英國(guó)科學(xué)期刊制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)及借鑒

趙覓

摘要：科學(xué)期刊是一種特殊的期刊類型，既是科研成果交流傳播的載體，也是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。科學(xué)期刊的發(fā)展在某種程度上影響著國(guó)家的科學(xué)發(fā)展，甚至能夠影響綜合國(guó)力的發(fā)展。西方科學(xué)強(qiáng)國(guó)的科學(xué)期刊建設(shè)已經(jīng)獲得巨大的成就，尤其是老牌科技大國(guó)英國(guó)，在科學(xué)期刊發(fā)展方面具有十分鮮明的特色，其成功經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展模式對(duì)我國(guó)科學(xué)期刊的發(fā)展具有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：英國(guó) 科學(xué)期刊 制度建設(shè)

英國(guó)的學(xué)術(shù)期刊誕生于17世紀(jì)。1665年，英國(guó)皇家協(xié)會(huì)創(chuàng)辦《哲學(xué)匯刊》，是全球公認(rèn)的首份科學(xué)期刊。隨后，英國(guó)創(chuàng)辦了《礦物學(xué)雜志》（1807年）、《機(jī)械學(xué)雜志》（1823年）、《柳葉刀》（1823年）、《動(dòng)物學(xué)雜志》（1830年）等影響深遠(yuǎn)的科學(xué)期刊。英國(guó)科學(xué)期刊經(jīng)過(guò)上百年的發(fā)展，形成了獨(dú)具英國(guó)特色的模式。在我國(guó)，由于種種客觀因素的制約，科學(xué)期刊的發(fā)展進(jìn)程十分緩慢。新中國(guó)成立后，黨和政府成立中國(guó)科學(xué)院，持續(xù)加大對(duì)科學(xué)期刊的建設(shè)投入，在半個(gè)多世紀(jì)的實(shí)踐探索中逐步形成了相對(duì)成熟的發(fā)展體制。但相比西方國(guó)家，我國(guó)科學(xué)期刊的整體影響力仍然較低，各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括下載量、引用量、影響因子等仍然不高。2018年，我國(guó)正式出臺(tái)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》，這是黨的十九大以來(lái)，科技創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)的首個(gè)“重量級(jí)”政策文件，為新時(shí)代基礎(chǔ)科學(xué)研究的發(fā)展指明了方向。基礎(chǔ)科學(xué)研究與科學(xué)期刊是共生關(guān)系，如何發(fā)揮科學(xué)期刊的引導(dǎo)與促進(jìn)作用，是當(dāng)前基礎(chǔ)學(xué)科研究改革的重點(diǎn)。英國(guó)作為世界上出版業(yè)發(fā)展最早也最成熟的國(guó)家之一，是全世界公認(rèn)的學(xué)術(shù)氛圍最濃的國(guó)家。英國(guó)科學(xué)期刊的發(fā)展舉措可以為我國(guó)科學(xué)期刊發(fā)展提供良好的借鑒。

縱觀全球科學(xué)期刊的發(fā)展進(jìn)程，英國(guó)無(wú)疑是先行者，無(wú)論是體制建設(shè)，還是出版支撐方面，都形成了較為鮮明的發(fā)展特色，并集中體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

