遼金元時(shí)期的遺民、逸民研究綜述

遺民和逸民是中國古代獨(dú)特的社會(huì)群體，他們存在于中國整個(gè)古代社會(huì)中且不斷發(fā)展，與中國文化有著千絲萬縷的聯(lián)系。遼金元時(shí)期的遺民和逸民對(duì)民族的發(fā)展與融合起著重要的推動(dòng)作用。探究遺民和逸民群體的演變和發(fā)展，有助于了解北方少數(shù)民族發(fā)展、融合的歷程。現(xiàn)根據(jù)時(shí)間斷限，對(duì)前人發(fā)表、出版的論文和著作進(jìn)行梳理，并作出總結(jié)和展望，以期推動(dòng)對(duì)遼金元時(shí)期遺民、逸民的研究。

緒論

遼金元是中國歷史上北方民族統(tǒng)治的時(shí)期，在中國歷史上占有重要的地位。長期的經(jīng)濟(jì)文化往來使各民族之間的融合進(jìn)入了一個(gè)嶄新的歷史時(shí)期，廣大地域內(nèi)的民族關(guān)系發(fā)生了新的且更為深刻的變化。在此過程中，遺民扮演了重要的角色。遼金元統(tǒng)治時(shí)期的遺民情況受到了學(xué)界的持續(xù)關(guān)注。近年來，遺民研究在前輩學(xué)者篳路藍(lán)縷的探索下取得了豐碩的成果。鑒于目前學(xué)界未對(duì)已有研究成果進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，本文以朝代為斷限，對(duì)遺民研究成果進(jìn)行梳理并作出總結(jié)與展望，以期推動(dòng)遼金元時(shí)期遺民研究的進(jìn)一步發(fā)展。

遺民研究

大致從20世紀(jì)90年代開始，易代之際的研究絕大部分圍繞“遺民”議題展開。遺民作為中國古代社會(huì)中的一種現(xiàn)象，其研究重要性不可言喻。遭逢改朝換代的遺民如何看待新政權(quán)？如何在新政權(quán)、新社會(huì)中生存？學(xué)界已經(jīng)從不同角度進(jìn)行了深入的研究。

對(duì)遼朝的遺民研究

在對(duì)遼朝渤海遺民統(tǒng)治政策的研究中，對(duì)東丹國的統(tǒng)治研究受到學(xué)界的較多關(guān)注。秦菲《試論遼對(duì)渤海遺民的統(tǒng)治政策》中認(rèn)為遼朝對(duì)渤海遺民采取了比較溫和的統(tǒng)治政策[1]。建立東丹國，允許渤海人入仕為官，并與渤海人聯(lián)姻，使其逐漸與契丹人同化。許海波《遼朝治理東丹國與燕云十六州之異同》中認(rèn)為遼朝統(tǒng)治者對(duì)兩地的遺民均采取了“因俗而治”——順應(yīng)其歷史發(fā)展趨勢的統(tǒng)治措施[2]。孫煒冉在《渤海遺民對(duì)遼朝社會(huì)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)》中認(rèn)為，契丹滅亡渤海國后，采用異地重置州縣的方式將渤海遺民遷入遼朝的核心地區(qū)，采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)促進(jìn)了遼朝社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。此外《遼朝對(duì)渤海仕人的任用及選拔原則》中分析了遼朝的渤海士人在東丹國初建立、耶律倍南逃后和圣宗時(shí)期的三次出仕，圣宗之后統(tǒng)治者根據(jù)渤海士人的才能對(duì)其充分任用，緩解了民族矛盾。渤海遺民對(duì)于遼朝的統(tǒng)治也有反抗，仉惟嘉《遼朝末期渤海遺民起義及反抗活動(dòng)探析》中對(duì)渤海遺民的起義活動(dòng)做了探討。

