基于BPMN的軍工集團企業(yè)經營業(yè)績考核管理系統的設計與實現

徐蓮花、胡楊 /中國航天系統科學與工程研究院

趙鑫 /中國航天科技集團有限公司

閆震震、耿麗娜 /中國航天系統科學與工程研究院

信息化支撐能力是中央企業(yè)高質量發(fā)展、轉變管控模式、提高核心競爭力的重要基礎。為進一步落實《中央企業(yè)負責人經營業(yè)績考核暫行辦法》要求，國務院國有資產監(jiān)督管理委員會搭建綜合局考核平臺，實現考核工作信息化。國資委主要負責中央企業(yè)經營業(yè)績的把控和運營情況的監(jiān)督，核心業(yè)務是對央企進行業(yè)績考核與管理。國資委綜合局業(yè)績考核平臺是落實國資委業(yè)績考核管理、提升業(yè)績考核工作的重要舉措，與局內其他業(yè)務系統有效銜接實現信息共享，加快了中央企業(yè)的發(fā)展，引領和推進了各央企經營業(yè)績考核信息化的建設。

企業(yè)經營業(yè)績管理的起點和核心是企業(yè)經營業(yè)績考核評價模式。某軍工集團企業(yè)聚焦建成國際一流大型企業(yè)集團，成為國家科技創(chuàng)新排頭兵的總體戰(zhàn)略目標，繼承既有成員單位經營業(yè)績管理經驗，進一步深化、優(yōu)化經營業(yè)績管理的理念和方法，于2018 年研究構建了基于戰(zhàn)略評價模式的經營業(yè)績管理體系，并在此基礎上設計了成員單位的經營業(yè)績考核指標體系。通過應用實踐助推集團經濟發(fā)展質量與效益得到持續(xù)快速提升，圓滿完成各項科研生產任務，促進集團核心競爭力目益增強。

在成員單位經營業(yè)績考核的過程中，由于被考核單位差異化考核的需求，考核單位多、考核項目多，Excel 軟件上報數據和處理考核模型的方式容易造成業(yè)務辦理過程繁瑣、工作效率較低等問題，具體表現為：通過Excel 進行業(yè)務辦理，沒有形成標準化數據。數據質量不高導致后期考核目標執(zhí)行分析不便；經營業(yè)績考核指標涉及單位各領域，形成數據量較大，針對各單位差異化考核要求，負責業(yè)績考核的業(yè)務人員工作任務繁瑣、出錯率高；在成員單位上報考核數據的過程中經常出現報送錯誤、填報錯誤，需要反復修改，僅通過Excel 更正影響考核結果的準確性；考核過程數據需要成員單位和集團各部門共同審核，涉及多部門業(yè)務人員，審核過程靠數據文件反復流轉導致時間不可控，從而影響考核整體進展。為此，急需借助信息化手段和方法，建設一套企業(yè)經營業(yè)績考核系統，及時監(jiān)控各單位考核指標完成情況，牽引各單位高質量、高效率、高效益發(fā)展，推動集團戰(zhàn)略管理能力的提升，促進其實現世界雙一流企業(yè)戰(zhàn)略目標。

一、設計思路和目標

年度經營業(yè)績考核工作主要圍繞企業(yè)集團的發(fā)展戰(zhàn)略和成員單位定位，對上承接集團經營業(yè)績考核要求，對內推動經營管理水平，增強企業(yè)價值創(chuàng)造能力。企業(yè)經營業(yè)績考核系統不僅可以實現考核系統化、考評公平公正公開、考核精準管控提質增效、提高企業(yè)績效分析與應用能力等系統通用目標外，還可以實現如下目標：

1.實現考核目標全過程閉環(huán)管理

通過系統實現年初成員單位經營業(yè)績責任書的在線研究編制、集團審核和考核責任書的下達。每年年中從各業(yè)務系統中獲取考核目標任務實時動態(tài)完成情況數據，向領導提供各單位時序進展較慢的短板事項。年底根據各單位考核目標的完成情況，依據考核模型測算考核結果，實現運行經營業(yè)績考核的全流程閉環(huán)管理體系。

2.實現考核評價模型在線構建、推演、預測考核結果

通過在線構建和推演考核評價模型，落實經營業(yè)績考核管理要求，在線獲取集團各部門審核后的考核數據，預測考核結果，從而提高考核業(yè)務人員的工作效率，使考核過程可追溯、考核結果精確管控，為進一步提升管理水平奠定基礎。

