獎(jiǎng)的授予過(guò)程十分嚴(yán)格，在對(duì)眾多參與評(píng)審的專(zhuān)利技術(shù)依據(jù)創(chuàng)造性、實(shí)用性、新穎性等要求的基礎(chǔ)上層層選拔，優(yōu)中選優(yōu)，且所設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)均有嚴(yán)格的數(shù)量限制。因此，認(rèn)為獲得專(zhuān)利獎(jiǎng)的專(zhuān)利技術(shù)具有極高的專(zhuān)利價(jià)值。

(2)同族專(zhuān)利數(shù)量。同族專(zhuān)利數(shù)量是指目標(biāo)專(zhuān)利所處專(zhuān)利家族中專(zhuān)利的個(gè)數(shù)，同族專(zhuān)利數(shù)量越多，專(zhuān)利家族規(guī)模越大，其所涉及的技術(shù)應(yīng)用廣度和技術(shù)應(yīng)用長(zhǎng)度一般就越高，專(zhuān)利家族布局能力就越強(qiáng)，形成的權(quán)利保護(hù)網(wǎng)絡(luò)和梯隊(duì)越牢固，同族專(zhuān)利數(shù)量也在某種程度上反映了技術(shù)的創(chuàng)新壁壘與持續(xù)研發(fā)能力。另外，同族成員數(shù)量越多，專(zhuān)利家族規(guī)模越大，在專(zhuān)利權(quán)利保護(hù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、侵權(quán)訴訟等方面都更有優(yōu)勢(shì)，往往具有更好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力[34]。

(3)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指以打破技術(shù)壁壘和促進(jìn)科技進(jìn)步為基礎(chǔ)，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重大引領(lǐng)作用，且成長(zhǎng)潛力巨大的產(chǎn)業(yè)。在《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中把節(jié)能環(huán)保、生物、新能源汽車(chē)、高端裝備制造、新能源、新材料、信息等作為現(xiàn)階段重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)[35]。對(duì)于涉及上述產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利一般被認(rèn)為具有較高價(jià)值。

4 指標(biāo)賦權(quán)及高價(jià)值專(zhuān)利篩選

能否從浩如煙海的專(zhuān)利中篩選出真正的高價(jià)值專(zhuān)利，關(guān)鍵在于能否為專(zhuān)利設(shè)計(jì)一個(gè)科學(xué)合理的評(píng)價(jià)機(jī)制。本研究在構(gòu)建稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，將利用層次分析法為評(píng)價(jià)體系內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重，以完善這一評(píng)價(jià)機(jī)制。

4.1 指標(biāo)賦權(quán)

(1)構(gòu)造判斷矩陣。在對(duì)準(zhǔn)則層和方案層中各要素兩兩比較并確定要素在其所在維度所占比重的過(guò)程中，遇到的主要問(wèn)題是比重不易量化，且當(dāng)某一維度包含要素過(guò)多時(shí)，決策者會(huì)因?yàn)榭紤]不周、顧此失彼使得其提出的和他實(shí)際認(rèn)為的數(shù)據(jù)不相符，甚至相互之間存在矛盾。為此，Saaty等[36]建議使用1～9數(shù)字及其倒數(shù)作為標(biāo)度來(lái)解決這一問(wèn)題，見(jiàn)表2。

表2 數(shù)字標(biāo)度含義及說(shuō)明

專(zhuān)家打分環(huán)節(jié)采用德?tīng)柗品ㄍ瓿桑唧w流程如下：在構(gòu)造準(zhǔn)則層和方案層共5個(gè)成對(duì)比較矩陣的基礎(chǔ)上，邀請(qǐng)5位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域具有較深造詣的和3位具體從事稀土技術(shù)研發(fā)的專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組，以郵件或微信的方式將成對(duì)比較矩陣問(wèn)卷放發(fā)，經(jīng)過(guò)四輪調(diào)查、反饋和修改，專(zhuān)家意見(jiàn)達(dá)成了一致，判斷矩陣最終被確定。囿于篇幅有限，僅呈現(xiàn)準(zhǔn)則層比較結(jié)果，見(jiàn)表3。

