大型軍工企業采購管理提升研究與實踐

敬毅超、楊慶功、王輝、王闖、張增陽

中國運載火箭技術研究院

2017 年起，國務院國有資產監督管理委員會開展中央企業采購管理提升能力活動，引導企業深入開展集中采購和降本增效，建立采購管理提升長效機制。采購管理提升是基于供應鏈管理的核心思想，引導各中央企業圍繞采購管理組織與體制、流程與運營、供應商管理、信息化與大數據建設4 個方面，逐步建立現代供應鏈管理體系。供應鏈管理中的采購過程作為社會經濟體維持正常運營的一種普遍行為，是各種經濟利益關系集中體現的矛盾焦點，同時采購是一項涉及人、財、物等多種因素的相互作用的經濟活動，是廉政風險暴發的高危領域。

中國運載火箭技術研究院作為大型軍工企業，其供應鏈建設受限于設計要求、生產地域、名錄限制及產品特點等因素影響，供應鏈管理起步較晚，而落實中央企業采購管理體系建設，提升供應鏈管理水平是鑄就世界一流宇航公司的必經之路。針對研究院采購管理存在的管理制度不完整、流程體系不健全等問題，建立“支撐主業發展、強化統一管理、提質降本增效、分級分類負責、公開透明陽光”的采購管理體系則顯得尤為重要。

一、實施路徑

1.強化“四個統一”，構建規范健全的采購管理體系

（1）嚴密組織，統籌推進，統一采購管理組織與體制

成立供應鏈管理委員會，統籌協調并推動研究院采購管理重大事項落實；采購業務歸口管理部門負責采購管理工作的全面策劃、組織協調、工作部署、監督檢查等，形成工作方法并指導實踐；各采購業務領域主管部門負責組織推進本業務領域采購管理工作；各單位采購業務歸口管理部門負責組織開展本單位集中采購、陽光采購等工作。

（2）建章立制，夯實基礎，統一采購管理制度與流程

面向“全領域、全級次、全過程、全要素”，強化制度建設的頂層設計，以《采購管理規定》為總綱，制定各業務領域采購管理辦法、《招標管理要求》《型號產品全級次供應商管理要求》等采購管理規章制度及標準。對供應鏈管理等關鍵環節實行分段運行、分權制衡、多層管控，及時堵塞管理漏洞。強化對采購流程的統一管理，按照管理模塊化、流程結構化的要求，采用“一圖兩表+一清單”模式，完成采購管理業務流程的建模和要素匹配，清晰流程接口關系，逐步形成具有企業特色的“1+N+N”采購管理體系。

（3）公開陽光，全程在案，統一采購管理信息與平臺

全面利用電子商務平臺實施全領域產品和服務的公開采購、陽光采購、集中采購以及電子招標，實現采購全流程信息記錄在案。將陽光采購等要求納入采購管理、合同管理流程，持續推進陽光采購，以擴大供應商選擇范圍，增加采購透明度，簡化采購流程，降低采購成本，規避違規采購風險，強化采購風險管控。

（4）風險識別，專項整治，統一采購管理監督與風控

建立貫穿采購業務全流程的風控體系，定期開展采購業務內部控制評價和風險評估，認真落實各級審計巡視反饋問題、紀檢監察反饋問題，持續提升采購風險防控能力。橫向建立部門聯動機制，分工協作、信息共享、齊抓共管，合力推進采購合規管理；縱向以常態化監督檢查為手段，聚焦物資、外協外包領域廉潔風險突出的情況進行專項治理，形成督辦檢查、內部問責、反饋整改機制，推動“不能腐”的制度建設，全面抓好各項問題整治整改，加強采購人員廉潔從業和警示教育，提升采購風險防控能力。

2.聚焦“四個集中”，打造創新高效采購管理模式

（1）資源整合，大力協同，大力推進型號物資集中采購

根據軍品采購業務鏈和價值鏈的布局分工，對軍品采購供應鏈條上的資源和業務進行整合，實現型號物資采購工作由傳統分散式管理向以集中采購供應為特征的轉變，構建基于用戶、集中采購中心和供應商一體化的企業物流及供應鏈體系，規避分散式采購管理帶來的風險。集中采購中心深入對接用戶，通過集中談判、大宗物資采購、框架協議采購等方式發揮集中采購優勢，協同供應商在供應進度、質量、付款賬期等方面給予全力保障。

（2）分類實施，差異管控，全面實施供應商集中管理

按照統一標準、統一組織、共同認定、資源共享的一體化管理模式對型號供應商實施集中管理，建立研究院合格供應商名錄，壓縮精簡供應商數量，避免因供應商過多造成單個供應商供應產品少的供應狀態，有利于供應商的質量管控、進度保障和成本控制，逐步建立核心供應商體系，支撐完整高效的航天供應鏈。