3.實現靈活構建考核指標體系，適應單位差異化考核評價方案管理和動態(tài)調整

通過構建基礎指標庫、指標體系、流程版本管理等功能，實現滿足成員單位差異化考核要求和考核評價體系的動態(tài)調整，適應經營業(yè)績管理體系的擴展和調整。

4.實現通過流程驅動業(yè)務，責任貫穿到各級單位、部門和人員

實現一對多、多對一的流程創(chuàng)新控制。實現一個流程支撐考核目標制定、分解執(zhí)行和年終考核的多業(yè)務場景；實現多單位數據匯集到集團流程進行統一審核，解決考核業(yè)務流程復雜、多變的難題；實現考核目標制定、分解和落實的責任貫穿到各級單位、部門和人員。

二、建設框架和技術路線

業(yè)務流程建模與標注（BPMN）是由標準組織BMPI 符號工作組于2004 年5 月開發(fā)的業(yè)務流程建模的現代標準。BPMN 2.0 是商業(yè)流程建模和執(zhí)行的最新標準規(guī)范，由對象管理組織（OMG）維護和發(fā)布，已于 2013 年列入 ISO 信息領域模型標準，它提供了流程建模和流程引擎執(zhí)行的表述和行為規(guī)范，將業(yè)務流程建模簡單化、圖形化，將復雜的建模過程視覺化，使業(yè)務建模者、業(yè)務實施人員、管理監(jiān)督人員對BPMN 描述的業(yè)務有更加清晰的了解，以便更好地使各部門理解業(yè)務流程和相互關系，BPMN 在業(yè)務流程設計與流程實現之間搭建了一條標準化橋梁。

本系統是以PaaS 為基礎平臺，基于Java 開發(fā)，使用BPMN2.0創(chuàng)建的流程模型，在遵循集團信息化建設的總體規(guī)劃和統一架構要求下，通過指標體系化、業(yè)務流程化、數據規(guī)范化、操作直觀化、分析結構化的設計理念，創(chuàng)新業(yè)務流程，有效支撐經營業(yè)績考核和分析應用。

依據經營管控考核指標體系的總體設計構建指標分類。每個分類指標從指標庫中直接選擇，并設置每個指標的有效單位和在此體系中的顯示排序碼。年初由集團業(yè)務主管設置責任書編制、中期檢查、年度考核的指標體系，在啟動流程時需匹配好相應的指標體系，以滿足流程中指標體系的靈活性和擴展性。

1.流程設置

運用BPMN2.0 標準完成經營業(yè)績管理業(yè)務流程構建，可支撐不同業(yè)務場景、不同成員單位差異化辦理，創(chuàng)新流程設計與開發(fā)。經營業(yè)績管理流程由成員單位內部和集團總部2 個分支組成。流程的環(huán)節(jié)一般由集團業(yè)務主管發(fā)起、成員單位業(yè)務主管分發(fā)、各業(yè)務領域數據填報、各業(yè)務領域數據審核、單位領導審核、集團匯總初審、集團各部門審核等，支撐年度目標研究制定、中期檢查、年底考核等經營業(yè)績管理多個業(yè)務辦理流程，解決辦理過程中指標體系不同、填寫和審核要素不同的問題。

2.模型設置

系統集成可定義各類復雜公式，業(yè)務主管可設計考核模型并訓練模型，同時將成熟的模型應用于考核流程中，通過配置獲取各類數據，預測考核結果。

3.圖形化分析展示

系統可通過豐富的圖形效果展示業(yè)務領域考核分析，所有分析內容均可追溯至各單位的具體某項指標。

4.統一身份認證

系統將與集團的統一身份認證平臺集成，統一身份驗證作為用戶登錄的唯一入口。

三、系統功能和實現

軍工集團的經營業(yè)績考核主要由集團總部部門牽頭，實現對各成員單位年度經營業(yè)績的績效考核。主要人員角色為集團業(yè)務主管、集團業(yè)務部門審核人、成員單位業(yè)務主管、成員單位填報人、成員單位審核人、成員單位部門領導、成員單位主管領導等。每年年初由集團業(yè)務主管發(fā)起本年度考核目標編制流程、中期檢查流程、年度考核方案制定流程，各類流程在成員單位與集團共同審核后完成。系統包括指標體系管理、流程版本管理、指標庫管理等主要模塊。

1.指標庫管理

指標庫管理是對考核指標要素信息進行集中管理，是核心基礎功能。指標庫管理主要實現基礎指標名稱、指標編碼、指標定義、指標密級、計量單位、指標層級等基礎要素管理，可以隨時更新，指標編碼和指標名稱唯一。

