□ 曹淑芹, 錢曉楠
(內蒙古大學 公共管理學院, 內蒙古 呼和浩特 010070)
我國自20世紀末步入老齡化社會以來,人口老齡化程度持續加深,老年人高齡化、少子化、空巢化、獨居化趨勢明顯。第七次全國人口普查數據顯示,我國60歲及以上老年人口占人口比重的18.70%,其中,65歲及以上人口占13.50%,未來五年我國60歲及以上老年人將以每年約1000萬人的速度增長。伴隨老年人口基數加大、增速加快,家庭養老功能日漸弱化,社會養老負擔不斷加重,養老服務供需矛盾進一步加劇,積極應對人口老齡化的現實迫切性空前凸顯。智慧養老作為養老事業未來發展的新方向,其運用信息化的智能手段開展養老服務,有助于實現社區、機構和家庭養老資源的高度整合與無縫對接,為老年人提供精細化服務和人性化關懷,既符合時代發展的新要求,也為我國老齡化社會目前面臨的養老困境提供了新的解決路徑。
對既有研究進行分析、歸納和總結,解讀該領域的研究進展與趨勢,是科學研究進步的基礎,也是促進學術科研成果服務于養老實踐的前提。近年來,我國智慧養老研究已形成一定的知識基礎,不少學者分別從理論內涵、服務模式、需求及可行性等方面展開廣泛研究,但有關其研究脈絡系統性梳理的文獻相對較少。本文試圖對國內智慧養老研究進展進行整體性描述,把握智慧養老研究動態走勢,并對積極應對人口老齡化的實踐導向提出相應的建議。
CiteSpace是文獻計量分析中經常使用的一款引文分析軟件, 其以期刊數據庫的文獻信息為媒介,整合時間、關鍵內容及被引信息等繪制特定領域的知識圖譜,實現對研究內容的動態追蹤和全面反映,該軟件廣泛應用于綜述型的社會科學研究之中。本文利用CiteSpace軟件繪制智慧養老研究的知識圖譜,盡可能形成客觀全面的學科知識結構, 并圍繞熱點問題與趨勢特征展望智慧養老研究的發展前景。本文選取國內最大的中文期刊數據庫中國知網(CNKI)為數據來源,以其收錄的CSSCI、中文核心期刊庫檢索結果為樣本進行分析,檢索條件為主題詞=“智慧養老”,時間區間設置為2014-2021年,截止檢索時間為2021年8月31日,得到高關聯期刊文獻186篇,相關文獻基本涵蓋了智慧養老研究的主流成果,確保后續分析可以相對準確地反映智慧養老的研究動態。
我國的智慧養老研究起步相對較晚,胡黎明在2007年發表的《新型數字化居家式養老社區解決方案》中最早提出“數字化養老”的概念后,相繼出現了“信息化養老”“科技養老”“智能養老”等熱點詞匯。2013年以來學界統一使用“智慧養老”替代上述概念。因此,本文選取2014-2021年中國知網期刊文獻作為研究數據,整理得到近8年有關智慧養老研究核心期刊年度發文數量趨勢圖(見圖1)。

如圖1所示,智慧養老研究的年際產出數量呈增長趨勢,尤其在2016年后產出大幅上升。以2016年為節點可將智慧養老研究進展劃分為兩階段:第一階段起步期(2014-2016年),核心期刊的發文數量與年際增量都相對較低;第二階段快速發展期(2017-2021年),文獻年際增量高達7篇以上,累計發文量達169篇,占智慧養老研究期刊文獻總樣本量的91%。根據擬合趨勢預測線(乘冪,擬合度達98.98%,呈現高度擬合)顯示,研究依然呈現上揚趨勢,說明未來智慧養老仍是學術界關注的熱點。
公共政策對社會科學研究具有極強的導向作用,政策的調整往往會加速某一領域科學研究的誕生或發展,甚至影響后期學術研究的熱潮。2012年國家老齡辦首次提出“智能養老”的理念,此后隨著《智慧健康養老產業發展行動計劃(2017-2020)》《國務院辦公廳關于推進養老服務發展的意見》《關于切實解決老年人運用智能技術困難實施文案的通知》《“十四五” 積極應對人口老齡化工程和托育建設實施方案》的相繼出臺,使智慧養老獲得了極大的發展,同時期學術產量明顯增加,這說明政策發布與科研成果轉化促進了智慧養老在實踐中階段性地優化與落地。