渤海遺民的上層階級(jí)以世家大族為主體，對(duì)其研究主要圍繞渤海世家大族的發(fā)展展開。苗霖霖《遼、金時(shí)期渤海遺民高氏家族考述》通過對(duì)遼、金時(shí)期高氏家族成員分析發(fā)現(xiàn)，高姓后人先后入仕遼、金兩朝，國家建立之初均以軍功入仕，中期通過科舉或蔭補(bǔ)入仕，后期再度任武職保家衛(wèi)國[3]。李智裕在其兩篇文章中分別討論了渤海遺民家族的發(fā)展，在《略論遼金時(shí)期東京渤海遺民李氏家族》中通過對(duì)遼金兩朝李氏家族成員進(jìn)行分析和考證，探討了渤海遺民大家族與統(tǒng)治集團(tuán)的關(guān)系，揭示了其家族受到了金世宗狹隘的民族思想和施政理念的影響。《遼金時(shí)期遼東地區(qū)渤海遺民群體之間通婚初探——以張氏家族為主線》一文對(duì)這一時(shí)期的世家大族代表——張氏家族的通婚關(guān)系進(jìn)行分析，指出遼東地區(qū)渤海遺民群體之間的通婚現(xiàn)象普遍，是對(duì)渤海國古老傳統(tǒng)婚俗的繼承，更是當(dāng)時(shí)背景下的政治婚姻產(chǎn)物。此外，李智裕、苗霖霖還在《略論遼金時(shí)期東京渤海遺民高氏家族——以高模翰家族為中心》中對(duì)高模翰家族進(jìn)行了研究考證，認(rèn)為其家族主要成員在遼朝通過軍功、蔭補(bǔ)和科舉考試獲得官職和爵位，而且還與新興的金國女真統(tǒng)治集團(tuán)關(guān)系密切，對(duì)王朝更替與興衰產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。李婷玉《遼金時(shí)期渤海世家大族考述》認(rèn)為，渤海遺民中的世家大族對(duì)遼金社會(huì)的發(fā)展有巨大的貢獻(xiàn)，主要體現(xiàn)在政治、文化和軍事三個(gè)方面[4]。

對(duì)金朝的遺民研究

遺民在金朝建立的過程中扮演了重要的角色，促進(jìn)了金朝皇權(quán)統(tǒng)治的發(fā)展并且形成了獨(dú)立的遺民集團(tuán)。20世紀(jì)80年代初，王世蓮在《渤海遺民與金之勃興》中論述了女真、渤海同祖同宗的關(guān)系，而且認(rèn)為渤海遺民在金朝的勃興中起到了重要的作用。其后，苗霖霖在《試析金朝渤海遺民集團(tuán)的形成與影響》認(rèn)為，渤海遺民通過幫助女真反遼建國而得到發(fā)展，且通過與女真皇室聯(lián)姻來鞏固其家族勢力，并對(duì)金朝政局產(chǎn)生了積極的影響[5]。王德朋在《金朝漢族士人研究》中認(rèn)為，金朝的漢族士人對(duì)金朝社會(huì)的發(fā)展和女真族封建化進(jìn)程起到了重要的作用，并且討論了不同時(shí)期漢族士人的政治地位變遷以及他們的內(nèi)心世界和社會(huì)生活[6]。夏宇旭在《金朝契丹人研究》中認(rèn)為，金朝的契丹遺民在金朝發(fā)展歷程中，在軍事領(lǐng)域的作用最為重要，同時(shí)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化領(lǐng)域也產(chǎn)生了積極的作用[7]。此外也有反抗金朝統(tǒng)治的消極作用。苗霖霖在《試析渤海世族家族與金朝皇權(quán)統(tǒng)治》一文中論述了女真統(tǒng)治者在遼朝末年與契丹的斗爭中拉攏渤海遺民的景象，在金朝建立后，渤海遺民的勢力對(duì)政局產(chǎn)生了重要的影響。同時(shí)《渤海遺民集團(tuán)與金朝宮廷政治》中還分析了渤海遺民與金朝宮廷之間的聯(lián)系，認(rèn)為渤海遺民集團(tuán)與后妃集團(tuán)內(nèi)外聯(lián)合，積極協(xié)助有渤海血統(tǒng)的皇子繼位，對(duì)金朝的皇權(quán)傳承和社會(huì)發(fā)展有著重要的作用。

