國防科技企業技術創新管理機制研究

袁天元、李寶玉、李文強

中國運載火箭技術研究院

“十四五”是國防科技企業跨越式發展的重要時期，是實現航天大國向航天強國邁進承上啟下的5 年，武器裝備作為大國博弈的殺手锏，整體呈現裝備規模需求旺盛、升級換代不斷加速、多能武器亟待發展的新局面，同時也面臨“全用戶、全要素、全周期”的激烈競爭態勢，發展機遇與挑戰并存。

對標未來發展，國防科技企業創新能力仍存在很大差距。針對技術創新管理上級用戶多、項目種類多、規劃任務多、競爭對手多的特點，創新方向不聚焦、創新產出率不高、創新活力不足、機制不健全等問題亟需解決，需要分析市場形勢和深層次原因，以打通技術到裝備產出鏈路為目標，以技術創新規劃、重大需求論證、創新制度體系、創新平臺建設、創新聯盟建設為抓手，再造創新體系，打造創新特區，支撐武器裝備領域跨越發展。

一、形勢分析

1.競爭形勢日益嚴峻，預研成為市場開發前沿陣地

在國家競爭性采購政策主導下，“一家承研”的模式不復存在，預研領域成為國防科技企業爭奪的焦點，中國航天科技集團有限公司、中國航天科工集團有限公司、中國航空工業集團有限公司、中國兵器工業集團有限公司等軍工集團的全面競爭格局已經形成。競爭環境下，各國防科技企業在方案創新性、核心技術儲備以及成果展示度等方面存在一定差異，原始創新、集成創新成為預研領域企業競爭的關鍵。

2.新概念新創意不斷，搶位占位下一代武器裝備

軍委科學技術委員會成立以來，國家創新投入大幅增加，多個重大專項不斷立項，實現了未來重要裝備技術發展方向的有效布局，更快速度、更遠射程、更高隱身、更強變形等裝備概念論證不斷涌現、關鍵技術不斷突破，同時各軍兵種持續開展不同裝備技術體制武器化競爭，各軍工集團均想通過“先人一步”實現對競爭對手的全面超越。

3.跨界跨域不斷融合，培育孵化新一輪增長點

武器裝備同業競爭、跨域競爭、越級競爭現象越來越普遍，各國防科技企業打破原有分工，進入各自傳統優勢領域或專業學科交叉創新領域搶占市場，科研院所、高等院校、民營企業深度耦合，支撐“技術—項目—產品”產業鏈、強鏈、補鏈，培育孵化新的增長點、增長極和增長帶。

二、差距與不足

在當前創新大潮風起云涌的時代形勢下，高效快速的創新管理模式發揮著尤其重要的作用。技術創新管理體系由組織體系、技術體系、管理體系和保障體系4 個部分組成，針對武器裝備預研創新方面存在的關鍵性問題，筆者現場交流、實地走訪，調研了航天科技集團、航天科工集團等典型單位，分析研究其內在聯系和本質根源，梳理出國防科技企業預研創新管理方面存在的問題共計6 大類15 項（見圖1），為國防科技企業技術創新管理構建新格局、建立新機制奠定堅實的基礎。

圖1 國防科技企業技術創新體系方面存在的問題

1.創新方向不聚焦

一是用戶需求對接不夠，自主創新孵化新平臺不多。在項目立項論證過程中，原創提出單位具有明顯的先發進入優勢，跟隨研制單位困難重重，技術和進度風險均很大，整體呈現“誰刨坑，誰占優”的現象，唯有創新才能掌握立項主動權。二是預研創新課題成果多，孵化產出型號立項不多。圍繞專業和興趣搞創新多，圍繞武器裝備發展搞創新少，導致創新成果轉化率不高。

2.原始創新乏力

一是自主提出的新概念前沿裝備技術不多，與有關單位聯合申報研究的技術類課題偏多。二是引領武器裝備發展的下一代裝備技術不多，下一代常規武器平臺圖像仍然不清，現有裝備的集成賦能技術偏多，領域后續發展乏力。三是核心技術存在空心化現象，總體研制單位技術能力面臨挑戰。軍工企業重集成、輕技術、重型號、輕預研的理念尚未根本轉變，導致抬頭看路搞創新的人不多，俯身扎實搞技術的人價值沒有充分體現。課題研究外包多、自己研究創新少，導致專業建設日益弱化，新領域新方向核心技術儲備薄弱。

3.創新管理不規范

一是課題申報不規范，入口過松。頂層策劃不夠，技術部門各自為戰申報項目；臨時性申報居多，項目論證質量不高，多個項目呈現“為了做課題而做課題”的情況。二是課題實施不規范，節點不緊。國家發布課題制管理辦法后各軍工集團重視程度不一，過程節點把控不嚴，專家把關不夠，存在“緊急趕進度，為結題湊報告”的情況。三是課題結題不規范，出口不嚴。項目結題審查不嚴，存在“用戶倒逼結題”的情況；結題后，創新成果束之高閣，無法有效轉化應用。