科研成果數量年際變化的背后是對研究內容的持續聚焦。CiteSpace關鍵詞共現網絡視圖可以提取并集合較長時間內大量學術研究成果的核心詞匯,反映該研究領域在特定時期的研究取向及主流研究問題。在知識圖譜中,將“Time Slicing”設置為“2014-2021”,“Years Per slice”設置為“1”,“Node Types”選擇“Keyword”,“TopN”選取“50”,繪制智慧養老研究的關鍵詞共現網絡視圖(見圖2)。

在運行結果的基礎上,提取所選文獻排序前10的高頻關鍵詞(見表1),能夠更直觀地反映智慧養老研究的主要內容。整合熱點問題發現,以人口老齡化為切入點對大數據背景下“智慧養老”“養老服務”“養老產業”“養老模式”以及“醫養結合”的研究是眾多學者關注的熱點,與目前國內智慧養老研究的現狀基本吻合。

⒈智慧養老。英國生命信托基金會最早提出智慧養老的概念,即老年人可以不受時間和地理環境的限制,享受高質量的生活。國內學者紛紛從不同的角度對智慧養老的內涵進行了闡釋,大體可歸納為兩類:一是側重于“智”,認為科學技術是智慧養老發展的基礎,即充分利用物聯網、云計算、大數據等信息技術實現養老服務的自動化和智能化。鄭世寶認為,智慧養老利用物聯網終端采集信息,通過智能化的服務平臺對接服務主體,為老年人提供全方位和綜合性的醫養結合養老服務。朱海龍認為,智慧養老是一種以數字技術整合為基礎的全新養老模式,一方面互聯網和各類傳感器的使用使老人的日常生活處于可監測的狀態;另一方面通過網絡傳輸信息、調動各項人力物力資源以滿足老年人的養老服務需求。二是側重于“智慧”,關注技術發展的同時注重借鑒以往養老的經驗與智慧,更好地滿足其多樣化、個性化的需求,使智能科技與老人的生活相得益彰。白玫、朱慶華認為,智慧養老通過傳感器等現代技術的運用,將家庭、社區和養老機構等各方緊密聯系起來,滿足老人物質與精神的服務需求,為老年人打造更具健康舒適、安全便捷的現代化養老服務模式。左美云認為,智慧養老是指利用現代科學技術,圍繞老年人的生活起居、醫療衛生、娛樂休閑、學習分享等各方面支持老人的生活服務和管理,對涉老信息自動監測、預警甚至主動處置,以實現技術與老年人的友好、自主式和個性化智能互交。學者們有關智慧養老概念的廣泛探究極大地豐富了智慧養老的內涵, 進一步推進了我國智慧養老研究的縱深發展。
⒉智慧養老服務??v觀研究文獻,有關智慧養老服務的研究聚焦于服務內容、服務體系和產品優化設計等方面。在智慧養老服務內容上,主要以需求層次理論為基礎,以需求現狀和影響因素為依據,可劃分為日常生活照料服務、醫療康復服務、文化娛樂服務和精神慰藉服務四部分。李曉文選取寧波市展開老年群體智慧養老服務需求實地調查后發現,應急求助、醫療保健、生活照料中的便民維修以及老年交友在老年群體中需求強度較高。白玫、朱慶華依據武漢市江漢區13000多名老人的調研數據分析得出,老人年齡越大,對助餐、助醫、遠程照護的需求越強烈;對于普通老人,其經濟狀況的好壞對智慧養老服務需求沒有顯著影響,身體狀況越好,對助餐、助醫的需求越弱;對于5類(空巢、獨居、失能、半失能、低收入)老人,經濟狀況越差,其智慧養老服務的需求越強烈,反之身體狀況越好,對助醫、助潔的需求越弱。智慧養老服務內容也對應了現實生活中的各項養老服務需求。在智慧養老服務體系的研究上,學者們主要從頂層設計、平臺搭建、服務主體、服務客體、服務形式及內外部環境等維度探討智慧養老服務體系的設計思路和構建框架。