1.健全的行政法律管理制度。英國(guó)對(duì)出版行業(yè)的管理主體涉及財(cái)政、文教、科技等多個(gè)部門(mén)，這些部門(mén)通過(guò)頂層設(shè)計(jì)、法規(guī)制定，對(duì)行業(yè)進(jìn)行綜合管理，而不是單獨(dú)設(shè)立一個(gè)政府部門(mén)進(jìn)行管理。例如，國(guó)際貿(mào)易部每年都會(huì)對(duì)英國(guó)的出版行業(yè)提供財(cái)政資助；英國(guó)對(duì)一般的商品增值稅稅率為20%，但免除了圖書(shū)出版業(yè)的增值稅。政府在出版監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)都設(shè)有半政府機(jī)構(gòu)，以便對(duì)行業(yè)進(jìn)行間接管理。例如，英國(guó)財(cái)政部登記所負(fù)責(zé)管控出版業(yè)的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)；文化委員會(huì)負(fù)責(zé)管理學(xué)術(shù)科研經(jīng)費(fèi)的籌集調(diào)撥。管理過(guò)程中的同一個(gè)職能可能由多個(gè)部門(mén)共同負(fù)責(zé)，但職責(zé)相對(duì)明確。各部門(mén)彼此相互協(xié)調(diào)，互相監(jiān)督制約。政府對(duì)出版業(yè)的立法具有決定權(quán)，對(duì)出版物具有限制權(quán)和控制權(quán)，主要是通過(guò)《誹謗法》、《數(shù)據(jù)保護(hù)法》、《版權(quán)法》等法案來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)出版業(yè)的監(jiān)管。整體來(lái)講，英國(guó)科學(xué)期刊的行政法律管理制度相對(duì)寬松，且以追懲制為核心，是全球最早實(shí)施該制度的國(guó)家。這就使得出版商出版行為相對(duì)自由，有利于盤(pán)活期刊出版市場(chǎng)。但這并不意味著監(jiān)管缺位，期刊一旦存在出版違法行為，將會(huì)面臨十分重大的制裁。

2.完善的行業(yè)協(xié)會(huì)制度。為了更好地對(duì)出版行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一管理，英國(guó)成立了由出版商、經(jīng)營(yíng)商、出版?zhèn)€體及其他相關(guān)主體組成的出版行業(yè)協(xié)會(huì)。當(dāng)前，英國(guó)與出版相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)有47家之多，居全球之首，比較知名的有出版商協(xié)會(huì)、書(shū)商協(xié)會(huì)、英國(guó)書(shū)業(yè)通訊委員會(huì)等。這些協(xié)會(huì)有上百年的歷史，具有上傳下達(dá)的作用，既要及時(shí)向政府反映會(huì)員的需求，協(xié)助政府調(diào)整法律政策，又可以向會(huì)員提供相關(guān)的政策信息和市場(chǎng)行情，進(jìn)行業(yè)內(nèi)技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)等活動(dòng)。更重要的是，出版行業(yè)協(xié)會(huì)還可以舉辦各類推廣閱讀和圖書(shū)促銷(xiāo)活動(dòng)、評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)和展覽活動(dòng)，引導(dǎo)出版業(yè)向高效率、低成本、科學(xué)化的方向發(fā)展。例如，2017年，英國(guó)出版商協(xié)會(huì)舉辦“學(xué)術(shù)圖書(shū)周”活動(dòng)，邀請(qǐng)劍橋大學(xué)出版社、倫敦大學(xué)學(xué)院出版社、書(shū)商協(xié)會(huì)、布萊克威爾、施普林格·自然等參與，為其進(jìn)一步拓展學(xué)術(shù)期刊出版渠道，優(yōu)化了市場(chǎng)環(huán)境。另外，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)作為當(dāng)下歷史最悠久的科學(xué)學(xué)會(huì)和科學(xué)團(tuán)體，是英國(guó)科學(xué)界的一個(gè)標(biāo)志。皇家學(xué)會(huì)創(chuàng)辦的《哲學(xué)會(huì)刊》從1665年至今已經(jīng)持續(xù)300多年，始終致力于向科技工作者提供最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，是英國(guó)乃至全球科學(xué)發(fā)展的重要風(fēng)向標(biāo)。

3.成熟的市場(chǎng)出版制度。英國(guó)的出版機(jī)構(gòu)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)體系和管理制度都十分成熟。以愛(ài)墨瑞得出版社（Emerald）為例，這家老牌出版社成立于1967年，出版管理學(xué)、工程學(xué)等相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)期刊200種，憑借優(yōu)質(zhì)化、專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，在管理學(xué)研究領(lǐng)域有著重要地位。愛(ài)墨瑞得出版社重視實(shí)用性，專注于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的垂直市場(chǎng)，管理學(xué)類期刊就有近180種，在全球同類期刊的占比也在12%以上。高質(zhì)量是科學(xué)期刊的生命。愛(ài)墨瑞得出版社為了避免廣告代理商的干擾，規(guī)定所有期刊均不得刊登廣告。同時(shí)建立嚴(yán)格的質(zhì)量控制機(jī)制，對(duì)所有科學(xué)期刊投稿進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)審，涉及初審、同行評(píng)審、內(nèi)部審核、專業(yè)校對(duì)、SGML標(biāo)注、印刷、在線傳播等諸多環(huán)節(jié)。