2.指標體系管理

依據經營管控考核指標體系的總體設計構建指標分類。每個分類指標從指標庫中直接選擇，并設置每個指標的有效單位和在此體系中的顯示排序碼。年初由集團業(yè)務主管設置責任書編制、中期檢查、年度考核的指標體系，在啟動流程時需匹配好相應的指標體系，以滿足流程中指標體系的靈活性和擴展性。

3.流程版本管理

業(yè)務流程辦理要素信息依據經營業(yè)績管理提升的要求進行調整。通過流程版本控制，年初由集團業(yè)務主管設置本年相關流程中要素信息，包括在流程頁面中顯示的名稱及導出字段內容等并更新流程版本，在流程啟動時選擇對應版本。新流程的顯示內容依據配置信息進行變化，而歷史流程數據級展示內容依舊保留，便于歷史查詢。

每年年初由集團業(yè)務主管在設置好本年的責任書指標體系和流程編制版本后，啟動責任書編制流程，由成員單位完成年度經營業(yè)績責任書的在線編輯，并通過單位主管領導審核后上報集團，集團各部門在線審核，最終審核通過后定稿。

4.考核模型管理

每年年初由集團業(yè)務主管在線配置當年中期檢查、年終考核的考核模型，系統提供類Excel 的界面，實現所有考核公式的在線設置并模擬測試數據進行推演，考核方案穩(wěn)定后應用于相對應的流程中。考核數據通過集團業(yè)務部門審核后，模型將自動獲取審核數據測算考核結果，并將結果反饋給集團審核人員，方便集團各審核領導進行審核，最終得出成員單位的考核結果。

5.責任書編制管理

每年年初由集團業(yè)務主管在設置好本年的責任書指標體系和流程編制版本后，啟動責任書編制流程，由成員單位完成年度經營業(yè)績責任書的在線編輯，并通過單位主管領導審核后上報集團，集團各部門在線審核，最終審核通過后定稿。

6.責任書下達管理

集團領導審核集團各部門審核通過后的成員單位責任書，在線下達各成員單位，各單位領導和業(yè)務主管可以在線查看集團批復后的經營業(yè)績責任書。

7.中期檢查管理

集團業(yè)務主管在設置好本年的中期檢查指標體系和流程編制版本后，啟動中期檢查流程。各成員單位在線編制中期檢查成果，包括預計全年完成情況、中期完成情況、存在風險等要素，由單位主管領導審核后上報集團審核，集團各部門在線審核，通過執(zhí)行情況和預測考核結果，發(fā)現成員單位的生產短板及風險，及時協助各單位解決科研生產過程中產生的問題。

8.年度考核管理

集團業(yè)務主管在設置本年年度考核指標體系和流程編制版本后，啟動年度考核流程。各成員單位在線進行考核自評，包括自評得分、全年完成情況、未完成情況說明等要素，通過單位主管領導審核后上報集團審核，通過執(zhí)行情況和預測考核后給出最終考核結果，將考核結果上報集團領導審批，通過后向成員單位發(fā)布年度經營業(yè)績考核結果。

9.系統集成

系統與集團主數據集成，及時獲取并更新集團組織機構信息；系統與財務管理、項目管理等業(yè)務系統集成，獲取業(yè)務數據，避免數據重復填報，達到數據共享，從而有效提升工作辦理效率。

10.系統管理

系統提供用戶、組織機構、角色、日志、菜單等系統基礎功能管理。其中，用戶管理是對各級用戶、用戶密級及所屬組織機構進行管理；角色管理是對用戶的角色進行管理，一個用戶可以賦予多個角色；日志管理是對系統訪問和操作日志記錄進行管理；組織機構管理是對各級單位及部門進行管理，并和主數據集成，從主數據中更新組織信息；菜單管理是對配置系統功能菜單內容及訪問權限進行管理。

四、應用成效及結論

本系統已經在軍工集團上線運行3 年，有效支撐了企業(yè)經營業(yè)績管理工作，通過考核工作層層分解、責任落實到各單位、部門和人員，進一步明確各級管理人員責任，并有效支持經營業(yè)績管理關鍵環(huán)節(jié)業(yè)務工作的在線完成。

通過本系統的建設，實現企業(yè)經營業(yè)績考核指標標準化管理，并固化經營業(yè)績考核流程，實現了指標標準化管理及業(yè)務規(guī)范化管理。利用可視化和數據建模等信息化先進管理手段，實現各單位考核目標的在線動態(tài)監(jiān)控。支持經營業(yè)績考核關鍵環(huán)節(jié)業(yè)務工作的在線完成，通過與歷史數據、各業(yè)務系統數據、行業(yè)數據的融合，可避免各級管理人員數據重復填報、手工填報，提升工作效率和質量。