李彩寧、畢新華基于多主體視角,提出建設以智慧居家為基礎、智慧社區為依托、智慧機構為補充、智慧醫療為要點、智慧政府為保障的一體化智慧養老服務體系。丁文均等基于我國智慧養老發展現狀,提出智慧養老體系建設應完善宏觀政策,加強頂層設計,構建統一平臺,培養專業性人才,促進產品研發設計,加快信息技術與養老服務互通互融。任國征、徐曉娜認為,智慧養老服務體系是以智慧平臺為依托、產品與服務為核心、老年群體為主體對象的智能化服務體系。在智慧養老服務產品的優化設計方面,注重養老服務過程中信息技術與智能產品的應用,強調從老人個體行為特征、生活習慣以及產品的可操控性、可適應性等方面持續進行完善與優化。孫夢楚等對國內外智慧養老系統開發、智能家居、養老機器人等智能化養老產品的發展現狀進行詳細的梳理后提出,智能養老產品的設計既要考慮群體行為特點,還應結合老人的真實需求,開發便捷、操作性強的產品。
⒊智慧養老產業。智慧養老產業的研究側重產業發展現狀、產業涉及領域、影響因素及發展路徑等。在智慧養老產業發展現狀方面,養老需求的多元化、老年人消費潛力和智能技術的發展為智慧養老產業的發展帶來廣闊的市場前景。然而,作為一種新興事物,智慧養老產業尚處于初級階段,產業發展存在體系不健全、基礎設施建設不均衡、服務碎片化、智能化產品單一等問題。在智慧養老產業領域方面,智慧養老產業涉及二十多個行業領域,如日常用品、康養、老年金融、老年保險、老年旅游、老年咨詢、老年教育等。崔昊等介紹了構成智慧養老產業發展的生態鏈與價值鏈,即核心產品研發產業、智慧醫療產業、智慧康養服務產業和智慧養老房地產。現階段智慧養老產業應優先發展老齡產業中的急需領域,以有效滿足社會中大多數老年人日常生活、社會參與和醫療保健等方面的智慧服務需求。在智慧養老產業發展的影響因素方面,有學者認為當前產業發展缺乏頂層設計、行業規范,定位不夠清晰,商業模式發展不成熟,信息技術使用成本過高,以及存在結構性供需矛盾等,制約了養老企業的技術合作與服務市場的拓展,使得老年人口帶來的發展紅利沒有得到充分發揮。在智慧養老產業發展路徑規劃方面,廖喜生等從產業鏈整合維度出發,以養老產業鏈的企業鏈、價值鏈、技術鏈、產品鏈和空間鏈整合與優化為重點,提出智慧養老產業鏈五維整合模式及發展路徑;楊武認為應從智慧養老體系建設與制度完善出發,加強政府引導,鼓勵社會力量加入,強化宣傳教育等持續推進智慧養老產業的健康發展;張博認為要完善市場機制,規范行業發展,放寬資本準入條件,增加產品供給,強化涉老數據共享,提升老人信息化水平,培養復合型服務人才以促進智慧養老產業發展。
⒋智慧養老模式。學界對智慧養老服務模式的探討較為熱烈,比較有代表性的是左美云依據養老地點的不同,將智慧養老模式總結為居家模式、社區模式、機構模式以及虛擬模式。智慧居家養老模式主張在居家養老服務中嵌入信息化手段,為居住在家庭中的老年人提供智能化的養老服務;智慧社區養老模式旨在通過搭建社區養老服務信息平臺,整合社區養老資源(如日間照料中心、醫療室、活動室),網格式精細化管理為在社區生活的老人提供全方位養老服務;智慧機構養老模式以養老機構為依托,以智能化信息技術為支撐,統籌機構內外資源,為老年人提供專業化的健康服務;智慧虛擬養老模式由政府構建養老服務信息平臺,老年人根據實際情況向平臺發送服務需求,平臺接收服務信息(服務訂單)并向老人提供針對性服務。此外,屈芳、郭驊從物聯網和大數據雙重維度出發提出智慧養老的網絡數據平臺與業務服務平臺有機結合,形成“物聯網+大數據”的智慧養老新模式,既是綜合性信息集聚平臺,也是開放式資源共享平臺。