相比英國(guó)，我國(guó)的科學(xué)期刊發(fā)展受到種種因素的影響，因此還有較多的發(fā)展空間。新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)對(duì)科學(xué)期刊管理進(jìn)行了一系列的改革實(shí)踐，在取得顯著成效的同時(shí)仍有不足，有必要學(xué)習(xí)借鑒英國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，積極尋求適合我國(guó)科學(xué)期刊發(fā)展的創(chuàng)新路徑。

1.客觀審視科學(xué)期刊發(fā)展現(xiàn)狀。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科學(xué)期刊得到迅速發(fā)展，據(jù)《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(shū)（2020）》顯示，截至2019年底，我國(guó)科技期刊共4958種，僅次于美國(guó)（12274種）和英國(guó)（6214種）。如今，我國(guó)不僅擁有像《科學(xué)通報(bào)》、《中國(guó)科學(xué)》、《國(guó)家科學(xué)評(píng)論》這樣具有影響力的權(quán)威科學(xué)期刊，還建立起“中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)”、“中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)”、《中文核心期刊目錄總覽》、《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》等系統(tǒng)，標(biāo)志著我國(guó)科學(xué)期刊體系的進(jìn)一步完善。但客觀來(lái)講，我國(guó)科學(xué)期刊的影響力仍不夠強(qiáng)，辦刊模式也缺乏科學(xué)性，嚴(yán)重制約了科學(xué)期刊的健康發(fā)展。《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(shū)（2020）》的數(shù)據(jù)顯示，2010—2019年，中國(guó)作者發(fā)表的SCI論文數(shù)增加了269.20%，但SCI收錄的中國(guó)科技期刊發(fā)表的論文數(shù)只增加了4.26%。可見(jiàn)，我國(guó)優(yōu)秀科技論文嚴(yán)重“外流”。此外，在很多前沿和熱點(diǎn)領(lǐng)域，我國(guó)主辦的英文科技期刊還有許多空白。2020年，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)新收錄中國(guó)內(nèi)地期刊8種，包括上海交通大學(xué)主辦的《海洋工程與科學(xué)》和由中國(guó)科學(xué)院光電技術(shù)研究院主辦的《光電進(jìn)展》，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)期刊在SCI收錄的海洋工程和電化學(xué)這兩個(gè)學(xué)科的空白。但根據(jù)2020年的SCI數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，截至2020年底，在SCI收錄的55個(gè)學(xué)科當(dāng)中，還沒(méi)有出現(xiàn)我國(guó)主辦的期刊。

我國(guó)辦刊實(shí)行主管、主辦和出版的三級(jí)管理體系，整體的產(chǎn)業(yè)化、集團(tuán)化水平較低。據(jù)《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書(shū)（2020）》顯示，我國(guó)平均每個(gè)主管單位主管的科技期刊種數(shù)不足4種，而且大多數(shù)單位只主管一種刊物。但在今天數(shù)字化信息時(shí)代，這種“小、散、弱”的小作坊模式已經(jīng)無(wú)法滿足出版網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化的趨勢(shì)。多元化的主管主辦單位，交叉的部門(mén)管理職能，以及自身產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)的不確定，都在一定程度上阻礙了我國(guó)出版資源的整合。對(duì)此，可學(xué)習(xí)借鑒英國(guó)的管理模式，通過(guò)職能部門(mén)的職責(zé)細(xì)分，打造政策公平、開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，引導(dǎo)科學(xué)期刊產(chǎn)業(yè)化、集群化發(fā)展，全面激活科學(xué)期刊出版市場(chǎng)，并將政策引導(dǎo)建立于市場(chǎng)規(guī)律上，逐步構(gòu)建符合中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)期刊出版制度。