劉浦江在《金朝的民族政策與民族歧視》中也分析了金朝統(tǒng)治者對(duì)遺民的民族政策[8]，認(rèn)為金初存在嚴(yán)重的民族歧視現(xiàn)象，女真人、渤海人、契丹人、漢人和南人存在地位不平等的現(xiàn)象。這一現(xiàn)象雖然在海陵和世宗以后有很大的改觀，但是終金之世，民族歧視問題并沒有發(fā)生根本的改變。桑東輝在《金朝統(tǒng)治者對(duì)渤海遺民的招撫與同化——兼論渤海族消亡的原因》認(rèn)為，金朝統(tǒng)治者在崛起的過程中拉攏渤海遺民合力抗擊遼朝，對(duì)渤海遺民采取招撫、懷柔和聯(lián)姻的民族政策，使渤海遺民逐漸同化，最終使其民族特性消亡。

對(duì)元朝的遺民研究

中國臺(tái)灣學(xué)者孫克寬對(duì)元初南宋遺民的研究較早，在1974年發(fā)表的《元初南宋遺民初述》中對(duì)收集的南宋遺民事跡進(jìn)行了量化分析，將其分為“文天祥系列”“講學(xué)名儒”“山林隱逸”和“文人詞客”四大類。蕭啟慶在《宋元之際的遺民與貳臣》中采用了孫克寬和謝慧賢的分類方法，將元朝統(tǒng)治者對(duì)南宋遺民的態(tài)度分為激進(jìn)型、溫和型和邊緣型[9]。

近年來提出了對(duì)元朝時(shí)期易代士人的新研究看法和形成原因。洪麗珠在《何為遺民——宋元以降夷夏視閾下的易代士人研究》中認(rèn)為對(duì)宋元易代士人的研究方法不能只聚焦于華夷、忠君、道統(tǒng)觀下的政治抉擇和學(xué)術(shù)焦慮，也不能只采用“遺民”分類的研究方法來探討士人不同出處動(dòng)向的意義，還應(yīng)該更多地關(guān)注易代士人多方面的生活、階級(jí)的轉(zhuǎn)變，不要用預(yù)設(shè)概念看待其人生經(jīng)歷與活動(dòng)。王尤清《宋遺民形成之因論析》認(rèn)為，元初宋朝遺民是隨著儒家思想的發(fā)展而產(chǎn)生和形成的，并且士大夫?qū)w宋王朝的忠心和強(qiáng)烈的民族情結(jié)也激發(fā)了更多的遺民節(jié)士。

元初遺民的心態(tài)研究是研究這一時(shí)期遺民的重要方向。勞延煊在《元初南方知識(shí)分子：詩中所反映出的片面》中對(duì)元初南宋遺民進(jìn)行了研究，通過運(yùn)用文學(xué)表達(dá)技巧，從詩文中了解遺民的內(nèi)心世界。這是研究遺民心態(tài)的先行之作。么書儀的《元代文人心態(tài)》是研究元代文人心理的重要著作，通過史學(xué)邏輯推理和文學(xué)作品分析，系統(tǒng)性地探索元初士人的內(nèi)心世界[10]。對(duì)元朝時(shí)期遺民心態(tài)的研究也多從身份認(rèn)同的角度出發(fā)。牛海蓉《宋金遺民差異探因》認(rèn)為元初的宋遺民和金遺民在夷夏觀念、君臣大義的強(qiáng)弱、對(duì)蒙元統(tǒng)治方式適應(yīng)性方面存在差異。金朝遺民沒有宋遺民對(duì)故國的依戀和對(duì)蒙元統(tǒng)治的強(qiáng)烈抗議情緒。曹勝、王建美《南宋遺民對(duì)宗國興亡的反思》中認(rèn)為南宋遺民以一種歷史責(zé)任感從君臣責(zé)任、制度和社會(huì)道德等方面對(duì)宋朝的滅亡進(jìn)行了討論。楊亮《宋元易代之際南方文士心態(tài)蠡測——以舒岳祥、戴表元為例》以當(dāng)時(shí)的史料和舒岳祥、戴表元的文本解讀為參考，認(rèn)為宋末元初易代之際，南方士人經(jīng)歷了由拒絕到認(rèn)同，再到主動(dòng)合作的變化過程，在面臨生存境遇的選擇和人生終極理想難以實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，南方士人用了務(wù)實(shí)、靈活的心態(tài)積極面對(duì)現(xiàn)實(shí)。張瑞芹《蒙元時(shí)期金遺民研究——以金遺民的地域特性為中心》通過研究金朝統(tǒng)治下各個(gè)行政區(qū)域內(nèi)遺民的表現(xiàn)，認(rèn)為金元之際的金朝遺民由于在北方民族政權(quán)統(tǒng)治下的漢人士大夫和各北方民族士大夫逐漸統(tǒng)一在以儒家文化為核心的文化系統(tǒng)下而具有不同于其他時(shí)期的個(gè)性，不再被束縛于“華夷之防”的藩籬之內(nèi)，徹底打破了以種族區(qū)別政權(quán)的限制，以更加務(wù)實(shí)的“有道則見”的觀點(diǎn)看待異族王朝。陳斐《lt;天地間集gt;：趙宋遺民的另一部“心史”》以謝翱的《天地間集》為中心，仿照陳寅恪“心史”的研究思路，借鑒西方心態(tài)史、情感史的理念，對(duì)易代之際與遺民身份認(rèn)同相關(guān)的心態(tài)進(jìn)行探討。