蔡小慎、田宇晶基于行為人模型,對以政府、企業供應商、社會組織、社區居委會和老人為主要行為主體的智慧養老集體合作模式進行了深入分析,并提出合作機制的優化路徑。張雷、韓永樂按照智能設備使用的不同,分為電話式、手機式、電視式以及機器人式養老服務模式;按照服務用途的不同分為導航定位、紅外線安防、醫療保健、緊急救援等模式;按照使用場所的不同分為智慧城市養老服務、智慧醫療養老服務、智慧機構養老服務、智慧居家養老服務等。王慶德將養老服務智能化基本模式歸納為“政府+信息化平臺+第三方企業”“家庭+信息化平臺+養老服務企業”“信息化平臺+醫療機構+健康保險”和“家庭+信息化平臺+智能終端制造商”。
⒌醫養結合。醫養結合即將醫療衛生服務與養老服務更好地對接起來,有效解決“醫”和“養”資源分離的狀況, 其已成為智慧養老縱深發展的必然趨勢。 國內學界對于醫養結合的研究目前側重對其模式的探析。有學者對醫療衛生服務如何嵌入居家養老進行了廣泛的研究;裴瑞娟認為醫養結合應該由養老機構或醫療機構提供專業的、系統的衛生保健與養老相結合的服務;張功震認為二級醫院轉型為醫養結合的集合體有助于緩解醫療和養老資源緊張問題;成秋嫻、馮澤永研究發現,依賴于區域發展條件和傳統文化建立起來的醫養融合社區可以有效提高資源的利用效率;李長遠、張舉國將我國社區醫養結合模式歸納為青島模式、上海模式、蘇州模式等;李海燕等對基于互聯網020模式的醫養結合養老服務機制進行了探索,提出建立在大數據基礎上的醫養結合模式能夠實現老人足不出戶就可以享受到專業醫護人員的遠程問診、用藥咨詢等多項服務;朱孔來等將我國各地形成的較為成熟的醫養結合模式概括為“機構養老”醫養結合模式、“社區養老”醫養結合模式、“居家養老”醫養結合模式??傮w來看,我國醫養結合可分為三種模式:一是醫療機構內嵌養老服務模式。擁有豐富醫療衛生資源的醫院在開展診療服務的同時,能夠為失能失智或患病的老年人提供病情監控、康復保健以及日常照料等服務,如武漢市第一醫院開設的老年病科,即可以滿足上述此類老人的服務需求。這類模式要求醫療機構有充沛的衛生資源,但現實中醫院床位緊張是常態,老年人往往出于心理原因不愿意到醫院養老成為制約該模式發展的關鍵因素。二是養老機構內設醫療點模式。在符合醫療點設置標準的情況下,有條件的養老院在其內部增設醫療點,配備專業的醫療器械和醫護人員。一方面,可以為老年人提供及時、專業的醫療健康服務,降低老人因患病或突發意外就醫不及時面臨的風險;另一方面,有益于對老年群體日常保健、膳食生活等進行安全、科學的指導與解答。三是醫養對接模式。通過架構平臺,實現醫療機構與養老機構之間的服務、資源對接,統籌調動與管理,高效配置資源。如湘潭市第六人民醫院與湘潭市養老康復中心之間的合作,再如社區、農村實施的“簽約醫生”服務,實現定點醫院對接服務片區、定點醫護人員對接老年人的服務。
CiteSpace時區視圖將關鍵詞按照時間序列排布,圖譜中的每個時間節點對應了該時段內的熱點內容,直觀地顯示出研究熱點的時空分布及演變歷程。在關鍵詞共現圖譜的基礎上,利用時區視圖功能繪制智慧養老關鍵詞共現時序演進圖譜(見圖3)。

突現詞(Bursts)指在某些年份的發文中詞頻貢獻度出現驟增的高頻關鍵詞或研究術語,反映一定時期研究領域內高度關注的內容。選擇“Citation burst”,借助“View”生成智慧養老研究突現詞列表圖,其中“Strength”代表突現強度,“Begin”“End”表示突現的起止時間,以“Year”作為突現強度選取智慧養老研究中前25個突現詞(見圖4)。

