進入壁壘對產業績效的影響
——基于中國高新技術產業的實證分析

火政允

（河北經貿大學商學院，石家莊 050062）

一、引言

當今國內國際市場更加開放化，市場上的競爭更加激烈，基礎商品市場已經接近飽和，人們開始追求更高層次的產品，于是高新技術產品從諸多產品之中脫穎而出，成為未來爭奪市場的主要技術產品。21 世紀經濟的發展形勢以前沿科技為主，市場主流研發產品皆是高新技術產品，產業的發展處于更新換代的時期。在世界范圍內的產業結構調整導致了各國經濟中高新技術產品所占比重不斷增加，各國尤其是發達國家都施行高精尖發展戰略，認為參與經濟全球化競爭的關鍵在于高新技術產品的出口上，以此形成國際市場競爭力并依此爭奪國際市場的支配權、控制權。可以說，高新技術產品是國貿市場競爭的焦點。早在1999 年，發達省份就提出了科技興貿戰略，高新技術產業開始得到國家的認可和支持。經濟和科技在不斷發展，我們也一直在追求產業轉型，不可否認傳統產業仍是我國的支柱產業，但高新技術產業不僅自身能創造極大的經濟價值，更能通過其先進技術和產品改造我國的傳統產業。我國經濟若想有更好的發展，當務之急便是發展高新技術產業，并對傳統產業進行升級。因此，高新技術產品市場的相關研究就格外重要。目前國內不少學者都對高新技術產業或產品進行了研究和分析，但大部分都集中在高新技術產業的升級或是高新技術產品的出口及影響因素等方面，比如龔瑩（2017）對企業績效的研究就是從企業內部出發，她實證研究了R&D 經費投入、高素質人才數量等因素對企業績效的積極貢獻，楊勤偉（2013）也分析了政策支持對高新技術產業發展的推動作用。可以看出國內鮮有對高新技術產業市場結構與績效之間聯系的研究，僅有王楠（2017）實證了高新技術產品市場競爭程度在研發創新投入上對績效影響中的調節作用，龔瑩（2019）進一步實證了市場化程度對企業研發創新的激勵作用。事實上，高新技術產業與傳統產業并不能一概而論，高新技術產業以高附加值產品為主，產品在研發過程中具有較高風險，且產品更新淘汰快，而新技術的研發時間長、成型慢，這對企業的資金和技術水平有著較高的要求。因此在高科技產業中，技術壁壘和差異化壁壘是在位者阻止潛在進入者參與市場競爭的主要方式。在該市場中，高技術企業為保持其核心競爭力必須持續地提高企業的研發投入，通過研發活動來提升自己的市場地位，維持自身已有優勢。綜上，國內現有研究大都只考慮了研發創新對績效的影響，研究市場結構對績效影響的文章也都是研究市場結構通過影響研發創新從而影響績效，并未考慮進入壁壘這一重要因素對績效的影響。本文將基于高新技術產業的獨特性質，實證驗證高新技術產業進入壁壘對績效的影響，并為我國高新技術市場的進一步發展提供有效建議。

二、理論分析與研究假設

進出壁壘即是指潛在競爭者（競爭者）進入某個產業需要克服的阻礙或承擔的機會成本，進出壁壘的高低直接反映了產業內各企業的競爭現狀及特征。企業在進入行業時會受到進入壁壘的阻礙。從構成因素的來源性質可將進入壁壘歸為三類：

一是結構壁壘。包括規模經濟、產品差異和沉沒成本等，它由產業的特征決定，顯然，高新技術產業的沉沒成本和產品差異都是在位者構成進入壁壘的主要手段。在產品差別化程度較高的高新技術產業中，先進入的企業通過經年累月的技術鉆研已經為自身產品賦予了差異化特征，已經建立了一定的品牌知名度，只要不降低自家產品質量，則不需要太多的廣告宣傳就可維系顧客對自家產品的忠誠度。但是新企業卻截然相反，新企業要通過多種渠道向顧客證明自己的產品優于已有產品，這使得新企業的產品成本直線上升。這種市場地位不對等的劣勢越明顯，原有企業所構建的進入壁壘就越高。但高新技術產品不同于傳統產品，一旦新企業自主研發出了能夠淘汰目前市場原有品牌產品的新商品，由老企業所構建的進入壁壘就形同虛設了，這也是行業中原企業所擔心的事。因此不同于傳統壟斷行業，在高新技術產業中，即使原有幾家企業擁有壟斷地位，也不能減少研發支出，在科技日新月異的當代，松懈很大概率意味著被淘汰，后來者可以憑借獨特技術輕易打破在位者構建的壁壘，甚至可以一躍成為新的壟斷者。