4.創新力量不夠

一是創新參與度不夠。國防科技企業成立了各具特色的創新研究院、創新中心、研發中心等組織架構，但創新力量整體薄弱，技術部門在型研和預研的投入上掙扎搖擺，專業支撐不夠、專業配置不全、協同效率不高，導致重點創新項目推進不力。二是骨干人才參與創新不多。創新誰想干誰就干、誰有時間誰就干，呈現新人干創新、骨干參與不多的現象，導致創新能力不足、創新質量不高，技到用時方恨少。三是高層次專家人才欠缺。在專家主導項目立項的新形勢下，缺乏創新方面的專家和領軍人物，在新項目立項過程中的影響力不高，制約新領域拓展。

5.創新機制不健全

一是創新流程職責分工不清晰。創新項目孵化、立項、實施階段責任不清，部門間協同效率不高，存在部分項目未按階段動態優化配置隊伍資源的情況。二是創新管理機制覆蓋不全面。成果轉化、創新考核等機制缺失，導致創新鏈條管理不閉合，整體呈現創新積極性不夠、創新成果轉化型號立項比例不高的情況。

內部核心團隊按照項目所屬階段推動立項論證和研制攻關，重點專業提供小回路論證閉環支撐；外部創新聯盟聯合優勢高校、科研院所等協作單位，發揮國內優勢技術資源力量驅動前沿技術創新，強強聯合，合力開展跨界創新、原理創新、新技術應用，布局未來裝備技術；構建創新平臺，健全創新管理機制，系統謀劃預研創新全流程全要素制度建設，積極營造全員創新的良好氛圍。

6.創新活力不足

一是創新激勵力度不夠，難以吸引優秀骨干人才。沒有長時間的思考沉淀，難以孵化影響領域發展的新一代武器平臺。對完成重大預研項目立項或技術攻關的隊伍，應加大預研創新的獎勵力度，重獎價值創造者。二是創新氛圍不夠，榮譽激勵不多，有影響力的標志性創新會議不多，充滿激情活力的創新局面尚未有效形成。

三、工作思路

1.創新工作思路

聚焦創新工作目標，針對存在的6 類問題，圍繞“技術—項目—裝備”孵化鏈路閉環，結合中國運載火箭技術研究院自身現狀與特點，“走好老路子、走出新路子”，在現有管理創新制度體系基礎上查缺補全，1 張藍圖引領，2 個大會發動，4 個平臺孵化，8 項機制保障，N 個聯盟支撐，形成“一圖兩會、四臺八柱”的“1248”技術創新生態體系（見圖2）。

圖2 創新體系架構圖

內部核心團隊按照項目所屬階段推動立項論證和研制攻關，重點專業提供小回路論證閉環支撐；外部創新聯盟聯合優勢高校、科研院所等協作單位，發揮國內優勢技術資源力量驅動前沿技術創新，強強聯合，合力開展跨界創新、原理創新、新技術應用，布局未來裝備技術；構建創新平臺，健全創新管理機制，系統謀劃預研創新全流程全要素制度建設，積極營造全員創新的良好氛圍。

2.創新工作流程

以提升創新流程效率為目標，針對系統級重大創新項目，按照創意孵化自閉合、方案聯合論證與立項論證、項目實施劃轉等3 個階段，明確各階段任務及職責分工，確保項目按序推進。

一是創意孵化自閉合階段：提出新創意，推動需求對接，納入用戶立項計劃；二是方案聯合論證與立項階段：總體技術部門牽頭，專業技術部門配合，完成方案深化閉合，推動用戶完成項目立項；三是項目實施階段：項目實施總體劃轉，創意提出部門有關人員可隨項目劃轉，也可繼續負責本項目總體工作或參加其他新項目開發。

四、體系布局技術創新工作

1.一本規劃

聚焦強敵裝備技術發展，形成“十四五”技術創新發展規劃，實現從領域規劃向技術規劃的需求聚焦，推動從“自下而上”單點規劃向全領域“自上向下”統籌布局轉變，并動態滾動形成技術創新需求庫，實現創新的工作頂層引領、統籌管理和方向聚焦。

2.兩個大會

創新工作會。每年初組織召開創新工作會，總結創新工作得失，部署全年重點工作，發布創新指數榜，樹立創新標桿，表彰先進集體與個人，加大創新工作激勵和考核力度，“存量做大、增量做強”，推動組織能力、管理能力和技術創新能力穩步提升。通過創新考核機制、創新獎勵管理辦法等機制支撐創新工作會召開。

技術工作會。每年底組織召開技術工作會，總結發布最新技術進展，總結經驗、正視問題，部署策劃下一年技術工作，統籌推進全年技術工作有序開展，營造濃厚的技術工作氛圍。

3.四個平臺

四個平臺為“創新產出鏈”鋪路，實現方向聚焦→技術突破→項目實施→成果轉化的閉合，提升創新管理效率，激發創新工作活力。

創新特區平臺。圍繞解決原始創新和方向聚焦問題，創新特區以孵化影響武器裝備未來發展重要方向的原創性新質裝備為目標，每年遴選1～2 個重大方向，經過評審、決策后，納入創新特區進行重點管理，吸納不同專業人員進入特區，集中聯合論證，打破部門壁壘。對于成功孵化重大項目立項的團隊實施重獎反哺，并納入年度創新團隊激勵。通過制定特區管理機制保障特區運行。