（3）利益共享，風險共擔，持續推進供應商風險集中管控

按照配套關系清楚、責任關系清楚、執行規范清楚的原則，以院所聯合跨單位協同的工作模式，創新構建了“兩維度、多層級、三類別、全過程”的全級次供應商統計分析方法，建立風險模型，圍繞影響成敗產品供應商、質量問題多發產品供應商等7 個方面開展航天型號供應鏈風險識別和分析，辨識供貨、質量、經營、技術等風險，評估風險等級并實施風險管控。將供應商作為企業的一部分，與重點供應商建立長期合作的利益共同體，簽訂戰略合作協議，開展全方位協同合作，充分發揮供應鏈的增值作用，建立穩定的供應鏈聯盟，持續提升重點供應商業務集中度，通過提前明確質量要求、采購需求和采購策略，培育優秀供應商，在新產品開發、采購份額分配、產品價格、訂貨優先權、付款優先權、領域深度合作等方面向重點供應商傾斜，實現與供應商的協作共贏，確保型號配套產品和物資優質、可靠供應。

（4）綜合分析，實時監控，深入開展采購數據集中應用

充分利用電子商務平臺對各業務領域采集數據進行綜合分析，為各單位提供經營決策支持。融合先進技術開展風險預警及監測，實時分析供應商股權投資信息及法人信用司法信息，通過大數據分析完善供應商行為畫像及關聯關系預警，并將風險提示的干預操作納入采購流程，降低交易風險。建立高度集成化的型號物資管理系統及供應鏈協同平臺，實現型號物資采購業務全過程閉環管理，以及型號物資采購供應全流程的線上協同、信息共享，強化采購數據集中應用。

二、實施效果

1.建立健全采購管理組織與體制，初步建成集中、高效、透明的采購管理體系

成立供應鏈管理委員會，以體制機制為保障、專業機構為支撐、電子平臺為工具，分級分類推進集中采購。發布《采購管理規定》《招標管理要求》等采購管理規章制度和管理標準，初步建成了支撐主業發展、強化統一管理、提質降本增效、分級分類負責、公開透明陽光的采購管理體系。

2.深入推進集中采購和陽光采購，提升采購工作效率，降低采購交易成本

充分發揮集中采購優勢，與主力供應商簽訂戰略合作協議，從采購價格、供應進度、付款賬期、鑄錠儲備、信息溝通等方面獲取大客戶優惠條件，保障了型號物資的及時供應，集中采購已達到國務院國有資產監督管理委員會評估先進水平。2019 年以來，集中采購業務量逐步增加，集中采購率大幅提高，集中采購業務評價得分不斷提升，供應資源獲取能力、市場議價能力、風險控制能力顯著增強。針對獨家供應、采購頻率高、年度需求量較大的物資，通過簽訂大宗物資采購合同、框架協議采購、集中談判、型號大批量采購等專項備料，節約采購成本。實施生產保障物資和辦公類產品的電子超市化集中采購，有效解決需求雜、批量小、時間緊等問題，簡化采購流程。實施非涉密產品和服務的陽光采購，擴大供應商的選擇范圍，引導良性競爭。

3.以風險為導向，持續夯實供應商基礎管理，增強航天產品供應鏈抗擊風險能力

搭建供應商管理制度體系、優化供應鏈條，對供應商實施分級分類、引入后備供應商、設置負面清單、將產品關鍵環節控制延伸至二次及以上供應商管理，形成頂層要求、分類管理要求和專業認證要求3 個層級的型號供應商管理體系框架。確立了以7 類供應商為重點分析對象，從技術、質量、供貨、經營4 個方面13 個風險線索出發的供應商管控風險分析方法，完善了風險分析的風險線索和管控措施，持續提升了供應商風險分析的有效性，有力支撐了重大型號任務連續圓滿成功。

4.不斷強化大數據應用建設，借助信息化技術手段強化采購風險防控，推動采購管理轉型升級

全面利用電子商務平臺實施全流程電子招標，在實時在線監督和智慧監管持續強化的基礎上，圍標串標、注冊資本與報價金額差距過大等違法違規現象明顯下降，不斷解決利益輸送、隱性腐敗等問題。利用信息化技術手段，對報價供應商法人、注冊信息、報價IP 地址是否一致、是否存在供應商成立時間過短、注冊資本與報價金額差異較大等異常情況進行前置預警，同時對供應商是否存在關聯關系、是否失信等進行核查，有效降低了采購交易風險。▲