表3 專(zhuān)家對(duì)準(zhǔn)則層要素賦值結(jié)果

為判斷專(zhuān)家的賦值準(zhǔn)確與否，避免指標(biāo)比較相互之間存在矛盾，需要對(duì)計(jì)算出的權(quán)重結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。這一過(guò)程首先要計(jì)算出目標(biāo)矩陣的最大特征值，即λmax，其次計(jì)算CI= (λ-n)/ (n-1)，最后計(jì)算CR=CI/RI，其中RI可以通過(guò)查找一致性檢驗(yàn)RI值表獲取。當(dāng)CR<0.1時(shí)，則通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

將專(zhuān)家賦值的5個(gè)判斷矩陣依次輸入DPS數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，按上述過(guò)程進(jìn)行計(jì)算。結(jié)果表明，所有矩陣CR值均小于0.1，即通過(guò)一致性檢驗(yàn)，指標(biāo)權(quán)重見(jiàn)表4。

表4 高價(jià)值專(zhuān)利篩選指標(biāo)權(quán)重

至此，含有指標(biāo)權(quán)重的稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建完成，該體系既融合了專(zhuān)家的隱性經(jīng)驗(yàn)，又考慮到稀土永磁產(chǎn)業(yè)的特殊性，因此，可以更加科學(xué)合理地篩選出稀土永磁產(chǎn)業(yè)中的高價(jià)值專(zhuān)利。

4.2 高價(jià)值專(zhuān)利篩選

從Inoojoy專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)搜集29469個(gè)稀土永磁材料專(zhuān)利的相關(guān)指標(biāo)信息，將數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，結(jié)合前文得出的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算各項(xiàng)專(zhuān)利的綜合得分。

因?yàn)楦黜?xiàng)指標(biāo)的數(shù)量級(jí)和計(jì)量單位不同，所以在計(jì)算各專(zhuān)利綜合得分之前，需要對(duì)不同指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。通過(guò)極值化的無(wú)量綱化處理方法，將各項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化到介于一定范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)，以此來(lái)消除量綱和數(shù)量級(jí)的影響，使得最后計(jì)算的各項(xiàng)專(zhuān)利綜合得分具有可比性。這一過(guò)程有4個(gè)步驟：第1步是求出各項(xiàng)指標(biāo)的最大值和最小值；第2步是求出最大值和最小值的差值；第3步是該項(xiàng)指標(biāo)的每個(gè)數(shù)據(jù)分別減去最小值再除以差值；第4步是得到對(duì)應(yīng)的無(wú)量綱化的數(shù)值 (取值范圍介于0～1)。

完成上述工作后，本文對(duì)各項(xiàng)專(zhuān)利的綜合得分進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，將得分結(jié)果由高到低排列。那么在什么范圍內(nèi)可以被劃定為高價(jià)值專(zhuān)利成為篩選的關(guān)鍵。在文獻(xiàn)調(diào)研過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，大部分學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)利價(jià)值也符合社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的 “二八定律”，即20%的專(zhuān)利占據(jù)80%的專(zhuān)利價(jià)值，甚至認(rèn)為專(zhuān)利被引頻次也遵循這一定律，即20%的專(zhuān)利占全部被引專(zhuān)利頻次的80%[37]。因此，本文將20%作為稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利的劃定范圍，選取全部專(zhuān)利的前20%作為高價(jià)值專(zhuān)利，篩選后得到4940個(gè)稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利。對(duì)比 Innojoy專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)各項(xiàng)專(zhuān)利的DPI評(píng)分 (該專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)分體系)發(fā)現(xiàn)，篩選得到的高價(jià)值專(zhuān)利與DPI評(píng)分高度吻合，均具有較高價(jià)值。囿于篇幅有限，這里呈現(xiàn)前10位的稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利，見(jiàn)表5。