二是行政壁壘。其指的是產業政策和制度，由行政部門制定。我國近年來一直在大力發展高新技術產業，因此出臺了諸多優惠政策，如：對直接用于科學研究、科學實驗和教學的進口儀器、設備免征進口環節的增值稅，或企業為開發新產品、新技術、新工藝所發生的各項費用，不受比例限制，計入管理費用，稅前扣除等。政府對從事及想要從事高新技術產業的企業都給予大力支持，鮮有保護壟斷者或限制新廠商進入的政策，因此行政壁壘于高新技術產業而言并不關鍵。

三是行為壁壘。指的是在位企業實施的阻礙新企業進入的策略性競爭手段，由企業的市場行為或行為預期決定。前文提到，高新技術產業的在位者想要阻礙新企業進入，最有效的手段便是提高自身的自主研創能力。由于國家對高新技術產業扶持力度大，扶持門檻低，因此我國諸多工業企業都進行了高新技術企業認證，以此來分國家扶持資金的這杯羹，而原在位者無法阻止如此龐大規模的企業進入行業，但這些企業從事高新技術研發的活動少且質量不高，因此掌握了核心技術的壟斷廠商沒有必要再為新入行企業設置行為壁壘。

除了2011 年外，我國高新技術企業數量呈現高速增長，這意味著市場競爭愈發激烈。趙富森等（2017）認為，市場化水平越高，企業面對的市場競爭越激烈，企業若要在高競爭環境下生存，就不得不研發屬于自己的新技術，于是各企業便會把資金側重于研發投入。也就是說，市場化程度與企業的創新投入成正比，該結論與事實相吻合。

綜上所述，在高新技術產業中，進入壁壘主要由結構壁壘的技術壁壘和必要資本量壁壘構成。技術創新需要大量的創新要素投入，在位的大企業相對小企業具有豐富的資金，對科研人員的儲備或吸引上更具優勢，對創新研發所帶來風險的承受能力也更強。此外，大企業在技術創新方面更容易形成規模經濟效應，有利于提高整體的產出水平效率，并且大企業多為多元化經營，創新成果形成的專利運用到其他領域的可能性較大，研發的動力更強，創新成果利用率更高，從而使得大企業創新研發動力足，更容易構建壁壘，從而減弱市場競爭程度。為了避免新企業彎道超車，也是為了鞏固自身壟斷地位，在位大企業在構筑壁壘后將繼續堅持多方位研發，力求把核心科技掌握在自己手中，從而使得市場績效保持在較高水平。進入壁壘通過阻礙企業進入或盈利能夠很大程度影響產業的市場結構從而影響產業績效，因此本文提出：

假設在其他條件一定的情況下，在高新技術產業中以技術壁壘為主構成的進入壁壘對產業績效有正向影響。

三、數據說明及估計模型

本文數據來源于國家統計局及CSMAR。由于國家政策對高新技術企業優惠力度大，因此諸多企業都進行了高新技術認證，但大部分企業體量微小，新技術研發創新的有效性不高，對市場影響微小，同時考慮到我國高新技術產業發展的穩定性和數據的時效性，本文只選取規模以上工業企業2010－2020 年的科研數據進行分析。

本文因變量為規模以上工業企業新產品銷售收入（萬元），取對數進行分析。

本文解釋變量一為技術壁壘，用規模以上工業企業有效發明專利數（件）的年增長率衡量。

本文解釋變量二為產品差異，用規模以上工業企業研究與試驗發展經費支出與主營業務收入之比衡量（余路超，2016）。

考慮到各個企業研發投入對績效也有較大影響，因此選擇規模以上工業企業研究與試驗發展經費支出（萬元）作為控制變量，取對數進行分析。

計量模型如下：

其中lnPRO 表示規模以上工業企業新產品銷售收入取自然對數；TECH 表示技術壁壘，DIFF 表示產品差異，lnRD 表示規模以上工業企業研究與試驗發展經費支出取自然對數。