創意孵化平臺。圍繞解決技術創新動力不足的問題，聚焦技術基礎加強、緊缺技術攻關、前沿技術探索3 類項目，發揮優勢專家資源力量，在單位內部遴選優秀項目開題評審后實施，對于成果突出的項目人員實施創新激勵，重獎價值創造者。通過制定創意孵化管理機制保障特區運行。

課題制管理平臺。為規范課題申報、創新項目的立項與實施管理，發揮課題團隊積極性，明確課題立項、組建團隊、課題策劃、經費管理、外協管理、獎勵管理及驗收管理的課題全過程全要素管理模式與職責分工。通過制定課題制實施細則和信息化管理平臺保障運行。

創新成果管理平臺。采用信息化平臺手段，對創新成果進行規范管理，通過評審認定的成果納入成果庫管理，采用權限管理、檢索管理、成果標識、成果共享發布、成果使用、激勵反哺等模式，促進成果向型號轉化應用。通過成果管理信息化平臺、成果管理機制、成果轉化機制保障運行。

4.8 項機制

8 項機制（見表1）是四大創新平臺的機制保障和有力支撐，實現了需求、立項、技術、實施、考評、激勵、轉化的全流程閉合管理，支撐創新方向聚焦、項目規范管理和創新氛圍營造。

表1 8項機制

創新特區管理機制。為規范創新特區管理，制定發布創新特區管理辦法，明確組織機構、責任分工、運行模式、遴選原則與流程、進出區機制及激勵、考核等管理要素，落實創新特區辦公地點，實施IPT 集中論證管理。

需求管理機制。統籌管理用戶需求，制定工作機制，推介高層次專家人才進入用戶專家庫，獲取高端用戶需求，發揮專家影響力，推動重大項目孵化立項。制定技術需求庫制度，及時收集市場需求信息，發榜召集攻關團隊開展技術研究，解決“新創意新技術不多、課題申報質量不高”等問題。

創新成果管理機制。制定創新成果管理辦法，規范戰術部創新成果評價體系和流程，指導創新成果申報和實施。設立創新成果管理平臺，采用權限管理、檢索管理、成果標識等，維護發明創造者權益，實現成果共享，每季度組織填報更新，并納入戰術部對各部門考核要素；在年度創新工作會中，公布創新成果排名。

成果轉化機制。實施重點項目成果轉化和單項技術應用轉化分類管理。對于進入集成飛行試驗階段且型號背景明確的項目，轉入型號室抓總，原則上創新人員隨項目劃轉，同等資格條件下優先提拔；建立項目大事記名錄，記錄項目全周期人員更迭名錄及貢獻，在項目獎勵申報階段，根據貢獻將創新人員納入獲獎名單。對于單項技術課題，結題后統一會議評審鑒定等級，明確應用轉化方向和建議型號，納入成果轉化平臺發布應用，對于獲得應用的項目，在型號報獎時有關部門納入名單體現。

5.N 個聯盟

遴選國內新材料、新工藝、新技術優勢單位，密切跟蹤對接，聚焦變形、智能、低成本、實戰化、新質5 個重點方向，選取優勢院所和高校，擇優簽訂戰略合作協議、項目合作協議，集智打造技術一流、配套閉合的武器裝備聯合研發“朋友圈”，集全國優勢力量為我所用。

五、實踐與應用

研究院基于國防科技企業技術創新管理發展形勢以及存在的差距與不足，開展武器裝備創新管理機制研究，創新提出了打破部門壁壘和傳統專業分工的創新特區，形成了清晰的預研創新業務流程和管理經驗，并在某型創新項目立項論證過程中進行實踐應用。該項目為下一代武器裝備重點發展方向，屬于重大原始創新，工作任務重、論證難度高、周期節點緊，納入創新特區管理后，快速組建論證攻關團隊，采取IPT 集同辦公模式，2 個月內形成了方案閉合論證和原理試驗驗證，取得了展示度成果，有力推進了項目立項批復，相比同類重點項目立項周期縮短60%，有效提升了論證效率。此外，通過貫徹“1248”技術創新管理機制，形成了涵蓋創意孵化、項目立項、技術攻關、成果轉化、獎勵考核等一系列創新成果，達到了優化創新管理模式的目的，人員投入創新的積極性和能動性顯著提升，確保高質量、高效率、高效益的創新出更加貼合領域未來發展、符合市場競爭的航天武器裝備。

風正時濟，自當揚帆破浪；任重道遠，還需策馬揚鞭。站在新的起點，研究院通過“1248”技術創新管理模式的研究與實踐，育技術、抓立項、促產出，取得了一系列階段性成果，有效應對了武器裝備領域市場競爭新常態，逐步實現了從被動創新向主動創新的轉變，助力領域開拓和長遠發展，為世界一流軍隊和航天強國建設作出更大的貢獻。▲