表5 排名前10的稀土永磁材料高價(jià)值專(zhuān)利

5 結(jié)論與展望

本文以稀土永磁產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，首先從國(guó)內(nèi)外經(jīng)典文獻(xiàn)及專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)海量搜集專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)，經(jīng)過(guò)兩輪篩選確定了專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利質(zhì)押、專(zhuān)利許可、專(zhuān)利被引數(shù)量、專(zhuān)利類(lèi)型、專(zhuān)利存活期、專(zhuān)利審查時(shí)長(zhǎng)、權(quán)利要求數(shù)、專(zhuān)利有效性、專(zhuān)利獲獎(jiǎng)情況、同族專(zhuān)利數(shù)量、是否為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等12個(gè)指標(biāo)，以此構(gòu)建高價(jià)值專(zhuān)利評(píng)價(jià)體系；然后通過(guò)層次分析法及德?tīng)柗品▽?duì)上述指標(biāo)賦予權(quán)重；最后以構(gòu)建的指標(biāo)體系作為依據(jù)，對(duì)現(xiàn)存的稀土永磁材料專(zhuān)利計(jì)算綜合得分，從中篩選出稀土永磁材料的高價(jià)值專(zhuān)利。通過(guò)對(duì)比大為專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)DPI指數(shù) (該數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)利價(jià)值指數(shù))發(fā)現(xiàn)，本文篩選出的高價(jià)值專(zhuān)利與專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)高價(jià)值專(zhuān)利高度吻合，將排名前10位的專(zhuān)利呈現(xiàn)作為示例以供參考。本研究?jī)r(jià)值在于為產(chǎn)業(yè)界和學(xué)界提供可供參考的專(zhuān)利價(jià)值篩選方法。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域著名專(zhuān)家陶鑫良教授曾形象地指出 “一萬(wàn)株小草頂不上一棵參天大樹(shù)”。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，哪個(gè)國(guó)家能夠優(yōu)先掌握核心技術(shù)，那么哪個(gè)國(guó)家就在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有更多的話語(yǔ)權(quán)。因此，高價(jià)值專(zhuān)利篩選工作無(wú)論對(duì)國(guó)家還是企業(yè)，其重要性都不言而喻，其對(duì)于判斷技術(shù)實(shí)力、進(jìn)行專(zhuān)利資產(chǎn)管理和聚焦技術(shù)創(chuàng)新研究都具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。相較于現(xiàn)存的多為理論研究的高價(jià)值專(zhuān)利文章，本文從實(shí)證角度對(duì)高價(jià)值專(zhuān)利進(jìn)行分析，并創(chuàng)造性地從大樣本視角切入對(duì)稀土永磁產(chǎn)業(yè)高價(jià)值專(zhuān)利進(jìn)行篩選，這對(duì)后續(xù)深入研究高價(jià)值專(zhuān)利和促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展都具有借鑒意義。但不可否認(rèn)，相關(guān)研究還存在諸多挑戰(zhàn)，如在篩選高價(jià)值專(zhuān)利過(guò)程中，因?qū)＠夹g(shù)具有前瞻性，而從申請(qǐng)到實(shí)際應(yīng)用往往具有較大的時(shí)間跨度，這就導(dǎo)致大量專(zhuān)利的價(jià)值在現(xiàn)階段不能充分顯現(xiàn)。另外，專(zhuān)利價(jià)值的體現(xiàn)具有階段性特征，某項(xiàng)專(zhuān)利可能在過(guò)去一個(gè)階段具有較高價(jià)值而在今天卻因?yàn)楸恍录夹g(shù)所取代而導(dǎo)致價(jià)值降低，所以專(zhuān)利是否具有較高價(jià)值不能一概而論。在后續(xù)研究中，將針對(duì)上述問(wèn)題做出改進(jìn)，以優(yōu)化高價(jià)值專(zhuān)利的篩選和評(píng)價(jià)機(jī)制。