四、實證分析

模型估計結果：

圖1

對模型進行懷特檢驗，檢驗異方差問題：

圖2

由圖2 可知，p 值為0.287，故可以認為在5%的顯著性水平上不存在異方差問題。

對模型進行BG 檢驗，檢驗自相關問題：

圖3

由圖3 可知，p 值為0.06＞0.05，故在5%的顯著性水平上接受無自相關的原假設。

由圖1，表1 可以得到回歸方程式：

表1

由分析結果可知，R2為0.997，模型高度擬合。

技術壁壘TECH 的系數為0.17，且在1%的顯著性水平上顯著，這意味著技術壁壘對績效有顯著影響，每增加一單位的技術壁壘，將使得市場績效增加0.17%。產品差異DIFF 的系數為0.23，且在5%的顯著性水平上顯著，這意味著產品差異同樣對績效有顯著影響，每增加一單位產品差異性，將使得市場績效增加0.23%。

進入壁壘對于利潤呈顯著正相關影響。與前文分析的結論相同，表明進入壁壘越高，產業內競爭和面臨的競爭威脅越小，利潤空間也就越大，這將進一步激發企業的創新欲望，引導它們進一步投入研發資金和人才，從而有足夠的創新能力適應新的市場需求。同時，由于高新技術產業高風險高投入的特性和大廠商的多元化經營，在位者研創水平的不斷提高將會給新廠商更大的進入壓力，新廠商若要進入市場，只能投入更多資金或研發更獨特的技術，無論是哪種選擇，都將對高新技術產品市場績效有正向的影響。

五、結論及啟示

從中國高新技術產業整體上來看，市場結構對研究開發階段創新績效的影響顯著為正。由此可見整個高新技術產業隨著研發資金投入的逐漸提高，在研究開發階段獲得創新的技術產出效率越來越高，技術壁壘也逐步提高，產業內壟斷程度也將提高。大企業對市場主導地位和超額利潤的獲取，一方面能夠負擔技術創新的要素資源及其所帶來的經營風險；另一方面，面對超額利潤的誘惑，競爭會更加激烈，企業為適應激烈的市場競爭環境，不得不進行技術創新，且在研究開發的過程中具有規模經濟效應優勢。但值得注意的是，隨著我國知識產權的完善、技術壁壘的全方位提高以及研發創新難度的不斷加大，企業在成果轉化階段獲得創新的經濟產出效益可能會降低，這是因為大規模企業長期擁有市場主導地位：一方面因技術瓶頸的存在，大企業可能會認為當前無法再進行決定性技術的突破，于是便轉結構壁壘為行為壁壘，不再具有足夠的加速新舊產品更替的競爭意識；另一方面，由于對創新成果的保護、避免被模仿使得企業研究發明新產品的成本更加高昂，中小企業將缺乏動力和意愿。為了避免這種情況，政府應引導大企業構建技術壁壘，不斷從事研發創新活動，同時應積極扶持中小企業，幫助它們進行技術瓶頸的突破。為此本文提出以下建議：

（一）著重培育中小型企業

中小型企業的管理者對市場敏感性極高，許多時候都是一些有遠見抱負的小資企業家敏銳地嗅到市場發展方向。此外小企業還能對市場變化做出快速反應，迅速調整自身內部企業結構，改變企業發展方向，從而順應市場。但這些企業也存在相當嚴重的缺陷，那便是研發資金不足、技術泄漏嚴重和人才的短缺。因此政府可以以補貼、獎勵等方式從資金方面扶持中小型企業的發展，并在關鍵技術方面對中小型企業給予一定程度的放寬或支持，幫助中小企業減輕前期研發創新的成本。

（二）重視人才

突破關鍵的技術瓶頸的關鍵在于人才。如果說高新技術產業的發展所需的各項條件是助其蓬勃發展的引擎，那么人才就是讓引擎能夠發動的存在。增加優質人才，要從內部改善。首先要明確高新技術行業對人才的需求，不能為了應對人才不足而吸納大批低質量人力，放棄人才質量。其次要注重人才的培育，人才的獲取不能光依靠吸納外來人才，同時政府也應注意對本地人才的培養，因此政府不僅要規范現有的育人制度，更要注重基本教育，從根本上解決人才素質問題，從入企即開始培養，通過獎勵激勵青年提升自身知識水平，從源頭上解決人才稀缺的問題。