2.適當(dāng)放松出版行業(yè)管制。我國(guó)出版行業(yè)的審批由國(guó)家新聞出版署管理。出版單位提出設(shè)立申請(qǐng)后，由主管部門(mén)進(jìn)行審批認(rèn)定，然后發(fā)起人才能依法申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，行業(yè)準(zhǔn)入的門(mén)檻較高。相比較而言，英國(guó)出版業(yè)的準(zhǔn)入條件較為寬松，只需要在登記所注冊(cè)，提供公司名稱、規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等信息，并每年向相關(guān)機(jī)構(gòu)提交具體的經(jīng)營(yíng)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表等材料即可。對(duì)出版行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻的高標(biāo)準(zhǔn)要求固然是考慮到了人口基數(shù)龐大、整體教育水平參差不齊等具體的國(guó)情因素，但是嚴(yán)格的準(zhǔn)入門(mén)檻限制了出版行業(yè)的市場(chǎng)化良性發(fā)展。我國(guó)可以嘗試從嚴(yán)格調(diào)控逐漸向宏觀管理過(guò)渡，逐步放低準(zhǔn)入門(mén)檻，制定科學(xué)合理的管理制度，細(xì)化相關(guān)部門(mén)的主體責(zé)任，加強(qiáng)準(zhǔn)入后的管理力度。從稅收和財(cái)政方面加大對(duì)科學(xué)期刊的支持力度，減免學(xué)術(shù)期刊出版社的稅收，撥款扶持各類科學(xué)期刊出版機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)出版界和學(xué)術(shù)界大力發(fā)展科學(xué)期刊，從而形成良好的科學(xué)期刊創(chuàng)辦氛圍。

3.注重國(guó)際化拓展。目前，國(guó)際化發(fā)展是出版行業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)，我國(guó)的出版企業(yè)必須提前做好準(zhǔn)備，開(kāi)始轉(zhuǎn)型，積極開(kāi)展與國(guó)外著名學(xué)術(shù)期刊出版公司的國(guó)際化合作交流，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健Ａ硗猓m然我國(guó)的《科學(xué)中國(guó)人》、《科學(xué)》等期刊的定位是高級(jí)科普，但應(yīng)該加大對(duì)全球最新科研動(dòng)態(tài)的宣介，注重與知名科學(xué)家的稿件合作，提高“跟蹤掃描”的內(nèi)容生產(chǎn)能力，以避免陷入傳統(tǒng)科普思維的泥淖，以至于制約期刊的國(guó)際化發(fā)展。可學(xué)習(xí)借鑒英國(guó)Emerald出版社獨(dú)立主編的出版模式，將全球范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)界和實(shí)踐人士進(jìn)行有效聯(lián)結(jié)，并通過(guò)有效的投資組合，不斷豐富期刊種類，提高國(guó)際化影響力。與此同時(shí)，我國(guó)科學(xué)期刊應(yīng)學(xué)習(xí)借鑒英國(guó)的周刊模式，在擴(kuò)大內(nèi)容容量的基礎(chǔ)上，確保科學(xué)信息傳播的有效性和及時(shí)性。

我國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技進(jìn)步方面的成就舉世矚目，我國(guó)科學(xué)期刊的建設(shè)工作也必須向世界先進(jìn)水平看齊。但當(dāng)前，我國(guó)的科學(xué)期刊建設(shè)工作仍存在許多問(wèn)題。要突破制約科學(xué)期刊發(fā)展的瓶頸，不僅需要自上而下的鼓勵(lì)扶持，也需要出版行業(yè)和學(xué)術(shù)界的共同努力。需要注意的是，西方國(guó)家的期刊發(fā)展有其自身的國(guó)情基礎(chǔ)，我們?cè)诮梃b國(guó)外經(jīng)驗(yàn)之時(shí)，必須結(jié)合國(guó)情，具體問(wèn)題具體分析，充滿道路自信、制度自信地迎接中國(guó)特色科學(xué)期刊的發(fā)展變革。

作者系燕山大學(xué)講師

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【編輯：陳文沁】