將時區視圖與關鍵詞探測功能相結合,可以更全面地把握各個時期智慧養老研究主題的動態變化軌跡和演變趨勢,梳理研究發展的歷程與脈絡。結合圖3和圖4,以具有高中介中心性和高突現強度的關鍵詞為關鍵節點,將我國2014-2021年智慧養老研究的發展趨勢總結如下:
智慧養老是隨著“物聯網”“互聯網+”等信息技術迅猛發展而興起的新興理念,是智慧城市縱深發展的必然趨勢。2014-2016年,智慧養老的概念剛誕生不久,研究成果集中于對其理論內涵、運行機制的研究,以及對如何利用信息化、智慧化手段優化“居家養老”“養老服務”“養老模式”等的探討;同時,整合醫療與養老資源,實現資源高效配置是智慧養老發展的核心之一,“醫養結合”的高頻出現說明相關研究引起了學者們的廣泛關注。此后,作為智能信息技術與養老資源相融合的新業態,智慧養老獲得了極大的發展。2017-2019年,研究內容出現爆發性增長,由于政策端對于智慧養老服務模式、服務體系并未作出明確界定,有關智慧養老的學理研究和內容體系研究為眾多學者所關注。這一時期對智慧養老服務模式、服務的需求與供給、智能產品的優化設計、智慧養老產業的發展及服務體系建設等進行了積極的探索。隨著學術研究的縱深發展,政策研究與制度改革逐漸明晰。如2017年工信部、民政部、衛計委聯合發布《智慧健康養老產業發展行動計劃(2017-2020)》,首次從示范基地建設、領軍企業、產品及服務標準等方面規劃了智慧健康養老產業的發展。2020年至今,智慧養老研究內容推陳出新,隨著國家供給側改革的持續深入和“十四五”規劃的出臺,圍繞“精準化”“普惠化”等新時代智慧養老供給結構的優化,智慧養老研究不斷向前發展。在智慧養老服務內容體系與戰略目標日漸清晰的同時,圍繞“十四五”規劃研究關注最為突出的“養老服務監管”“養老金融”“適老科技場景化應用”“長期照護服務”等是未來一段時間智慧養老研究的最新趨勢。智慧養老研究內容時序演變的過程表明,前期研究的廣泛開展推動了政策的完善,后期隨著政策、制度的成熟,以政策為導向推進智慧養老服務在實踐中的優化與落地成為研究發展的取向。
“十四五”時期是積極應對人口老齡化的重要戰略機遇期,發展具有可及性、公平性、高質量的智慧養老服務,對于實現老有所養,增進老年人的獲得感、幸福感、安全感具有重要意義?;谏鲜鑫墨I研究,未來智慧養老服務發展的優化路徑可概括為標準化建設、融合發展、數字化養老與社會資本投資。
近年來,智慧養老服務理念逐步明晰,服務水平不斷提高,但與日益增長的養老服務需求相比,仍存在不小差距,急需推進以資源配置、服務流程、監管責任、服務質量為核心的標準化體系建設。
一是建立全國性智慧養老服務云平臺,規范服務流程,提升資源配置效率。構建集老人、政府、服務供應商、養老機構、社區、醫院、護工與志愿者等多方參與的全國一體化互動交流平臺,形成資源數據庫,統籌調動與管理,推進服務需求與供給的高效匹配,為全國性養老問題的解決提供政策支持。二是細化評定準則與標準,倒逼行業規范制定生成。明確養老機構、服務供應商、智能產品的等級評定標準,嚴格執行等級劃分、退出機制,強化資格審查、服務過程監督管理,完善服務質量評估體系,促進機構資質、服務項目清單等信息公開共享,推動智慧養老服務規范化發展。三是推進區域性智慧養老服務設施設備標準化建設。依據城鄉、區域之間養老服務差距,通過搭建智慧平臺,設定基礎設施建設、配備專業人員和服務管理等軟硬件標準,推進地域性智慧養老服務標準化建設。