逸民研究

隱逸之風(fēng)興起于東漢末年，后存在于整個(gè)中國古代社會(huì)。蔣星煜《中國隱士與中國文化》是我國現(xiàn)代第一本專門探討隱士的專著，在學(xué)術(shù)史上占有特殊而重要的地位，堪稱隱士研究的“開山之作”。該書以10個(gè)專題研究了中國隱士的形成、類型、政治生活、經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活、地域分布以及與中國繪畫、中國詩歌的密切關(guān)系等。史冬青《論隱士與中國隱逸文化》認(rèn)為隱逸是古代士人的一種生存方式和生存理念。魏晉之后的隱士雖然清高孤傲、不媚不俗，但更多還是為了追求精神自由和高雅的審美體驗(yàn)。肖玉峰《隱士的定義、名稱及分類》對(duì)隱士的定義、名稱和分類重新進(jìn)行探討，認(rèn)為隱士是一個(gè)有著強(qiáng)烈自我隱逸意識(shí)，并且有明確而純正的隱逸價(jià)值取向的士人。將其名稱分為直述、尊稱和雅號(hào)三類，并且將隱士分為六類。張立偉《歸去來兮：隱逸的文化透視》通論歷代隱逸，重點(diǎn)討論隱逸這種文化現(xiàn)象，提出了隱逸五要素：正義、自由、待時(shí)、生存、冷漠，還從中國文化大系統(tǒng)中看逸民的產(chǎn)生與流變，探究隱逸文化對(duì)中國社會(huì)各個(gè)方面的影響。

隱逸文化的轉(zhuǎn)變是這一時(shí)期逸民研究的主要方向。蘇菲《宋元士人隱逸的精神化轉(zhuǎn)型》認(rèn)為宋元易代之際的士大夫們?nèi)跀z儒釋道三教的文化精神，形成了通達(dá)的出處觀念，不僅建構(gòu)起了吏隱形式和孔顏新境，還形成了隱逸文化內(nèi)傾向和泛物化的發(fā)展趨勢，奠定了士大夫群體的自由精神。郭中華《隱逸文化的淳化與深化——論金元全真詩詞的隱逸觀》認(rèn)為金元全真宗師創(chuàng)作的大量詩詞中體現(xiàn)了深厚的隱逸文化思想，不僅有力地推動(dòng)了金元時(shí)期的隱逸浪潮，豐富和擴(kuò)充了世人的隱逸形態(tài)，而且淳化和深化了中國由來已久的隱逸文化。何鳴在《遁世與逍遙：中國隱逸簡史》中提到，元朝的隱逸文化是宋代內(nèi)傾化氣質(zhì)的延續(xù)。元朝隱士的類型沒有超出宋代的范疇，主要是假隱和德隱兩種類型，其表現(xiàn)形式皆為不與政府作對(duì)。李玥《元朝隱士地理分布研究》通過對(duì)元朝各時(shí)期隱士的基本情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，認(rèn)為元朝隱士的時(shí)空分布格局具有明顯的偏倚性，是科舉制度、戰(zhàn)亂和文化環(huán)境共同作用的結(jié)果。