一是深化公辦養老機構改革。在充分發揮公辦養老機構及公建民營養老機構保障兜底作用的基礎上,探索具備條件的公辦養老機構改制為國有養老服務企業,研究制定轉制辦法,細化遴選規則與評審標準,提升養老服務能力,擴大低成本優質服務供給。二是強化醫養結合。降低醫養結合點準入門檻,簡化審批流程與手續,推進醫療衛生機構與養老服務機構加強合作,發揮資源互補優勢,延長服務輻射半徑;鼓勵具備法人資格的醫療機構通過變更登記事項或經營范圍開展智慧養老服務,支持符合條件的養老機構增設醫療點,開展醫療保健服務,滿足老人康復護理需求。三是推動居家、社區和機構智慧養老融合發展。支持企業或養老機構通過招標等形式與社區建立合作關系,有序運營社區養老服務,組織開設社區老年餐廳、綜合活動室、理療保健室,健康咨詢室等,有序為社區和居家的老人提供智能健康監測、追蹤定位、“一鍵式”緊急報警等信息化養老服務,同時加快推進醫養結合入駐社區建設,讓居住在社區和家庭的老年人可以享受更加便捷的醫療和養老服務。四是促進智慧養老服務與教育培訓、文化、旅游、家政等幸福產業融合發展,進一步拓展養老服務產業鏈,釋放養老消費潛力,滿足老年人養生休閑、旅居養老、文化娛樂等多元化、個性化服務需求。
一是積極推動以區塊鏈、大數據、云計算等為代表的新一代數字信息技術與養老服務深度融合,牽引養老服務體系智能化升級,促進產業鏈、價值鏈拓展延伸,有序擴大智慧養老服務覆蓋范圍和用戶群體。二是探索搭建“虛擬養老院”式數字化平臺,以智慧養老APP可穿戴設備與智能家居為主的多個傳感終端作為信息來源,整合涉老信息,建立高層級化、跨區域化的智慧養老信息平臺,提高信息共享水平與服務應答能力,有效解決養老服務供給“碎片化”問題,讓老年人在“沒有圍墻的養老院”中享受高效、便捷的養老服務。三是促進適老科技產品優化升級。支持醫研企基于大數據、算法和老年群體行為特征等開展合作性、創新性研究,加快醫療級智能護理產品的研發設計,如智能輪椅、多功能調節床等,充分發揮智能化養老優勢,降低服務的人為風險;鼓勵企業從使用對象角度出發,設計和推廣操作簡便、安全、更符合老人生活需求、行為習慣的多元化“友好型”智慧輔助產品,如健康監測設備、紅外線安防等,同時注重心理咨詢、心理干預等精神慰藉類服務供給。四是加強智慧養老服務宣傳,提升老年人信息技術水平。借助報紙、電視、宣傳冊、培訓及免費體驗等老年人容易接受的形式進行各項智慧養老服務的宣傳,引導老年群體認知并接觸相關服務。此外,面對信息弱勢,老人很難依靠自身完成對數字鴻溝的彌合,社區、養老機構、志愿者以及家屬可以聚焦涉及老人生活、辦事的高頻事項,通過開展智能手機應用培訓、“一對一”幫扶服務,提升老年人智能技術運用水平,讓科學技術更好地賦能養老。
養老服務應合理區分基本和非基本,基本養老服務直接由政府承擔保障責任,起到兜底作用,如針對特困、經濟困難的失能失智、高齡老年人應保障集中托養能力全覆蓋。對于非基本養老服務與基本養老服務中的短板領域建設,則要充分發動社會資本力量、激發民間投資活力,尤其是在智慧養老服務的設施建設、智能產品生產供給領域。具體說來,一是政府要發揮自身優勢,積極搭建平臺,落實稅收優惠,完善制度框架,營造良好的投資環境,引導社會資本有序參與投資,逐步形成以市場為主導的智慧養老服務投資內生增長機制,加快基礎設施建設,推進智慧養老服務社會化發展。二是積極鼓勵社會力量開辦非營利性和營利性的民辦智慧養老服務機構。尤其針對民辦非企養老機構,要及時兌現政策優惠,簡化審批程序,提供用地便利,增加試點數量,推進規?;I化、品牌化發展,進一步擴大智慧養老服務覆蓋范圍,逐漸使社會力量發展成為智慧養老服務供給的主體力量。三是積極支持相關企業、社會資本參與康復輔助器具等適老科技產品的研發設計,鼓勵培育旅居養老、養老金融、老年房地產等多元服務業態,推進長期護理保險制度試點,助推長期照護服務機制形成,具備條件的地區可以率先推出“一站式”智慧養老服務,高效滿足老年人綜合養老服務需求。