總結(jié)與展望

總體來看，遼金元時(shí)期的遺民研究從20世紀(jì)90年代至今持續(xù)受到關(guān)注，現(xiàn)有成果在諸多方面均有涉獵，但關(guān)于三朝的遺民研究側(cè)重點(diǎn)有所不同。此外還有學(xué)者運(yùn)用了心理史學(xué)的研究方法和文學(xué)表達(dá)技巧對(duì)遺民的心態(tài)和情感轉(zhuǎn)變進(jìn)行分析。但研究史料的來源較為單一，大多來源于正史、傳記、文集等，學(xué)者可以擴(kuò)大研究史料的范圍，更加注重運(yùn)用出土材料和地方史料，進(jìn)而對(duì)遺民問題有更加深入的了解和把握。

遼朝的遺民研究主要針對(duì)渤海遺民，集中于對(duì)渤海人的統(tǒng)治政策與社會(huì)上層的世家大族特別是仕宦和通婚等方面的研究。但對(duì)遺民群體本身的心態(tài)變化研究較為薄弱，可以借鑒元代遺民研究中的心態(tài)史視角對(duì)遼朝遺民的相關(guān)情況進(jìn)行探索。金朝的遺民研究側(cè)重于渤海遺民和契丹遺民對(duì)金朝政權(quán)的建立和鞏固起到的積極作用。但這些研究集中于遺民群體對(duì)金朝政治、經(jīng)濟(jì)、文化上的影響，較少分析金朝對(duì)遺民的影響。同時(shí)還討論了金朝統(tǒng)治下的民族政策，其中關(guān)于金朝同化部分遺民，使其喪失本身民族特性的民族政策的特殊性較少受到關(guān)注。

元朝的遺民研究相對(duì)豐富一些，主要側(cè)重于南宋士人的心態(tài)研究，包括身份認(rèn)同、歷史責(zé)任感、夷夏觀和人生選擇等方面，對(duì)遼金時(shí)期的遺民研究有借鑒意義。此外對(duì)于遺民分類和宋元易代士人的新研究也多有提及。但遺民的階級(jí)流動(dòng)也需要受到更多關(guān)注，打破現(xiàn)今群體劃分，從新的群體的角度觀察其階級(jí)流動(dòng)情況，從而更深入地了解遺民政策或者遺民的身份認(rèn)同等問題。

從宏觀來看，遼金元時(shí)期的遺民、逸民的研究還有待學(xué)界從多種角度、以多種史學(xué)研究方法進(jìn)行更深入的探討。

參考文獻(xiàn)

[1]秦菲.試論遼對(duì)渤海遺民的統(tǒng)治政策[J].黑河學(xué)刊，2011（12）：69-70+127.

[2]許海波.遼朝治理東丹國與燕云十六州之異同[D].沈陽：遼寧大學(xué)，2012.

[3]苗霖霖.遼、金時(shí)期渤海遺民高氏家族考述[J].北華大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013，14（03）：74-77.

[4]李婷玉.遼金時(shí)期渤海世家大族考述[D].牡丹江：牡丹江師范學(xué)院，2022.

[5]苗霖霖.試析金朝渤海遺民集團(tuán)的形成與影響[J].遼寧省博物館館刊，2014（00）：396-400.

[6]王德朋.金代漢族士人研究[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2006.

[7]夏宇旭.金代契丹人研究[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2014.

[8]劉浦江.金朝的民族政策與民族歧視[J].歷史研究，1996（03）：54-69.

[9]蕭啟慶.元朝史新論[M].臺(tái)北：允晨文化實(shí)業(yè)股份有限公司，1999.

[10]么書儀.元代文人心態(tài)[M].北京：文化藝術(shù)出版社，1993.